证券股份有限公司员工违纪违规行为处理办法模版.doc
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1、证券股份有限公司员工违纪违规行为处理办法第一章 总则第一条 为加强企业内部管理,进一步强化和明确责任,规范干部、员工从业行为,强化监督约束机制,保障企业健康发展,根据国家有关法律、法规和集团、公司有关规章制度,结合公司实际情况制定本办法。第二条 本办法所称违纪违规行为,是指公司员工违反国家有关法律、法规和集团、公司规章制度;因工作失误或本人原因给公司造成重大经济损失、声誉影响的行为。公司员工因违纪违规行为,应当承担纪律责任和经济责任的,依照本办法给予处理。工作调离、退休或辞职的员工,在岗位期间发生违纪违规行为的,应追究其责任。第三条 员工违纪违规行为的处理应遵循的原则:(一)事实清楚、证据确凿
2、、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备;(二)公平、公正,教育与惩处相结合;(三)保障员工的合法权益。第四条 对违纪违规员工中的共产党员,需要给予党纪处分的,依照中国共产党纪律处分条例作出相应的处理。第五条 员工违纪违规涉嫌犯罪的,应移送司法机关处理,被依法追究刑事责任的给予开除处分,解除劳动合同,并不得重新录用。第六条 违纪违规责任人的责任界定(一)直接责任。是指违纪违规责任人在所犯的错误行为中,起负有直接作用的责任。(二)主要责任。是指违纪违规责任人在所犯的错误行为中,起负有决定性作用的责任。(三)重要责任。是指违纪违规责任人在所犯的错误行为中,起负有不可推卸作用的责任。(四)次要责任。
3、是指违纪违规责任人在所犯的错误行为中,起次要或辅助作用的责任。(五)领导责任。是指违纪违规责任人所在部门领导应承担的责任。第二章 处理的方式、适用和施行第七条 违纪违规行为的处理方式有:纪律处分、组织处理和经济处罚。有违纪违规行为的,可分别给予纪律处分、组织处理和经济处罚。(一)纪律处分种类:警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。(二)组织处理种类:诫勉谈话、书面检查、通报批评、停职检查、调离岗位、引咎辞职、责令辞职、免职、降职(级)、待岗、限期调离、解除劳动合同。(三)经济处罚种类:赔偿经济损失、扣发工资与奖金。第八条 纪律处分、组织处理和经济处罚,视违纪违规情节及造成后果的程度,可以单独使
4、用,也可以同时使用。第九条 纪律处分的适用:违纪违规情节较轻的给予警告、记过或记大过处分;情节较重的给予降级、撤职处分;情节严重的给予开除处分。第十条 组织处理的适用:违纪违规情节较轻的给予诫勉谈话、书面检查、通报批评、调离岗位处理;情节较重的给予引咎辞职、责令辞职、免职、降职/降级、待岗处理或限期调离处理;情节严重的给予解除劳动合同处理。第十一条 经济处罚的适用:违纪违规情节较轻,造成一定后果的,酌情扣发0-2个月绩效工资;违纪违规情节较重,并造成严重后果的,酌情扣发3-6个月绩效工资或降级工资标准,扣减25%至50%奖金;违纪违规情节特别严重并造成重大后果的,酌情扣发6-12个月绩效工资或
5、降级工资标准,扣减60%至100%奖金。给公司带来经济损失的,视责任大小以及公司损失情况责令其赔偿公司部分或全部损失。第十二条 应当从重处分或处理的情形:(一)强迫、唆使他人违规违纪的;(二)隐匿、伪造、销毁证据,串供或者阻止他人揭发检举、提供证据材料的;(三)包庇同案人员或打击报复检举控告人、证人及办案人员的;(四)违纪违规后拒不承认错误,阻挠、抗拒调查和处理,或未及时采取积极有效措施,阻止危害结果发生或挽回经济损失的;(五)受到处分、处理后再次违纪违规的;(六)有关法律、法规、规章制度规定的其他从重情节。第十三条 可以从轻处分或处理情形:(一) 主动交代违纪违规行为的;(二) 主动采取有效
6、措施,有效阻止危害结果发生或挽回经济损失的;(三) 主动检举同案人或他人重大违纪违规行为,经查证属实的;(四) 主动退出违纪违规所得的;(五) 有其他立功表现的。第十四条 员工存在以下违纪违规情形之一的,公司可与其解除劳动合同:(一)严重违反公司规章制度的;(二)严重失职,营私舞弊,给公司造成重大直接经济损失的,或给公司的声誉、社会影响造成重大损害的;(三)员工与其他用人单位建立劳动关系,影响其在公司的工作的,或者经公司提出拒不改正的;(四)被依法追究刑事责任(包括缓刑)的。第十五条 处分及处理方式的施行:(一)纪律处分期限分别是:警告,12个月;记过,12个月;记大过,24个月;降级、撤职,
7、24个月。(二)受到诫勉谈话、书面检查、通报批评、调离岗位处理的,一年内不得提拔;引咎辞职和受到责令辞职、降职、免职处理的,一年不得重新担任与其原任职务相当的领导职务,两年内不得提拔;同时受到处分的,按照影响期长的规定执行。(三)员工在受纪律处分或组织处理、经济处罚期间不得晋升职务、工资级别,不得评先评优。其中,受调离岗位、记过、记大过、降级、撤职处分的,不得晋升工资档次;受责令辞职、免职、降职(级)、待岗、撤职处分的,应当按照规定降低级别及工资档次。第十六条 员工同时有两种以上需要给予纪律处分、组织处理或经济处罚行为的,应当分别确定其纪律处分、组织处理或经济处罚的种类。应当给予处分或处理种类
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