基金合同(平层结构契约制基金).docx
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1、合同编号: 基金合同基金管理人:基金托管人:投资者承诺书 有限公司:1、本人/本单位承诺符合私募投资基金监督管理暂行办法及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准,具有相应的风险识别能力和风险承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈述,前述信息资料如发生任何实质性变更,本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或代销机构。2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产,保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形,不存
2、在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况,本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理,以及委托基金托管人进行基金财产的托管业务。3、本人/本单位承诺已充分理解本基金合同全文,了解相关权利、义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,了解本基金的投资决策安排,愿意承担相应的投资风险。本人/本单位承认,基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。4、本人/本单位承诺,基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本人/本单位愿意配合。5、本人/本单位承诺,本人/本单位在参与基金管理人发起设立的私募
3、基金的投资过程中,如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任,由本人/本单位自行承担,与基金管理人及基金托管人无关。承诺人(自然人)(签字)或:承诺人(机构)(加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字)日期: 年 月 日投资者告知书尊敬的投资者:本基金通过直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金,以人民币货币资金形式交付,在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支
4、付。募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立,用于本基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户,并不代表募集账户监督机构接受投资者的认购、申购资金,也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中,除非有足够的证据证明是因募集账户监督机构的原因造成的损失外,基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下:指定收款账号: 开户行: 户名: 本人/机构已认真阅读投资者告知书,清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内
5、容,并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。基金投资者(自然人)(签字)或:基金投资者(机构)(加盖公章并由法定代表人/负责人或授权代表签字)日期: 年 月 日第一条 前言订立本合同的目的、依据和原则:1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。2、订立本合同的依据是中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)、私募投资基金监督管理暂行办法(以下简称私募办法)、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)、私募投资基金募集行为管理办法、私募投资基金信息披露管理办法和私募投资基金合同指引1号
6、(契约型私募基金合同内容与格式指引)及其他法律法规的有关规定。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照基金法、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。本基金按照中国法律法规成立并运作,若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二条 释义在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应当具有如下含义
7、:1、本合同: 二号证券私募投资基金基金合同及对本合同的任何有效修订和补充。2、招募说明书(如有):指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者发售基金时,为其提供的、对基金情况进行说明的文件。3、本基金: 二号证券私募投资基金。4、私募基金(简称“基金”):指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。5、私募基金投资者(简称“基金投资者”):依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。6、私募基金管理人(简称“基金管理人”、“管理人”): 有限公司。7、私募基金托管人(简称“基金托管人”、“托
8、管人”): 银行。8、私募基金份额持有人(简称“基金份额持有人”):签署本合同,履行出资义务取得基金份额的基金投资者。9、基金业务外包服务机构(简称“外包机构”):接受基金管理人委托,根据与其签订的金融运营服务协议中约定的服务范围,为本基金提供份额登记业务、基金估值核算业务等服务的机构,本基金的外包机构为 银行。10、募集账户监督机构:按照相关法律规定及与管理人约定的监督内容,对其开立的募集结算资金专用账户实施有效监督,保障直销模式募集结算资金划转安全的机构,本基金的募集账户监督机构为 银行。为避免歧义,对于管理人采取直销、代销两种募集方式或仅采取代销募集方式的基金,募集账户监督机构监督业务范
9、围不包括代销机构归集投资者募集资金、向投资者划付其收益、赎回款项及剩余基金财产以及代销机构与募集账户监督机构开立的募集结算资金专用账户间的资金划转等行为的监督,前述代销机构行为涉及的资金划转安全保障职责按照代销相关法律法规及协议约定由相应主体承担责任。11、中国证券投资基金业协会(简称“中国基金业协会”):基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。12、工作日:上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所的正常交易日。13、开放日:基金管理人办理基金申购和/或赎回业务的工作日。14、T日:本基金的开放日,包括临时开放日。1
10、5、T+n日:T日后的第n个工作日,当n为负数时表示T日前的第n个工作日。16、基金财产:基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。17、募集账户:指“ 银行基金运营外包服务募集专户”,是由募集账户监督机构代基金管理人开立,用于本基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户。募集账户并不代表募集账户监督机构接受投资者的认购或申购资金,也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中,除非有足够的证据证明是因募集账户监督机构的原因造成的损失外,基金管理人应就
11、其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任,募集账户监督机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。18、托管资金专门账户(简称“托管资金账户”):基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户,用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付,该账户不得存放其他性质资金。19、证券账户:根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则,由基金托管人(或基金管理人)为基金财产在中登公司上海分公司、深圳分公司开设的证券账户。20、证券交易资金账户:基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户,用于基金财产证
12、券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管资金账户建立一一对应关系,由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。21、期货账户:基金管理人为基金财产在期货经纪机构开立的期货保证金账户,用于基金财产期货交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及期货交易清算。期货保证金账户应与托管资金账户建立一一对应关系,基金托管人可通过银期转账或手工出入金的方式办理期货交易的出入金。22、基金资产总值:本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。23、基金资产净值:本基金资产总值减去负债后的价值。24、基金份额净值:
13、计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。25、基金资产估值:计算、评估基金资产和负债的价值,以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。26、募集期:指本基金的初始销售期限。27、存续期:指本基金成立至清算之间的期限。28、认购:指在募集期间,基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。29、申购:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。30、赎回:指在基金开放日,基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。31、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。第三条 声明与承诺1、私募基金管理人的声明与承诺(1)私募基金管理人
14、保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人【管理人登记编码:P1234567】。(2)私募基金管理人声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。(3)私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。(4)私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。2、私募基金托管人的声明与承诺私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产,并履行合同约
15、定的其他义务。3、私募基金投资者的声明与承诺(1)私募基金投资者声明其为符合私募办法规定的合格投资者,保证财产的来源及用途符合国家有关规定,并已充分理解本合同条款,了解相关权利义务,了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险。(2)私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。(3)前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时告知私募基金管理人或代销机构;(4)私募基金投资者知晓,私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或
16、担保。第四条 基金的基本情况1、基金的名称: 二号证券私募投资基金。2、基金的运作方式:开放式。3、基金的投资目标和投资范围:在控制风险的前提下,实现客户资产长期、持续、稳定的增值。投资范围请参见合同第十一条“基金的投资”。4、基金的存续期限:不定期。5、基金份额的初始募集面值:人民币1元。6、基金的托管事项:本基金托管人为 银行。7、基金的外包事项:基金管理人委托 银行作为本基金的外包服务机构, 银行在中国基金业协会登记的外包业务登记编码为 。第五条 基金的募集1、基金的募集期限、募集机构、募集对象和募集方式(1)募集期限本基金的募集期限由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定。基金
17、管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短初始销售期,此类变更适用于所有募集机构。延长或缩短募集期的相关信息将及时发布通知,即视为履行完毕延长或缩短募集期的程序。(2)募集机构本基金募集机构包括私募基金管理人(直销机构)、基金管理人委托的在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(代销机构)。(3)募集方式本基金通过直销机构(基金管理人)和/或基金管理人委托的代销机构进行募集。本基金募集机构及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金。(4)募集对象本基金仅向符合私募办法规定的合格投资者发售。合格投资者包括“普通合格投资者”和“特殊合格投资者”。“普
18、通合格投资者”包括符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000 万元的单位;(2)金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。“特殊合格投资者”包括下列投资者:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划;(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;(4)中国证监会规定的其他投资者。2、募集账户信息募集账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支
19、付。募集账户是由募集账户监督机构代基金管理人开立,用于本基金募集期间和存续期间所有销售渠道的认购、申购和赎回资金收付的专用账户,并不代表募集账户监督机构接受投资者的认购、申购资金,也不表明募集账户监督机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。募集账户信息如下:指定收款账号: 开户行: 户名: 募集账户监督机构: 银行3、基金份额的认购事项基金投资者认购本基金,以人民币货币资金形式交付。基金不接受现金方式认购,在直销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金。(1)基金份额持有人的人数
20、上限本基金向合格投资者募集,合格投资者人数累计不得超过二百人。(2)基金份额的认购费用投资者在本基金初始销售期认购本基金需额外缴纳1%的认购费用,具体认购费率遵循管理人相关规定。其中,认购费=认购金额认购费率。认购费归募集机构所有。管理人有权对认购费进行减免。(3)认购申请的确认认购申请受理完成后,不得撤销。募集机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认,而仅代表募集机构确实收到了认购申请。认购的确认以管理人的确认结果为准。若认购不成功,基金投资者已交付的款项将于基金成立后五个工作日内,无利息地退还基金投资者银行账户。本基金的人数规模上限为200人。基金管理人在募集期间每个工作日可接受的人数限
21、制内,按照“时间优先、金额优先”的原则确认有效认购申请。超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请。通过代销机构进行认购的,人数规模控制以基金管理人和代销机构约定的方式为准。(4)认购份额的计算方式认购份额=认购金额面值其中,上述公式认购金额不包括额外缴纳的认购费。认购份额保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。(5)初始销售期间投资者资金的管理及利息处理方式募集机构应当将基金初始销售期间投资者的资金存入募集账户,在基金初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用。基金成立前,认购款在募集账户产生的利息归入基金财产,利息金额按中国人民银行同期活期存款利率计息。4、基
22、金份额认购金额及付款期限投资者在募集期间的认购金额应不低于100万元人民币(不含认购费,且本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”不受此限),并可在管理人规定的募集期限分多次缴款,募集期间每次追加认购金额应不低于1万元人民币。5、投资冷静期基金投资者自签署本基金合同且全额缴纳认购份额款项后二十四小时内为本基金的认购投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系基金投资者。但是,“特殊合格投资者”、专业投资机构、受国务院金融监督管理机构监管的金融产品不适用投资冷静期的限制。第六条 基金的成立与备案1、基金合同签署的方式投资者认购本基金,应当在与募集机构完成合格投资者确认程序后通过纸质合同和/或电
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- 基金 合同 结构 契约
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