投融资建设、移交及回购合同(BT合同).doc
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1、合同范文 本文档为Word版本,可根据需要修订。 合同编号:投融资建设、移交及回购合同建设项目名称:_合同书签约地点:签约时间:年月日协议书回购人: 建设方:投资人:本协议由_(以下简称“回购人”)、_(以下简称“建设方”)和_ (以下简称“投资人”)于二一一年月日在签署。一、为加强对政府投资项目资金管理,提高建设资金使用效益,根据中华人民共和国预算法、财政部关于加强基础设施建设资金管理与监督的通知和财政性基本建设资金投资项目工程预决算审查操作规程等有关规定。二、合同签订依据:关于昆明城市基础设施投资特许经营权管理办法、关于加快昆明市城市基础设施市场化进程的意见、关于在基础设施bt模式建设项目
2、中推行工程总承包建设模式的通知(昆政办2009132号文)、关于滇池外海主要入湖河口及重点区域底泥疏浚工程开展bt招标的请示(昆疏指2010 01号)。三、_、_决定滇池外海主要入湖河口及重点区域底泥疏浚工程bt投资项目采用投资建设-回购模式(即bt方式)进行建设,_为项目的回购主体。四、本建设项目的招标代理机构、工程地质勘察、设计、监理、造价咨询、环境评估、工程图审、质量监督、安全监督、质量检测(投资人应负责的除外)等按国家规定与工程建设相关的其他工作均由回购人或建设方另行委托,相关费用不包含在回购基数中。五、与投资人签订合同前,建设方已经按上级要求或根据项目实际情况已开展的工作,投资人应无
3、条件接受。六、投资人中标回报率为2.45%;融资贷款利率为6.36%,融资贷款利率降价幅度为0.09%(6.45%-6.36%)。据此经回购人、建设方和投资人友好充分协商,并依据中华人民共和国合同法、云南省、昆明市有关法律法规的规定,达成协议如下:第一章特许权第1条 定义和解释1.1定义在本协议中,下列词汇和语句具有本款所赋予的含义:“协议”: 指_与投资人签订的本投资建设-回购协议,包括附件一至附件四以及各单项工程的建设协议,上述每一文件均应视为本协议的组成部分。“有权部门”:指中华人民共和国的任何立法机关、司法机关和政府及其任何下属机构,以及对项目公司或本项目或其任何部分具有管辖权的任何部
4、门和权力机构。“适用法律”:指所有现行有效及不时修改、增加的中华人民共和国法律、行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章、司法解释及其他有法律约束力的规范性文件。“项目公司”:指乙方按照有关规定和招标文件中关于设立项目公司的规定及投标文件的拟派人员情况为本项目建设资金投融资、项目建设管理和移交而组建的机构。乙方必须为完成本工程建设,须成立项目公司,以项目公司为主体筹措建设资金,在项目建设期间,在甲方的监督管理下负责项目的建设管理和移交,组织施工单位的公开招标工作,但不得直接参与项目施工。“项目”或“本项目”:指滇池外海主要入湖河口及重点区域底泥疏浚工程bt投资项目。 “单项工程”:指本协
5、议项下的各个独立的建设项目。“建设方”: 指_。“回购人”:指_。“投资人”:指_。“总承包人”:指投资人通过招投标选定的或通过其他方式确定的且经回购人认可的针对本协议项下的项目进行建设的总承包商。“总承包合同”:指投资人与总承包人签订的本项目的总承包协议。“贷款人”:指融资文件项下的贷款人或其它资金提供人。“融资文件”:指投资人为完成工程项目而与金融机构签订的或由金融机构出具的任何贷款协议、担保协议、票据、保函及其他文书。“生效日期”:指按照本协议的规定,建设方、回购人和投资人正式签署本协议并发生法律效力的日期。“移交日期”:指建设方、回购人接受投资人移交全部本工程项目之日,从此日起,本工程
6、项目的全部资产归回购人所有,并自此时起即作为全部工程或部分工程的竣工日期。“建设期”:指自生效日期(含)起至预定完工日(不含)的期间。“单项工程的建设合同”:指投资人与建设方、回购人签订的本协议项下的各单项工程的协议,这些协议为本协议的组成部分。“预定完工日”:指自生效日期起个月届满之日,可根据第2.6条延期。“完工日”:指根据本协议第15条的最后一项工程交工验收报告备案或视为备案之日。“质保期”:指根据第16.2.2条所规定的本项目单项工程和(或)各分项分部工程和(或)设备的质保期。“竣工验收”:指本协议第13条所规定的过程。“移交证书”:指按照本协议第14.7款颁发的证书。“利率”:指中国
7、人民银行公布的同期贷款利率。“临时工程”:指为实施和完成工程及修补任何缺陷,在现场所需的所有各类临时性工程。“材料”:指由投资人或由承包人通过招标采购或直接采购(用于工程中系统设备的除外)并用于工程的各类物品。“现场”:指用于建设本工程的场所,以及在协议中可能明确指定作为现场组成部分的任何场所。“一般设计变更”:指在本协议项下的某单项工程在实际施工过程中出现了与签订该单项工程合同时的预计条件不一致的情况,而需要改变原定施工范围内的某些工作内容。如工程量、合同价款、工期、质量要求、位置、标高尺寸及施工方法等方面的变化,且此变化控制在一定的变量范围(见具体施工合同条款)之内。“重大设计变更”:指由
8、建设方、回购人提出的或由投资人提出并由回购人确认的关于引起工程项目内容、工程量、质量、工期要求、工程价款、施工方法等重大变动且变动超出某控制范围(见具体施工合同)的变更。“回购担保文件”:指回购人向投资人出具的合法有效的对回购人回购本工程的担保书及相关文件。“回购承诺函”:指回购人向投资人作出的对本工程进行回购的承诺。“建设”:指工程的规划、设计与工程技术服务、建造、供货、试验与竣工,包括场地勘查和调查、设计、监理、施工、采购、维护、交付、安装、完成、验收、质量监督以及与建设过程有关的其它活动。“项目建设用地”:指第6条所述的项目建设用地,不包括施工临时用地。“环境污染”:指项目之上、下、或周
9、围的空气、土地或水或其任何部分的沾污或污染,且以上沾污或污染违背或不符合任何有权部门的环保法律、法规或规定。“不可抗力”:具有第23.1条所规定的含义。“项目文件”:指本协议及与本项目有关的一切合同、协议。“进度计划”:本项目施工组织设计中所列的工程进度计划。“设计单位”或“设计人”:指受建设方委托,具有相关资质的,承担本项目设计任务的单位。“监理单位”:指建设方根据国家有关规定通过招标的方式确定、具有相关资质的、完成本项目监理任务的单位。“监理合同”:指建设方和施工监理人为项目的监理订立的协议。“造价咨询单位”:指建设方根据国家有关规定确定的、完成本项目造价咨询任务的单位。“违约”:指一方未
10、能履行其在本协议项下的任何义务,而且这种违约不能归咎于另一方违反任何协议的作为或不作为、或不可抗力、或由另一方承担风险的事件。“投资咨询人”:指为投资人在法律、财务等事物方面提供咨询服务的机构。“技术咨询人”:指为投资人在工程技术方面等提供咨询服务的机构。“担保人”:指为投资人进行担保的支行以上的国有股份制银行。1.2释义在本协议中:(1)“中文”指中华人民共和国法定规范汉字;(2)“人民币”指中华人民共和国法定货币;(3)除本协议上下文另有规定外,参照的条款和附件均为本协议的条款和附件;(4)除非本协议另有规定外,“一方”或“各方”应为本协议的一方或各方;本协议或融资文件的各方均包括其各自的
11、继任者和获准的受让人;(5)除非本协议另有规定,一方无论何时要求另一方给予同意或批准时,另一方不得无理拒绝或拖延给予该同意或批准;前提是该同意或批准符合本协议条款精神或法律法规。(6)任何所指的一定天数的时间期间指公历日;(7)所指的日、星期、月份和年均指公历的日、星期、月份和年;(8)若要求回购款支付之日为非营业日,则应视要求支付日为此非营业日之后的第一个营业日;(9)除上下文另有规定,“包括”一词在任何时候应被视为与“但不限于”连用;(10)所指的协议是指列举的和作为附件的协议,并且在任何情况下均指对该协议不时所作的补充或修改。1.3合同文件的组成与解释顺序以下文件是本合同文件的组成部分,
12、下列文件的解释顺序按文件序号,以序号在前的为准。(1)本合同及合同实施过程中双方书面确定对合同的修改、补充文件或补充协议及建设单位相应的管理规定;(2)bt投融资建设、移交、回购合同及附件;(3)本项目中标通知书;(4)投资人投标文件及其所有附件;(5)本项目招标文件及澄清和答疑;(6)双方有关本项目的洽商、变更及书面协议或文件是本合同的组成部分;(7)其他按规定应作为本合同的组成部分的附件;第2条双方义务2.1特许权的授予依照本协议的规定,回购人授予投资人以下独家的权利:(1)对滇池外海主要入湖河口及重点区域底泥疏浚(三期)工程bt投资项目进行投资、融资和施工建设;(2)按第6条规定使用项目
13、建设用地。2.2担保权在建设期内,投资人有权为第4.4条允许的本项目融资之目的以回购人的回购承诺书和回购保函作为担保。2.3投资人的主要义务在遵循本协议规定之前提下,投资人应(1)在建设期内自行承担费用和风险,负责进行项目的投融资、建设和移交;(2)根据第14条将项目的所有权利、所有权和权益移交给回购人或其指定机构。(3)及时、足额的按回购人或建设方的书面划款通知将款划至本项目工程银行专项账户。2.4回购人的主要义务在遵循本协议规定之前提下,回购人应:(1)根据第14条及时接收项目的所有权利、所有权和权益的移交;(2)及时、足额地拨付回购资金。2.5建设期除非依据本协议第2.6条延长建设期或第
14、12条终止协议,建设期自生效日期(含)起至全部工程项目完工日前一日(含)止,预期的建设期为_24 _个月。2.6建设期的延长如果发生以下情况:(1)第21.3条、第23.1条所述的情况致使建设工程延误;(2)由于回购人的违约行为致使建设工期延误;(3)因回购人的原因导致第三方干扰造成的工期延误;由此引起建设期应予以相应延长。第3条合作前提条件3.1投资人条件项目公司已经依据规定并成立,具有签署和履行本协议、建设合同和融资文件的资格和权力。3.2回购人条件完全有权签署本协议,并有权力和能力履行其义务或责成协议的其他当事方分别履行其在本协议项下的义务。3.3回购承诺函和回购担保文件回购人应在生效日
15、期向投资人出具回购承诺函和对本项目的回购担保文件。如果回购人未按本协议约定的方式向投资人支付回购款,担保人将就本协议中应由回购人承担责任的事项承担连带责任。第二章投融资第4条项目融资4.1投资人的投融资义务投资人负责本项目工程的建设及移交的全部资金(已发生的前期费用和财政补助资金除外)的筹措。4.2项目资金要求将总额5.47亿元的投融资款提交到招标人为本项目建设设立的银行专项账户,首次投融资款在中标通知书发出后10日内,划拨2000万元,其余款项在合同签署生效后,根据实际情况由建设方书面通知投资人划款,投资人须在接到通知的15个日历天内将款划至建设方开设的本项目建设银行专项账户。实际投融资总额
16、,建设方可根据实际情况进行调整,投资人必须予以认可。如投资人未按时划款或划款金额未达到要求,建设方有权单方解除合同4.3投资人资金不到位的处罚实际投融资总额,建设方、回购人可根据实际情况进行调整,投资人必须予以认可。如果投资人延误支付投融资款,则投资人应向建设方支付逾期违约金,具体计算如下:(1)逾期10天以内的,每日支付当期投融资款的 万分之零点五 作为逾期违约金;(2)逾期10-20天以内的,每日支付当期投融资款的 万分之一 作为逾期违约金;(3)逾期20-30天以内,每日支付当期投融资款的 万分之二 作为逾期违约金;如投资人逾期30天以上未按时提交或提交金额未达到要求,建设方、回购人有权
17、单方解除合同或协议。4.4担保权益根据本协议的规定并经回购人同意,投资人可以为本项目融资之目的,凭本协议和回购人出具的回购承诺函及回购担保文件向贷款人质押贷款。贷款人可以根据适用法律、本协议及融资文件行使质押担保权益。4.5融资文件4.5.1投资人应在本协议签订后_30_日内签订形式和内容均符合的融资合同,将副本送交建设方、回购人备案。4.5.2投资人不得重复使用前述回购承诺函、回购担保文件进行质押融资。4.5.3除第4.4款规定的质押外,投资人不得在本工程的任何资产上设立或允许设立任何形式的担保及处置本工程的任何资产,除非得到回购人、建设方的书面同意。4.6资金使用投资人根据第4.4款获得的
18、融资,只能用于本项目本身需要,不得用于本项目以外的用途。第三章项目监管第5条项目监管5.1建设方的监管权5.1.1回购人或建设方有权对项目的投融资、进度、现场等进行抽查、检验、检查、了解、监督等活动,投资人应积极配合回购人或建设方的前述活动。5.1.2回购人或建设方有对涉及工程投资、标准等重大问题变更事项的审批权。5.1.3回购人或建设方有权要求投资人提交融资计划、投资控制计划、工期、质量控制措施等工作范围内的专项报告。5.1.4投资人若更换本项目主要负责人、主要技术负责人,须事先通知并经回购人或建设方同意。5.2财务监管5.2.1财务报表。投资人应在项目工程投资期间,对项目工程进行独立核算,
19、每季依照中国银行会计制度和准则编制工程财务报表,财务报表至少应包括独立核算的资产负债表、损益表、现金流量表。5.2.2编制资产目录。投资人应自签订本协议之日起,将各单项工程的资产(即依本协议建设的、采购或其他有偿、无偿方式取得的动产、不动产、权利或利益等)逐项详细登记制作成资产目录,并应注明取得该资产和权益的名称、种类、取得时间等。5.2.3回购人或建设方为执行检查,应通知投资人限期提出账簿、表册、财务报表及其他相关文件供回购人查核。回购人或建设方对于财务报表内容及相关财务问题的查询,投资人应予以配合不得拒绝。5.3监理机构的监管5.3.1投资监理人:本项目的投资监理机构由回购人或建设方和投资
20、人三方都认可的金融机构(可为本项目的贷款人)担任,在符合本协议规定的前提下,根据授权范围开展监管工作。5.3.2施工监理人:施工部分监理机构由建设方按招投标规定选择具有相应专业资质和能力的监理单位对工程的进度、质量、投资、费用控制、安全等实施监督工作。建设方负责对其工作进行考核。建设方、施工监理人有权对投资人的工作进行抽查、检查、了解、监督等活动,投资人应积极配合回购人的这些活动。第四章项目建设第6条土地使用6.1征地、拆迁和补偿6.1.1建设用地的征地、拆迁和补偿等工作由建设方负责,投资人做好相关配合工作。6.2建设用地的权利投资人将获得建设用地的相关权利,建设用地的范围和面积见相关工程设计
21、图纸标明的红线图。建设方应在单项工程的建设期内:(1)使该单项工程建设用地保持不设置任何留置权和债务保证,从而使投资人为该单项工程建设之目的在建设期内对该土地享有使用权;投资人有权为该单项工程建设之目的根据土地使用权合同自由地使用建设用地;(2)协助投资人根据单项工程建设计划办理相关手续、进入项目建设用地。6.3对建设用地的限制无回购人或建设方事先书面同意,投资人不得将第6.2条所述的任何土地用于该单项工程建设之外的任何目的。6.4临时用地建设方应协助投资人根据适用法律和单项工程建设进度的需要获得建设用地以外的临时用地。6.5公用设施使用建设用地投资人应按照适用法律的规定允许与项目没有直接关系
22、的公用设施通过项目建设用地,但应事先征得回购人或建设方的同意,投资人不得无故拒绝同意。这类工程的建设费用不应由回购人或建设方、投资人承担。承担建设的单位完成工程建设后应将项目用地恢复原状或清理至符合适用法律的要求。如果这类工程的建设导致本协议项下的工程损害和由此造成的损失,则应给予回购人或建设方相应的补偿。第7条前期工作对回购人或建设方签定协议前已经完成的部分工作和工程并且列入本项目的工程,该部分已完成工作和工程的费用不进入本协议的回购款中,投资人也不对该部分工作和工程的缺陷和引发的问题承担责任。第8条设计修改和设计变更8.1回购人或建设方可以对本项目工程的设计进行修改,如果这些修改:(1)将
23、加快建设速度;(2)降低建设、运营和维护成本;(3)提高本项目的质量;(4)公共利益需要;(5)发现设计错误或缺陷;如果上述款项的修改投资人不受损失,回购人或建设方不承担相关费用;否则,回购人或建设方应承担可能增加的费用(包括工程费用)。8.2除非回购人或建设方提出设计变更要求,投资人不应对已批准的工程施工图、招标用施工图、技术标准等进行任何更改或修改。但是当投资人在遵守关于变更设计规定的前提下,在各单项工程建设期内的任何时候,投资人发现某些变更可以:(1)在不降低原设计的质量要求的前提下,将加快建设速度;(2)在不降低原设计的质量要求的前提下,能降低该单项工程的建设、维护成本;(3)提高该单
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