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证券股份有限公司私募基金托管业务客户资格标准及工作流程模版.doc
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1、xx证券股份有限公司私募基金托管业务客户资格标准及工作流程为有序推进有限合伙私募基金业务,统一有限合伙私募基金客户资格选择标准,鼓励分支机构积极承揽有限合伙私募基金托管业务、推荐私募客户开展有限合伙私募基金投顾业务,根据公司xx证券股份有限公司私募基金托管业务管理办法及xx证券股份有限公司私募基金托管业务操作指引等相关规定,制订本标准和流程。一、业务概述私募基金托管业务(以下简称“托管业务”)是指xx证券股份有限公司(以下简称“公司”)与通过客户资质审查的合格客户签订xx证券股份有限公司私募基金托管服务协议,向其提供资产保管、账户管理、募集资金验证、资金划拨、委托资产参与与退出、投资清算与交收
2、、估值核算与业务监督等基础托管服务,并在合法合规的情况下衍生托管服务功能,向客户提供代理公司行动、现金管理、担保品管理、绩效评估、综合信息服务、后台外包等增值托管服务。有限合伙私募基金(以下简称“私募基金”)是指采取有限合伙企业的形式设立的面向特定对象募集的投资基金。有限合伙私募基金把基金投资人与管理人都视为私募基金的合伙人,其中基金管理人是基金的普通合伙人(GP),基金投资人是基金的有限合伙人(LP)。二、业务开展类型(一)通道类托管业务通道类托管业务是指公司向私募基金提供单纯的资产托管服务,收取托管手续费。公司不负责私募基金有限合伙人(LP)的推介。该种业务类型在公司内部采取业务报备的管理
3、方式。(二)资本介绍类托管业务资本介绍类托管业务指合格的普通合伙人(GP)依托我公司资源引进有限合伙人(LP),发起设立有限合伙私募证券投资基金,依托公司经纪业务通道进行证券投资并委托公司进行托管业务。三、私募基金托管业务客户资格标准(一)通道类私募基金托管业务客户资格标准通道类私募基金的设立应符合中华人民共和国合伙企业法的规定,有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立;有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人;有限合伙人不得以劳务出资;有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务;有限合伙人不执行合伙事务,不得对外代表有限合伙企业。(二)资本介绍类私募基金托管业务客户资格标准资本介绍类私募基金的筛选除
4、遵守通道类私募基金托管业务客户资格标准外,还应满足下列标准:1、定性标准(1)私募基金选用的有限合伙企业原则上须是新设立的有限合伙企业;(2)普通合伙人(GP)应当为依法在工商部门注册登记的法人,成立时间一年以上,注册实收资本金1,000万元人民币以上;(3)具有清晰、合理、稳定的股权结构,具有职能齐全的内部组织架构,公司治理完善,有健全、有效的风险控制制度和内部管理制度,运营稳健,经营持续;(4)具有严密的投资决策管理体系和风险控制制度,建立了相对独立的私募基金和业务管理部门,有较为完善的业务流程,包括内部审核流程、操作执行流程、风险控制流程、档案管理流程及系统管理流程等;(5)具有稳定可执
5、行的交易系统和数据系统,涉及系统对接的,应能与公司的系统兼容;(6)投顾团队应具备5年以上投资经验,且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列,在行业内有一定竞争力;对于创新类私募基金,则需至少提供半年以上的交易对账单及每日净值;(7)普通合伙人(GP)具有良好的经营业绩,资产质量良好,财务稳健,最近三年无到期未偿还债务、未发生到期不履约现象;有明细的业务发展计划,未出现重大客户投诉和媒体负面报道情况;(8)普通合伙人(GP)具有良好的社会信誉,近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查,或者正处于整改期间;最近3年在税务、工商等行政机关及在行业监管、自律管理等方面无不良记录;(9)普通合伙人(
6、GP)核心成员及其他高级管理人员近3年未受过国家有关部门、监管机构及自律组织的警告、通报批评或处罚;(10)普通合伙人(GP)需能够提供跟投资金或基金安全垫。公司和私募基金首次合作,对于以套利、风险对冲策略为主或以固定收益投资为主的业务合作,普通合伙人(GP)需跟投金额不得低于私募基金总规模的5%,且设置较高止损线。对于以权益类证券及衍生品投资为主的中等或较高风险的业务合作,普通合伙人(GP)需跟投金额不得低于私募基金总规模的10%,或约定在基金亏损时优先承担至少5%的损失。对于首期合作情况符合预期的普通合伙人(GP),再次合作时安全垫要求可降低标准。针对连续两年在市场同策略业绩排名前5的普通
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