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托管另类投资基金准入审查流程

2016年3月23日 托管部

目录
托管另类投资基金准入审核流程图 3
托管另类投资基金准入审核BPM操作说明 4
一、业务发起部门提交推荐申请 4
1.1准备申请材料 4
1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱 4
1.3查询任务处理状态 4
二、托管部产品经理业务审查 5
2.1 初步审核 6
2.2 发起BPM临时任务 6
2.3提交申请材料 6
2.4发起审核子任务 7
2.5提交协同主任务 7
三、投资监督、风控部门审查 7
3.1 处理审查子任务 7
3.2 汇集、反馈审查意见 8
四、业务发起部门提交复审所需补充资料 9
4.1 提交补充材料 9
五、托管部产品经理发起复审 9
5.1托管部产品经理复审 9
5.2 反馈复审意见 10
5.3 审查流程结束 10

托管另类投资基金准入审核流程图
业务发起部门填写项目推荐书

业务发起部门将审查所需资料发送产品服务经理审核

无异议意见
保留:
补充材料

保留:风险提示及建议

否定意见

托管部产品经理发起BPM协同主任务

风管部审查
投资监督审查

法律部审查

托管部产品经理汇总审查意见

托管部产品经理通知业务发起部门

业务发起部门补充资料发给产品经理，发起复审申请

托管部产品经理审核复审申请

保留：风险提示及建议
无异议意见
否定意见
保留：
补充材料

托管部产品经理发起BPM复审子任务

风管部审查

投资监督审查

法律部审查

托管部产品经理汇总复审意见

托管部产品经理通知业务发起部门

流程结束

托管另类投资基金准入审核BPM操作说明
一、业务发起部门提交推荐申请
操作人：业务发起部门经办人员
1.1准备申请材料
业务发起部门经办人员需按照《附件1：非标产品尽职调查清单》，协调管理人出具资料，并填写电子版《托管另类投资基金业务推荐书》，同时填写该产品的产品要素表（《附件3.产品要素表V1-非标产品》），将上述资料压缩成一个RAR或ZIP文件，命名为：
“YYYYMMDD”-非标基金推荐材料-“XXXX基金”
其中，YYYYMMDD为提交当日日期，XXXX基金为非标基金名称。
1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱
发：wangzhen6@，wangj3@
抄：buyukun@,spt@
1.3查询任务处理状态
业务发起部门经办人员接到托管部产品经理发起BPM审核流程的通知后，登陆公司BPM系统，登录网址为，用户名为本人的工号，密码与登陆公司内网密码相同。
在“协同空间”的“任务查询”功能中，点击“查询范围”，选择“我能查看的任务”可以查看自己提交上去的项目（需要托管部产品经理将业务发起部门经办人添加为BPM抄送人）,如下图 。点击对应的任务记录，可以查询协同主任务及各个子任务的处理日志、状态和审查意见。

图1查询协同主任务和子任务操作界面
二、托管部产品经理业务审查
操作人：托管部产品经理
2.1 初步审核
托管部产品经理收到业务发起部门经办人上报的材料后,进行初步审核,审查意见分为三种：“无异议”、“保留”、“否定”。
审查意见为“保留”（材料不全、需要管理人补充材料的），邮件向业务发起部门经办人回复具体的补充材料，业务发起部门经办人补充完整后以邮件形式提交。
审查意见为“保留”（风险提示与建议），建议针对项目存在的问题、潜在风险、建议的解决方案，在电子版《托管另类投资基金业务推荐书》中进行填写，并进入2.2。
审查意见为“否定”的,需及时向业务发起部门邮件通知;审查意见为“无异议”的,则进入2.2。
托管部产品经理接收到业务发起部门经办人上报的材料，在材料完备且合格的情况下，审核时间为3-5个工作日。
2.2 发起BPM临时任务
在BPM主页的菜单栏选择“协同空间”，点击下拉菜单的“新建临时任务”，生成一条协同主任务，按照以下要求填写：
【任务主题】 “非标基金项目审核-业务发起部门名称-XXXX基金”；
【抄送人】点击右边的小图标，选择托管部、合规部、法律部、风险管理部以及业务发起部门经办人以及其它相关业务人员等需要跟踪业务处理流程的人员；
【要求开始日期】选择当前日期；
【要求完成日期】选择当前日期+5个工作日
【任务描述】说明推荐项目背景、产品经理审查意见、需要说明的其他情况。

2.3提交申请材料
协同主任务填写完成后，点击右上角的“附件”按钮，在打开的页面中点击左侧的“任务附件”，再点击上方的“添加文档”按钮，在打开的窗口中上传《托管另类投资基金业务推荐书》、产品要素表及全套的尽调资料。

图 提交申请材料附件操作界面
2.4发起审核子任务
托管部产品经理点击“新增子任务”按钮，按照以下要求填写：
【要求完成日期】选择当前日期+5个工作日；
【执行人】托管部苗广斌、陆盟、李雪莹;
【协助人】根据情况选择需要协助办理的人员，一般情况下可不选择；
【工作内容】填写“托管部投资监督审查”。
填写完成后点“确定”按钮，生成审查子任务。
根据上述步骤,再依次生成风险管理部审查子任务，时间要求与托管部投资监督审查一致。
托管部投资监督审查子任务反馈为“无异议”意见的,托管部产品经理方可点击“新增子任务”按钮,增加法律部审查子任务，审查时间为2个工作日。

2.5提交协同主任务
上述操作完成后，回到协同主任务界面，点击“发起任务”按钮，提交协同主任务。
三、投资监督、风控部门审查
3.1 处理审查子任务
（1）操作人：托管部投监组、风险管理部审查人
托管部投监组、风险管理部各自处理审查子任务，处理方式同2.1的操作。
审查意见分为四种：“无异议”、“保留”、“否定”、“风险提示”。
审查意见为“保留的”或“风险提示”的，建议针对项目存在的问题，在“汇报内容”中逐条填写具体的意见内容，包括项目存在的问题、潜在风险、建议的解决方案、要求提供的补充资料等。
（2）操作人：法律部审查人
审查意见分为四种：“无异议”、“保留”、“否定”、“风险提示”。
法律部结合托管部投资监督专员的审核意见，对基金投资标的和交易结构的合法性进行审查并予以法律风险提示。对于《托管另类投资基金业务推荐书》申请资料清单中所列文件及基础资产状况，法律部不进行法律尽职调查。

3.2 汇集、反馈审查意见
操作人：托管部产品经理
托管部产品经理通过 “协同空间”的“任务查询”功能跟踪审查子任务的处理状态。各部门反馈审查意见后，托管部产品经理于次一工作日填写电子版《托管另类投资基金业务审查结果通知》，点击协同主任务的“附件”按钮，在弹出窗口中将审查结果通知上传，具体操作方式同2.3的操作。上传文件完毕后，邮件通知业务发起部门经办人注意查看审查结果。
注意，上传文件的名称请按照以下方式命名：
“YYYYMMDD”-非标基金首次审查结果通知-“XXXX基金”
其中，YYYYMMDD为提交当日日期，XXXX基金为非标基金名称。

图 托管部产品经理上传审查结果通知操作界面
四、业务发起部门提交复审所需补充资料
操作人：业务发起部门经办人员
4.1 提交补充材料
托管部、风险管理部、法律部出具保留意见或风险提示的，业务发起部门在协助基金管理人解决相关问题或者补充新材料以后，可以发起复审。
业务发起部门经办人员发起复审的，应将复审所需的补充资料发送给托管部产品经理。
五、托管部产品经理发起复审
操作人：托管部产品经理
5.1托管部产品经理复审
托管部产品经理按照2.1的操作方式对业务发起部门经办人提交的补充资料进行处理，出具审查意见。
托管部产品经理审核通过后，应当通过 “协同空间”的“任务查询”确定协同主任务，通过点击“附件”按钮上传补充材料。
注意补充材料应当压缩成一个RAR或ZIP文件，命名方式为：
“YYYYMMDD”-非标基金复审补充材料-“XXXX基金”
其中，YYYYMMDD为提交当日日期，XXXX基金为非标基金名称。
而后，托管部产品经理按照2.4的流程生成托管部投监组复审子任务、风险管理部复审子任务。

5.2 反馈复审意见
各部门审查人按照3.1的操作方式处理复审子任务，查看业务发起部门提交的补充资料，出具审查意见。
各部门处理复审子任务后，托管部产品经理按照3.2的操作方式汇总复审意见，填写《托管另类投资基金业务审查结果通知》，上传协同主任务附件后通知业务发起部门经办人。
5.3审查流程结束
在下列情况下，托管部产品经理可以点击协同主任务中的“任务完成”按钮，结束整个项目审查流程：
（1） 审查人均出具“无异议”意见；
（2）审查人之一出具“否定”意见，经复审后，仍有审查人之一出具“否定”意见。

图 业务发起部门发起复审子任务操作界面

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