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证券公司托管另类投资基金准入审查流程模版.docx
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1、托管另类投资基金准入审查流程2016年3月23日 托管部目录托管另类投资基金准入审核流程图3托管另类投资基金准入审核BPM操作说明4一、业务发起部门提交推荐申请41.1准备申请材料41.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱41.3查询任务处理状态4二、托管部产品经理业务审查52.1 初步审核62.2 发起BPM临时任务62.3提交申请材料62.4发起审核子任务72.5提交协同主任务7三、投资监督、风控部门审查73.1 处理审查子任务73.2 汇集、反馈审查意见8四、业务发起部门提交复审所需补充资料94.1 提交补充材料9五、托管部产品经理发起复审95.1托管部产品经理复审95.2 反馈复审意
2、见105.3 审查流程结束10托管另类投资基金准入审核流程图业务发起部门填写项目推荐书业务发起部门将审查所需资料发送产品服务经理审核无异议意见保留:补充材料保留:风险提示及建议否定意见托管部产品经理发起BPM协同主任务风管部审查 投资监督审查法律部审查托管部产品经理汇总审查意见托管部产品经理通知业务发起部门业务发起部门补充资料发给产品经理,发起复审申请托管部产品经理审核复审申请保留:风险提示及建议无异议意见否定意见保留:补充材料托管部产品经理发起BPM复审子任务风管部审查 投资监督审查法律部审查托管部产品经理汇总复审意见托管部产品经理通知业务发起部门流程结束托管另类投资基金准入审核BPM操作说
3、明一、业务发起部门提交推荐申请 操作人:业务发起部门经办人员1.1准备申请材料业务发起部门经办人员需按照附件1:非标产品尽职调查清单,协调管理人出具资料,并填写电子版托管另类投资基金业务推荐书,同时填写该产品的产品要素表(附件3.产品要素表V1-非标产品),将上述资料压缩成一个RAR或ZIP文件,命名为:“YYYYMMDD”-非标基金推荐材料-“XXXX基金”其中,YYYYMMDD为提交当日日期,XXXX基金为非标基金名称。1.2将申请材料发送给托管部的产品经理邮箱发:wangzhen6,wangj3 抄:buyukun,spt1.3查询任务处理状态业务发起部门经办人员接到托管部产品经理发起B
4、PM审核流程的通知后,登陆公司BPM系统,登录网址为,用户名为本人的工号,密码与登陆公司内网密码相同。在“协同空间”的“任务查询”功能中,点击“查询范围”,选择“我能查看的任务”可以查看自己提交上去的项目(需要托管部产品经理将业务发起部门经办人添加为BPM抄送人),如下图 。点击对应的任务记录,可以查询协同主任务及各个子任务的处理日志、状态和审查意见。图1查询协同主任务和子任务操作界面二、托管部产品经理业务审查操作人:托管部产品经理2.1 初步审核托管部产品经理收到业务发起部门经办人上报的材料后,进行初步审核,审查意见分为三种:“无异议”、“保留”、“否定”。审查意见为“保留”(材料不全、需要
5、管理人补充材料的),邮件向业务发起部门经办人回复具体的补充材料,业务发起部门经办人补充完整后以邮件形式提交。审查意见为“保留”(风险提示与建议),建议针对项目存在的问题、潜在风险、建议的解决方案,在电子版托管另类投资基金业务推荐书中进行填写,并进入2.2。审查意见为“否定”的,需及时向业务发起部门邮件通知;审查意见为“无异议”的,则进入2.2。托管部产品经理接收到业务发起部门经办人上报的材料,在材料完备且合格的情况下,审核时间为3-5个工作日。2.2 发起BPM临时任务在BPM主页的菜单栏选择“协同空间”,点击下拉菜单的“新建临时任务”,生成一条协同主任务,按照以下要求填写:【任务主题】 “非
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