顾问服务协议-.docx
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1、协议编号: 顾问服务协议 (适用于与合作机构签署) 【特别提示】银行遵循平等自愿、诚实守信、勤勉尽责的原则,努力为客户提供专业化、高质量的金融服务。在签订本协议之前,特提请客户充分了解工商银行提供的相关金融服务内容及收费标准,自主决定是否选择相关金融服务。 甲方: 公司注册地址: 法定代表人或授权代表: 乙方:银行股份有限公司 分行地址: 负责人或授权代表: 鉴于: 1.甲方因在_项目(以下简称“本项目”)中担任 ,拟聘请境内有经验的机构,为其提供顾问服务。 2.本着“诚实守信、平等互利”的原则,甲方自愿委托乙方作为本项目顾问,为甲方提供融资顾问服务。经友好协商,双方达成如下协议内容: 第一条
2、 顾问服务内容 1.1 基本服务 (1) 就国家货币政策、产业政策、投资政策等向甲方提供项目咨询服务; (2) 针对本项目提供财务状况分析和市场分析; (3) 在符合法律法规规定及乙方内部制度要求条件下为甲方提供日常投融资服务、解答有关银行产品、服务等方面的问题; (4) 针对本项目向甲方提供相应的行业动态、行业分析和企业管理等信息产品。 1.2个性化服务 乙方根据甲方需要,为甲方提供以下第 项顾问服务: (1) 联合甲方共同为本项目最终融资方开展涉及复杂交易结构或交易流程的融资活动提供方案及产品组合设计、政策咨询等顾问服务;综合运用各种金融工具和金融产品,通过引入商业银行自营资金、信贷资金、
3、理财资金或商业银行代理销售合作机构金融工具募集资金等方式满足本项目最终融资方债务类融资需求。 (2) 联合甲方共同协助本项目最终融资方规划公司资本结构,完成公司资产重组,评估公司价值,从甲方利益最大化的角度出发,为甲方设计引资的交易结构和交易方式;综合运用各种金融工具和金融产品,通过引入商业银行理财资金或商业银行代理销售合作机构金融工具募集资金等方式满足本项目最终融资方股权类融资需求。 (3) 联合甲方共同为本项目最终融资方开展涉及并购交易的融资活动提供方案及产品组合设计、政策咨询等顾问服务;综合运用各种金融工具和金融产品,通过引入商业银行自营资金、信贷资金、理财资金或商业银行代理销售合作机构
4、金融工具募集资金等方式满足本项目最终融资方并购类融资需求。 (4) 联合甲方为本项目最终融资方通过公募或私募方式发行债券、开展信贷资产证券化/企业资产证券化/其他资产证券化业务、转让集合资产等类资产证券化业务提供政策咨询、业务分析、方案设计等顾问服务;通过引入商业银行自营资金、理财资金或商业银行代理销售合作机构金融工具募集资金等方式满足项目最终融资方融资需求。 (5) (6)其他创新融资顾问服务。 1.3对该项服务的其他约定或描述: (1) (2) (3) 第二条 权利和义务 2.1 甲方的权利和义务 (1) 甲方按本协议约定接受乙方提供的与本项目有关的顾问服务。甲方将依据乙方提供的建议说明或
5、推荐意见自主做出与项目有关的分析和决定,并自行承担因其产生的相关责任。 (2) 甲方应按乙方要求向其提供真实的与该项目有关的详尽资料,如有更改应及时告知乙方,以利于乙方做出准确的分析、研究。 (3) 甲方应按本协议约定按期足额向乙方支付费用。 2.2乙方的权利和义务 (1) 乙方有权根据工作需要聘请相关中介机构; (2) 乙方有权按照本协议约定向甲方收取服务费; (3) 乙方应按照本协议约定向甲方提供融资顾问服务。 第三条 费用及支付方式 3.1乙方为甲方提供融资顾问服务并收取服务费,收费标准和支付方式如下: (根据甲乙双方协商情况确定具体收费标准和支付方式) 3.2付款方式为银行转账,乙方帐
6、户信息如下: 户名: 帐号: 开户行: 3.3 甲方按照以下第 种方式向乙方支付上述费用: (1) 含税价格 (2) 不含税价格若为不含税价格的,甲方支付的最终费用还应包含增值税,增值税税率依据国家法律法规确定。 3.4收费相关咨询(投诉)请联系95588或乙方营业网点。 第四条 特别声明 4.1 乙方对按照本协议约定而提供的融资顾问服务仅作为甲方决策的参考,最终的决策是由甲方自行做出,对于甲方参考乙方提供的融资顾问服务而进行的决策所面临的风险(包括但不限于市场风险)和可能导致的损失,由甲方自行承担,乙方不承担任何责任。 4.2 甲方理解和同意,融资顾问服务与融资服务相互独立。乙方在本协议项下
7、提供的顾问服务属于咨询服务性质,签订本协议不代表乙方向甲方做出授信承诺、贷款承诺、担保承诺或其他任何融资承诺。 4.3 如甲方将乙方提供的服务成果用于其他目的或不当引用,从而导致第三方对乙方提出索偿的,甲方同意就乙方由此产生的损失进行赔偿。 4.4 甲方认可乙方对其在本协议项下向甲方交付的服务成果享有完全知识产权。 第五条 资料 5.1 甲方应在乙方要求时,向其提供合理要求的资料和文件以及其他相关协助,以使乙方能够根据本协议履行其职责。同时应确保上述资料在一切与项目相关方面均完整、正确、无误导成份。 5.2 由于甲方延误提供融资顾问工作或有关报告必需的资料及其他信息而引起的一切法律后果,乙方不
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