![点击分享此内容可以赚币 分享](/master/images/share_but.png)
通道类定向资产管理计划资产管理合同.docx
《通道类定向资产管理计划资产管理合同.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《通道类定向资产管理计划资产管理合同.docx(54页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、xx资管-xx银行定向资产管理计划资产管理合同合同编号:委托人:xxx公司 管理人:xx证券资产管理有限公司托管人:xx银行股份有限公司 年 月 日目 录前 言3一、合同当事人3二、释义4三、委托资产专用账户的开立与管理6四、资产委托状况9五、委托资产的投资12六、委托人的声明与保证15七、委托人的权利与义务16八、管理人的声明与保证19九、管理人的权利与义务19十、托管人的声明与保证20十一、托管人的权利与义务20十二、投资主办人的指定与变更21十三、信息披露22十四、关联方证券的投资22十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使22十六、管理费、托管费、业绩报酬与其他相关费用23十七、委托
2、资产清算与返还24十八、保密条款26十九、不可抗力26二十、合同的变更、终止与备案27二十一、违约责任与免责条款28二十二、适用法律与争议处理方式28二十三、合同成立与生效、合同份数29二十四、其他事项29附件一:33托管资金到账通知书(样本)33附件二:34委托资产起始运作通知书(样本)34附件三:35第 期追加委托资产起始运作通知书(样本)35附件四:36委托资产追加通知书(样本)36附件五:37第i期委托资产提取通知书(样本)37附件六:38预留印鉴(样本)38附件七:39征 询 函39附件八:40定向资产管理合同投资监督事项表42附件十:43风险揭示书43附件十一:50专用清算账户及资
3、金划拨专用账户50附件十二:51投资指令51股票质押式回购投资指令(编号: )52附件十三:54 37前 言为规范定向资产管理业务的运作,明确定向资产管理合同当事人的权利与义务,根据中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第93号,以下简称管理办法)、证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告201230号,以下简称实施细则)、证券公司客户资产管理业务规范(中证协发2012206号,以下简称规范)等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定,委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。委托人保证委托资产的来源及用途合法,并已
4、阅知本合同全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产,但不保证委托资产一定盈利,也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考,不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责,保护委托资产的安全,但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。一、合同当事人委托人姓名(或公司名称):xxx公司 住所(或公司注册地址):法定代表人姓名:联系人:联系电话:管理人:xx证券资产管理有限公司注册地址:x办公地址:x法定
5、代表人:x联系人:x联系电话:x 传真号码: x网址:x托管人:xx银行股份有限公司注册地址:x 办公地址:x 法定代表人:x联系人: 联系电话:传真号码:网址:x二、释义本合同中除非文义另有所指,下列简称或名词具有如下含义:管理办法指2013年6月26日经中国证券监督管理委员会修订施行的证券公司客户资产管理业务管理办法。实施细则指2012年10月18日中国证监会公布并于公布之日起施行的证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告201230号)。元指人民币元。中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会。本合同指合同正文及全部附件。定向资产管理业务管理人、管理人指xx证券资产管理有限公司,简称
6、“xx资管”。定向资产管理业务托管人、托管人指xx银行股份有限公司,简称“xx银行”。定向资产管理业务委托人、委托人指xxx公司 。定向资产管理合同当事人、合同当事人指受定向资产管理合同约束,根据合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和委托人。工作日、交易日指xx证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。托管协议指管理人xx资管与托管人xx银行双方就定向资产管理业务的账户管理、清算、会计核算等业务签订的定向资产管理业务资产托管协议。委托资产指委托人拥有所有权或合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管的作为本合同标的的人民币现金资产或股票资产及其损益。资产委托起始日指委托资产划拨至托管
7、专户之日。资产委托到期日指合同约定的委托期限届满之日;委托期限提前届满的,合同终止日为资产委托到期日。委托资产专用账户指为实现资产管理目的,管理人用以为委托人提供资产管理服务的账户,包括但不限于托管账户及其他专用账户。托管账户/托管专户指在托管人营业机构(xx分行)开立的银行结算账户,并通过托管人的“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。专用资金账户指在管理人营业机构开立的,专用于本合同项下定向资产管理业务使用的资金账户。专用证券账户指仅供本合同项下定向资产管理业务使用买卖证券交易所交易品种的证券账户。其他专用账户指用于本合同项下定向资产管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。待
8、购回初始交易金额指委托资产投资股票质押式回购交易时,尚未购回的初始交易金额之和。三、委托资产专用账户的开立与管理(一)委托资产专用账户的开立1、托管账户托管账户是指管理人、托管人、委托人为履行本合同在托管人营业机构(xx分行)为该定向资产管理计划单独开立的银行结算账户,并开通网上银行。银行结算账户通过托管人“第三方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。银行结算账户作为本合同项下定向资产管理业务的托管账户,由托管人管理。委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等,均需通过该账户进行。托管账户的开立和使用,仅限于满足开展定向资产管理业
9、务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外,管理人、托管人双方均不得采取使得该账户无效的任何行为。为方便查询托管账户资金情况,管理人可申请网银查询密钥。2、专用证券账户管理人应于定向资产管理合同签订后五个工作日内,以委托人名义开立专用证券账户,用于买卖证券交易所的交易品种。每个委托人只能在xx分公司、深圳分公司各开立一个专用证券账户。委托人授权管理人开立、使用、注销和转换专用证券账户,且提供必要协助。在专用证券账户开立或注销时,若有需要,管理人应代理委托人向证券登记结算机构申请办理证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。专用证券账户仅供定向资产管
10、理业务使用,并且只能由管理人使用,不得转托管或者转指定,中国证监会另有规定的除外。委托人、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。管理人应当自专用证券账户办理成功之日起三个工作日内,将专用证券账户报证券交易所备案。备案前,不得使用该账户进行交易。3、专用资金账户(专用资金台账账户)(如有)专用资金账户在xx证券股份有限公司(简称“xx证券”)下属营业机构开立,并与委托人在指定的托管人下属营业机构开立的银行结算账户建立对应关系,委托人应在托管人下属营业机构签署客户交易结算资金银行存管协议书。专用资金账户开立后,管理人将专用资金账户的开户资料(复印件)加盖业务专用章后
11、交托管人留存。在本合同有效期内,未经管理人及托管人同意,委托人不得注销该专用资金账户,也不得自行通过“第三方存管”平台从专用资金账户向银行结算账户(即托管账户)划款。委托资产管理期间,管理人或管理人通过xx证券进行的所有交易所场内投资,均需通过专用资金账户进行资金的交收。管理人为委托人开设专用资金账户(户名:【 】,资金帐号:【 】),该账户专用于委托资产沪、深交易所场内交易的资金清算;该账户与托管账户(户名:【 】;账号: 【 】)建立唯一的对应关系,托管账户为收款账户,未经托管人书面同意不得更改;证券交易资金账户与托管账户之间的资金划拨只能通过第三方存管业务平台完成。4、定期存款账户(如有
12、)委托资产投资定期存款,管理人应与存款机构签订定期存款协议,该协议作为划款指令附件,该协议中必须有如下明确条款:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户(明确户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款,托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。5、债券托管账户的开设和管理(如有)(1)本合同生效后,托管人负责以“管理人-托管人-资产管理计划”名义(以实际开户名为准)在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表委托资产进行债券和资金的清算。
13、管理人应当予以配合并提供相关资料。6、开放式证券投资基金账户(如有)管理人负责以委托人的名义在基金管理公司开设开放式证券投资基金账户(以下简称“基金账户”),用于在场外进行开放式证券投资基金投资的认购、申购和赎回。委托人应配合管理人办理开立账户事宜并提供开户所需的相关资料。管理人为委托人开立基金账户时,应将托管账户作为该基金账户赎回款指定收款账户。基金账户的开立和使用,仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。管理人、托管人双方不得出借或未经对方同意擅自转让委托人的基金账户,亦不得使用委托人的基金账户进行本定向资产管理业务以外的活动。除法律法规另有规定外,双方均不得采取使得该基金账户无效的任何行为
14、。4金管理人查询该账户资料。基金账户的开户资料(复印件)由加盖甲方888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888888管理人需及时将基金账户信息(账号、查询密码等)以函件形式提交给托管人。托管人有权随时向管理人及基金管理人查询该账户资料。基金账户的开户资料(复印件)由管理人加盖业务专用章后交付托管人留存。7、其他专用账户(如有)委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资品种时,管理人应按照相关规定开立相关账户,并负责管理账户,必要时委托
15、人提供协助,账户开立后管理人应及时将账户资料复印件加盖经授权的管理人业务专用章后交付托管人留存。此账户的开立和管理应符合法律法规的规定,并且仅限于满足开展本定向资产管理业务的需要。如委托人已经开立了相关账户,委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要,将该账户交由管理人用于本合同项下定向资产管理业务。(二)委托资产专用账户的管理1、委托资产专用账户内的资产归委托人所有,管理人、托管人通过委托资产专用账户为委托人提供资产管理服务,对委托资产独立核算、分账管理,并保证委托资产与管理人、托管人的自有资产、其他客户资产相互独立。2、托管账户的开立和管理应符合有关法律法规的规定。3、托管账户预留印鉴采
16、取以下第2种模式:(1)以“管理人(XX定向资产管理计划)”名义开立:委托资产托管期间,账户预留印鉴为管理人财务专用印章1枚、管理人法定代表人名章1枚,以及托管人监管印章2枚。财务专用印章由管理人自行保管,监管印章由托管人自行保管。同时,管理人将机构网银客户号、机构网银登陆密码、网上银行证书交由托管人保管。(2)以委托人名义开立:委托资产托管期间,账户预留印鉴为委托人财务专用印章1枚、委托人法定代表人名章1枚,以及托管人监管印章2枚。财务专用印章由委托人自行保管,监管印章由托管人自行保管。同时,委托人将机构网银客户号、机构网银登陆密码、网上银行证书交由托管人保管。(3)以“管理人+托管人+XX
17、定向资产管理计划”三联名名义、“管理人(XX定向资产管理计划)”名义开立,专用章分行自行刻制,与户名一致:托管账户预留印鉴为专用印章1枚以及托管人监管印章1枚。专用印章和托管人的监管印章均由托管人自行保管。四、资产委托状况(一)委托资产的保管与处分1、委托资产独立于管理人、托管人的固有资产,并由托管人保管。管理人、托管人不得将委托资产归入其固有资产。2、管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益应当归入委托资产。3、管理人、托管人应按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押
18、和其他权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,委托资产不属于其清算资产或破产财产。4、本合同项下的委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵销。非因委托资产本身承担的债务,管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制执行。上述债权人对委托资产主张权利时,管理人、托管人应明确告知委托资产的独立性,采取合理措施并及时通知委托人。5、保管期间,如中国证监会对非现金类委托资产的保管事宜另有规定的,按相关规定执行。管理人和托管人对委托资产的保管并非对委托人本金或收益的保证或承诺,不承担委托人的投资风险。6、托管账户、专用资金账户之间的资金划拨,由托管人确
19、认管理人划款指令有效后,根据管理人的划款指令要求进行,委托人不参与托管账户、专用资金账户之间的资金划拨。(二)委托资产的种类、数量、金额1、委托资产应为不低于壹佰万元(1,000,000元)的人民币现金资产或市值不低于壹佰万元(1,000,000元)的股票资产,具体种类、数量、金额见委托资产起始运作通知书里的“初始委托资产明细”。委托人确认,本合同约定的委托期限内委托资产总额应不低于投资项目要求的金额。委托人应严格按照委托资产投资项目要求的资产金额及付款进度追加委托资产。委托人应密切关注委托资产投资项目的付款进度,若因委托人未能及时追加委托资产导致的任何法律后果和责任均由委托人承担。2、委托金
20、额为委托资产专用账户收到初始委托资产当日的价格总和,其中证券类资产价格以收到初始委托资产当日的收盘价计算(当日无交易的,以最近一日收盘价计算)。3、在委托期限内,委托人可以按照本合同的约定追加或提取委托资产,追加或提取委托资产后的委托金额按照本合同约定计算。(三)委托资产的交付时间及交付方式1、管理人应代委托人将初始委托资产(证券部分)足额划转至专用证券账户中,委托人应配合管理人进行划转工作;委托人应及时将初始委托资产(现金部分)足额划拨至托管账户中。2、委托人签署证券公司定向资产管理业务风险揭示书等业务文件和委托资产专用账户开立后十个工作日内,管理人应将下列文件资料加盖业务专用章后交付托管人
21、留存。1)委托人身份证明:身份证复印件或企业营业执照复印件2)证券交易参数表3)银行结算账户的开户资料复印件4)专用资金账户的开户资料复印件5)专用清算账户及资金划拨专用账户(见合同附件十一,包括但不限于托管账户、托管费收入账户、管理费收入账户等)3、委托人应当在委托资产专用账户开立后十个工作日内将委托资产中的现金资产足额划拨至托管账户,托管人负责查询,经核实无误后向管理人发送托管资金到账通知书。同时,委托人将委托资产中的非现金资产足额划拨至专用证券账户及其他专用账户(如有),管理人负责查询到账情况。4、管理人确认委托资产全部到账后,向委托人和托管人发送委托资产起始运作通知书,委托人及托管人双
22、方确认签收后,该通知书生效。5、委托人和托管人双方确认签收委托资产起始运作通知书的当日(若非同日签收,以最后一方签收日的当日)作为资产委托起始日。(四)委托期限1、本合同项下定向资产管理业务委托期限为3年,从资产委托起始日起算。本合同提前终止时委托期限提前届满。2、委托期限届满前一个月,本合同各方当事人应协商合同是否续约。若经合同当事人三方书面确认无异议,则本合同在下一个合同周期内自动顺延生效。如有需要,可就续约事宜签订补充协议。(五)委托资产的追加在委托期限内,经管理人同意,委托人有权以书面通知的形式追加委托资产。委托人在追加委托资产之前,应向管理人出具委托资产追加通知书(样本见附件四)。追
23、加委托资产比照初始委托资产办理移交手续,管理人、托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托资产。在委托人将追加委托资产成功划拨专用证券账户后,管理人应向委托人及托管人以传真形式发送第 期追加委托资产起始运作通知书。追加委托资产经托管人、委托人签收的当日计入委托资产并开始运作。(六)委托资产的提取1、委托资产提取的基本原则在委托期限内,当本合同项下委托资产高于100万元人民币时,经管理人同意,委托人可以提取部分委托资产,但提取后的委托资产余额不得低于100万元人民币;当委托资产少于100万元人民币时,委托人不得提前提取,但经委托人、管理人、托管人协商一致后可以提前终止本合同。2、委托资
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 通道 定向 资产 管理 计划 合同
![提示](https://www.zixin.com.cn/images/bang_tan.gif)
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。