证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引模版.doc

**证券股份有限公司
**证券股份有限公司
营业部客户影像管理系统业务操作指引
[*年 10月修订]
1 / 25

**证券股份有限公司
目 录
第一章 业务简介.................................................... 3
第二章 部门职责分工................................................ 5
第三章 业务筹备工作................................................ 7
第四章 影像业务类型及操作.......................................... 8
第五章 附则....................................................... 15
附件一
附件二
客户影像管理系统需扫描客户资金账户资料文件资料分类 ............... 16
影像处理流程与状态对照表 ................ ................ 25
2 / 25

**证券股份有限公司
第一章 业务简介
客户影像管理系统是我司贯彻监管部门账户管理的长效机制，规范营业部客
户影像资料文件资料管理，专门用于录入、查询、管理客户影像资料文件资料资料文件的一套业务系统。
该系统规范了营业部电子影像资料文件资料的统一归档，提升了查询效率，实现公司内部
资源共享，通过风险监控进一步防范业务风险。
本指引适用于经纪业务客户资金账户类和证券账户类业务影像资料文件资料的扫描管
理；公司其他业务部门涉及客户影像管理系统的电子影像管理，营业部应参照相
关业务部门管理制度执行。
本指引所称客户资金账户类影像资料文件资料，主要指：客户身份资料文件资料、客户影像资
料（客户头部正面照、机构代理人头部正面照、见证合影 ）、与资金账户管理相
关的协议类资料文件资料、资金账户业务变更、债券回购业务、创新业务、销户等资料文件资料的
电子档案。包括（但不限于）以下影像资料文件资料：开户文本、网上委托协议书、资金账户
业务变更申请表、业务受理单、转托管申请表、第三方存管协议书、第三方存管
单客户多银行协议、第三方存管单客户多银行服务风险揭示书、辅助资金账户开
户申请表、买者自负承诺函、投资者风险承受能力测评表、股份转让委托协议书、
股份转让风险揭示书、有效身份证明资料文件复印件、代理人身份证明资料文件复印件、
法定代表人身份证明书、法定代 人有效身份证明资料文件复印件、法人营业执照或
注册登记证书复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、授权委托书、
风险揭示书、外币资 银行换汇渠道服务协议及回单、强身份认证服务协议、债
券质押式融资回购委托协议书、质押券提交申请表、质押券转回申请表、客户证
券资金消费支付服务协议等与资金账户有关的业务凭证影像资料文件资料。
本指引所称客户证券账户类影像资料文件资料，主要指：证券账户开立、信息变更、
注销、休眠账户激活、关联关系确认、关联关系转挂等与证券账户有关的业务影
像凭证资料文件资料。
本指引旨在介绍营业部通过客户影像管理系统进行的电子资料文件资料扫描、上传、
查询等详细业务操作，营业部受理业务的操作规范和要求参照《**证券股份有
限公司经纪业务交易操作规程》、《**证券股份有限公司证券账户业务指南》及
《**证券股份有限公司客户证券账户业务管理办法》等我司有关业务制度及规
定。
3 / 25

**证券股份有限公司
营业部申请、调整、注销客户影像管理系统的权限管理，详细参照《**证
券股份有限公司业务系统权限管理办法》执行。
4 / 25

**证券股份有限公司
第二章 部门职责分工
客户影像管理系统（涉及经纪业务交易管理及证券账户类业务）参加主体包
括运营管理总部、信息技术部、营业部。详细职责分工如下：
一、运营管理总部作为公司经纪业务交易管理部门，履行以下职责：
1、负责公司经纪业务客户资金账户影像资料文件资料的规划和组织实施营业部有关角
色权限管理和参数维护工作；负责客户影像管理系统的证券账户影像资料文件资料的角色
权限管理以及业务参数维护；
2、拟定和修订公司客户影像管理系统业务操作指引；
3、监督、管理营业部执行和贯彻客户影像管理系统业务操作情形，对于营业
部违规操作情形及时进行劝诫和批评；
4、组织实施客户账户资料文件资料的影像录入业务培训工作，为营业部提供业务指导
和咨询；
5、负责依据关于规定向中国结算报送证券账户类资料文件资料。
二、信息技术部作为技术支持部门，履行以下职责：
1、负责公司客户影像管理系统的技术规划和组织实施工作，提升系统日间和
日终业务处理的安全和效率；
2、监控和保障客户影像管理系统运行和网络通讯安全，沟通协调软件供应商和公
司有关部门拟定系统及通讯异常故障下的技术应急方案；
3、组织实施客 影像管理系统的程序开发和升级工作；
4、负责客户基础资料文件资料的导入；
5、负责客户影像管理系统的安装、维护和优化升级等工作；
6、负责客户影像管理系统公司层面权限的管理；
7、为有关部门和营业部提供技术支持。
三、营业部履行以下职责：
1、依据有关客户影像管理系统业务操作指引、业务规则和有关规定，对营业部客
户资料文件资料影像工作进行分工安排；
2、组织实施营业部业务培训工作，确保全体职工或员工学习并掌握有关操作规程和
制度规定；
3、严格依照公司及本营业部的规定和要求，办理客户资料文件资料电子影像的扫描录
5 / 25

**证券股份有限公司
入，确保业务处理的真实、合法和准确；
4、公司安排的其他工作。
6 / 25

**证券股份有限公司
第三章 业务筹备工作
客户影像管理系统进行业务操作前需提前设置扫描参数，分为资金账户影像
资料文件资料扫描参数设置和证券账户影像资料文件资料扫描参数设置。
一、营业部应依照以下要求扫描资金账户影像资料文件资料
1、头像：按客户账户管理系统标准进行扫描。
2、身份证的扫描，可采用彩色、灰度、黑白等三种颜色方案之一进行扫描。
（1）颜色选用“彩色”，分辨率设“100DPI”，对于身份证原件可采用此颜色
方案。
（2）颜色选用“灰度”，分辨率设“100DPI” ；或颜色选“黑白”，分辨率
设“200DPI”。对于身份证复印件可采用这两种颜色方案。
二、营业部应依照如下要求扫描证券账户影像资料文件资料
1、头像：按客户账户管理系统标准进行扫描。
2、扫描影像时应将凭证按同一方向整理整齐并将证券账户业务申请表安置首
页，同笔业务的申请表与身份证等附件必须分页扫描在同一资料文件里，不同笔业务
凭证须分开扫描并以不同资料文件保存。
3、扫描影像时应当依照资料文件的实际比例进行扫描，扫描图像不得剪裁。
4、扫描的影像必须清晰，黑白分辨率不小于 200DPI，彩色、灰度分辨率不小
于 100DPI。
5、单页扫描的 像资料文件须小于 600KB。
三、其它资料文件资料影像扫描，推荐配置如下：
1、彩色原件，颜色选用“彩色”，分辨率设“100DPI”；
2、黑白原件，颜色选用“灰度”，分辨率设“100DPI”，或颜色选“黑白”，
分辨率设“200DPI”；
3、复印件，颜色选用“灰度”，分辨率设“100DPI” ，或颜色选“黑白”，
分辨率设“200DPI” ，资料文件格式“TIF”。
四、扫描页面要求：
单页<=600KB；高度<=29.7cm，宽度<=21cm；空白页<=3kb。
五、扫描的影像资料文件需保证真实、完整、清晰。
7 / 25

**证券股份有限公司
第四章 影像业务类型及操作
一、客户影像管理系统对于资金账户类和证券账户类扫描项目依照不同业务
类型进行分类：
1、资金账户类影像扫描项目分类
资金账号
序号
个人一般账户
机构一般账户
资金业务合订本
1
2
资金业务合订本
撤销指定交易
回购融资
撤销指定交易
回购融资
3
4
强身份认证业务
银行外币换汇业务
适当性管理业务资料文件资料
账户资料文件资料变更
资金账户销户
转托管业务
强身份认证业务
银行外币换汇业务
适当性管理业务资料文件资料
账户资料文件资料变更
资金账户销户
转托管业务
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
投资咨询顾问
投资咨询顾问
报价回购注册
单客户多银行
创业板开通
报价回购注册
单客户多银行
/
消费支付业务
全国股份转让系统业务
/
全国股份转让系统业务
港股通适当性管理业务资料文件资料 港股通适当性管理业务资料文件资料
2、证券账户类影像扫描项目分类
序号
业务类型
需扫描的影像资料文件
头部正面照、有关证券账户业务申请表、有
效身份证明资料文件
1
证券账户开立
证券账户信息变更（客户名称、身份证
明资料文件类型、身份证明资料文件号码，国
有关证券账户业务申请表、有效身份证明文
2
籍），境内个人身份证号码正常升位的 件、身份证件变更证明资料文件
除外
有关证券账户业务申请表、有效身份证明文
3
4
5
证券账户注销
件
有关证券账户业务申请表、有效身份证明文
件
休眠账户激活
有关证券账户业务申请表、有效身份证明文
件
证券账户关联关系确认
8 / 25

**证券股份有限公司
有关证券账户业务申请表、有效身份证明文
件
6
证券账户关联关系转挂
二、证券账户类影像资料文件资料录入内容依照系统扫描项目分类对应扫描上传。资金
账户类影像资料文件资料录入内容包括（但不限于）附件一所列内容。
（一）影像扫描方式包括补扫重扫和批量扫描两种方式。
1、批量扫描方式
上图为批量扫描的操作界面，批量扫描主要用于客户账户影像管理系统中无扫
描流水业务的扫描。操作说明：
（1）“批量扫描”中业务扫描由两个步骤组建，首先是将凭证形成图像，然后
是将图像与各扫描项进行关联，所有业务凭证与对应项目关联后通过“上传”键
上传。
（2）先点击“扫描”，系统会出现扫描平台
9 / 25

**证券股份有限公司
放入要扫描的凭证，通过
调整好像素，框选调整至合适大小
（不剪切有效内容），最后点击
使扫描设备进行实际工作（将图像形成到本地
盘内，并列在
当天目录列表下）。
（3）输入需扫描的账号，选择对应的账户类型
、
10 / 25

**证券股份有限公司
业务类型
、业务日期，然后点击“确认”，系统会在
“扫描项”框中列出该业务下配置的相应的扫描项目。先选择“客户身份证”等
扫描项目，后双击
列表项下的相应影像，进行关联。
2、补扫重扫方式
上图为补扫重扫的操作界面，补扫重扫主要用于有系统流水业务的扫描。操
作说明：
（1）“补扫重扫”中业务扫描可以说是三部分组建，首先是将凭证形成图像，
其次选择详细账号，然后是将图像与各扫描项进行关联，所有业务凭证与对应项
目关联后通过“上传”键上传。
11 / 25

**证券股份有限公司
（2）点击“扫描”，系统会出现扫描平台
放入要扫描的凭证，通过
调整好像素，框选调整至合适大小
（不剪切有效内容） 最后点击
使扫描设备进行实际工作（将图像形成到本地
盘内，并列在
当天目录列表下）。
（3）如下图点击“选择条件”
出现下图的选择框
12 / 25

**证券股份有限公司
通过图中的下拉框和多选协助配合选择需扫描影像的账号，双击选定后系统会将
业务对应的扫描项列于“扫描项”框中。
一般最多的扫描是对一段时间内新发生业务凭证进行凭证电子化。可先选定
业务发生时间段，并勾选
避免因操作员原因造成或产生遗漏；然后选
择查询类型为“待扫描影像账户信息”，点击查询。系统会列出在该时间段内发生
的所有有流水的业务，如：证券影像中的开户、资金影像中的资金业务合订本。
“查询类型”还有以下选项及作用：“流程退回的影像信息”是供被退回的业
务影像进行扫描所设 已经上传的影像信息”是供已入库的影像进行补充或重扫
所设；“已经作废的影像信息”是供已作废的影像进行重扫所设；“不完整影像”
是供影像错误的重扫。现工作中主要使用“待扫描影像账户信息”、“流程退回的
影像信息”、“已经上传的影像信息”。
（4）在“扫描项”框中选择扫描项目，双击
相应影像，进行关联。
列表项下的
（二）影像资料文件资料更新上传
客户资金账户资料文件资料通过客户影像管理系统扫描履行后，若发生客户资料文件资料变更，
须依照本指引要求及时扫入资金账户对应的扫描项下，之前的扫描影像无需删除，
13 / 25

**证券股份有限公司
直接增加扫描页。
增加扫描页的方法为：营业部由“补扫重扫”下的“查询类型—已上传的影
像信息”中，查到对应资金账户，对相应的业务资料文件资料进行补充扫描。
（三）业务复核规定
营业部设房地产务复核岗，对操作岗扫描录入的客户影像资料文件资料进行复核。对于
需审核的证券账户业务凭证扫描，还需设置审核岗。
（四）凭证电子化扫描上传时间要求
1、资金账户类影像资料文件资料
原则上要求在业务发生的一个月内履行资金账户类业务凭证影像的扫描工作。
2、证券账户类影像资料文件资料
营业部须在每月第一周的最后一个交易日前履行上月 证券账户类业务凭证
扫描和上传。运营管理总部将在每月第二周的第一个交易日公布营业部履行情形。
如遇节假日等特殊情形需调整时，总部依据有关情形进行调整。
（五）其他要求
1、营业部必须及时、准确扫描和上传客户影像资料文件资料，营业部总经理作为第一
责任人，有义务督促经办人员及时扫描，督促复核人员对扫描资料文件的准确性、真
实性进行复核，确保本营业部扫描入库的客户影像资料文件资料真实、清晰、完整。
2、运营管理总部每月发布前 资金影像资料文件资料扫描工作统计表，统计内容主要
包括：
（1）资金影像业 流水数量；
（2）资金影像扫描履行情形。
3、运营管理总部每周发布上周股东影像资料文件资料扫描工作统计表，统计内容主要
包括：
（1）股东影像业务流水数量；
（2）股东影像扫描履行情形。
4、运营管理总部抽查各营业部上传凭证影像资料文件的质量，如不符合中国结算
要求，将退回原营业部让其重新进行凭证影像扫描工作，并视情形依据有关《**证
券股份有限公司客户证券账户业务管理办法》对营业部做出相应的处罚。
14 / 25

**证券股份有限公司
第五章 附则
一、 本指引由运营管理总部负责修订及说明。
二、 本指引供营业部扫描客户凭证影像时参考，原《**证券股份有限公
司营业部客户影像管理系统业务操作指引》（* 年 10 月修订）同时废
止。
15 / 25

**证券股份有限公司
附件一
客户影像管理系统需扫描客户资金账户资料文件资料分类
是
否
必
扫
账户类型
业务类型
序号
业务明细分类
种类
备注
1
合订本业务
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
101
开户申请表
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
风险揭示书
买者自负承诺函
开放式基金风险揭示书
权证交易和行权风险揭
示书
证券交易委托代理协议
书
指定交易协议书
通买通卖委托协议书
邮寄对账单协议书
**证券交易所个人投
资者行为指引
授权委托书
个人一般账
户
资金账户开
户
自助委托协议书
网上委托协议书
告知书
专属经纪人登记表
客户资金第三方存管单
客户多银行服务风险揭
示书
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
116
客户资金第三方存管单
客户多银行服务协议
开户申请表
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
117
2
协议类
证件类
是
是
二代身份证须扫描反
面。
3
4
5
客户身份证
沪 A证券账户卡
深 A证券账户卡
账户卡类
账户卡类
含同一*场多账户
含同一*场多账户
16 / 25

**证券股份有限公司
6
7
开户回单
账户资料文件资料类
协议类
三方存管转账协议
单客户多银行
用于扫描单客户多银
行服务有关的协议表
单。明细见
单客户多银
行
8
“801-807”。
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
增加辅助资金账户申请
表
801
802
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务协议
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务风险揭
示书
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
803
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
辅助资金账户开户确认
表
804
805
806
807
客户交易结算资金银行
存管协议书（辅助资金账
户）
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
单客户多银行服务取消
内部划转限制客户承诺
书
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
无独立扫描项。扫至
“8单客户多银行”
扫描项下。
《资金账户业务变更申
请表》 辅助资金账户）
个人投资者风险承受能
力测评表
9
协议类
人像类
协议类
10
11
客户头部正面照
买者自负承诺函
风险揭示书
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
12
13
14
15
协议类
协议类
协议类
协议类
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
告知书（禁止类业务等）
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
证券交易委托代理协议
书
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
指定交易协议书
中，则无需另外扫描。
17 / 25

**证券股份有限公司
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
16
17
自助委托协议书
协议类
协议类
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
网上委托协议书
中，则无需另外扫描。
含沪、深 B股、三板
证券账户卡
18
19
20
其它*场证券账户卡
银证转账协议
账户卡类
协议类
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
权证交易和行权风险揭
示书
协议类
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
21
22
23
24
25
26
27
开放式基金风险揭示书
协议类
协议类
中，则无需另外扫描。
证券投资基金投资人权
益须知
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
含下挂手续或承诺函
及下挂股东身份证、
股东卡
邮寄对账单协议书
下挂多账户手续
代理人身份证
协议类
账户资料文件资料类
证件类
二代身份证须扫描反
面。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
授权委
书
证件类
开户代理人头部正面照
股份转让风险揭示书
人像类
28
29
协议类
协议类
股份转让委托协议书
报价转让特别风险提示
书
30
协议类
31
32
报价转让委托协议书
协议类
协议类
通买通卖委托协议书
**证券交易所个人投
资者行为指引
33
协议类
34
35
36
37
专属经纪人登记表
账户资料文件资料类
协议类
知晓书及公证书
见证合影
人像类
其他
资金账户业务变更申请
表
1
账户资料文件资料类
是
账户资料文件资料变
更
2
3
冻结和挂失申请表
账户资料文件资料类
账户资料文件资料类
解冻和解挂申请表
18 / 25

**证券股份有限公司
4
5
业务受理单
账户资料文件资料类
其他
增加辅助资金账户申请
表
1
账户资料文件资料类
协议类
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务协议
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务风险揭
示书
2
3
协议类
单客户多银
行
辅助资金账户开户确认
表
4
5
账户资料文件资料类
协议类
客户交易结算资金银行
存管协议书（辅助资金账
户）
单客户多银行服务取消
内部划转限制客户承诺
书
6
协议类
《资金账户业务变更申
请表》（辅助资金账户）
创业板*场投资风险揭
示书
7
1
1
账户资料文件资料类
协议类
创业板开通
撤销指定交
易
资金账户业务变更申请
表
协议类
**证券股份有限公司
客户外币资金银行换汇
渠道服务协议
1
协议类
协议类
银行外币换
汇业务
**证券股份有限公司
客户外币资金银行换汇
渠道服 风险揭示书
2
3
其他
**证券股份有限公司
强身份认证服务协议
**证券股份有限公司
强身份认证服务风险揭
示书
协议类
协议类
强身份认证
2
3
1
其他
**证券股份有限公司
客户证券资金消费支付
服务协议
协议类
协议类
**证券股份有限公司
客户证券资金消费支付
服务风险揭示书
消费支付
2
3
1
其他
转托管
转托管申请表
协议类
债券回购交易风险揭示
书
1
2
协议类
协议类
回购融资
债券质押式回购委托协
19 / 25

**证券股份有限公司
议书
新质押式债券融资回购
授权委托书
3
4
协议类
其他
资金账户业务变更申请
资金账户销
户
1
账户资料文件资料类
是
表
2
1
其他
合订本业务
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
开户申请表
风险揭示书
买者自负承诺函
开放式基金风险揭示书
权证交易和行权风险揭
示书
证券交易委托代理协议
书
指定交易协议书
通买通卖委托协议书
邮寄对账单协议书
法定代表人身份证明书
授权委托书
机构一般账
户
资金账户开
户
自助委托协议书
网上委托协议书
告知书
专属经纪人登记表
业务代理人详尽资料文件资料及
机构预留印鉴
客户资金第三方存管单
客户多银行服务风险揭
示书
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
117
客户资金第三方存管单
客户多银行服务协议
开户申请表
开户合订本中客户签
署的协议文本，打勾。
118
2
协议类
证件类
是
是
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
3
4
机构授权委托书
机构沪 A证券账户卡
账户卡类
含同一*场多账户
20 / 25

**证券股份有限公司
5
机构深 A证券账户卡
加盖公章的营业执照
组织机构代码证
账户卡类
证件类
含同一*场多账户
6
7
是
是
证件类
8
开户回单
账户资料文件资料类
证件类
二代身份证须扫描反
面。
9
法定代表人身份证
法定代表人身份证明书
开户代理人身份证
代理人身份证
是
是
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
10
11
12
13
14
证件类
二代身份证须扫描反
面。
证件类
如有多个代理人需扫
描多份。
证件类
开户代理人头部正面照
三方存管转账协议
人像类
协议类
用于扫描单客户多银
行服务有关的协议表
单。明细见
单客户多银
行
15
单客户 银行
“151-157”。
无独立扫描项。扫至
“15单客户多银行”
扫描项下。
增加辅助资金账户申请
表
151
152
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务协议
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务风险揭
示书
无独立扫描项。扫至
“15单客户多银行”
扫描项下。
无独立扫描项。扫至
“15单客户多银行”
扫描项下。
153
无独立扫描项。扫至
“15单客户多银行”
扫描项下。
辅助资金账户开户确认
表
154
155
156
客户交易结算资金银行
存管协议书（辅助资金账
户）
无独立扫描项。扫至
“15单客户多银行”
扫描项下。
单客户多银行服务取消
内部划转限制客户承诺
书
无独立扫描项。扫至
“15单客户多银行”
扫描项下。
21 / 25

**证券股份有限公司
机构投资者风险承受能
力测评表
16
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
17
18
19
20
21
告知书（禁止类业务等）
证券交易委托代理协议
指定交易协议书
协议类
协议类
协议类
协议类
协议类
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
自助委托协议书
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
网上委托协议书
税务登记证
中，则无需另外扫描。
22
23
证件类
机构其他*场证券账户
卡
含沪、深 B股、三板
证券账户卡
账户卡类
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
仅限于独立资料文件，如
果包含在开户资料文件
中，则无需另外扫描。
含下挂手续或承诺函
及下挂股东身份证、
股东卡
24
25
26
27
28
29
风险揭示书
协议类
协议类
买者自负承诺函
权证交易和行权风险揭
示书
协议类
开放式基金风险揭示书
邮寄对账单协议书
协议类
协议类
下挂多账户手续
账户资料文件资料类
30
31
股份转让风险揭示书
协议类
协议类
股份转让委托协议书
报价转让特别风险提示
书
32
协议类
33
34
报价转让委托协议书
协议类
协议类
通买通卖协议书
业务代理人详尽资料文件资料机
构预留印鉴
35
账户资料文件资料类
人像类
36
37
见证合影
其他
账户资料文件资料变
1
资金账户业务变更申请
账户资料文件资料类
22 / 25

**证券股份有限公司
更
表
2
3
4
5
冻结和挂失申请表
解冻和解挂申请表
业务受理单
账户资料文件资料类
账户资料文件资料类
账户资料文件资料类
其他
增加辅助资金账户申请
表
1
账户资料文件资料类
协议类
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务协议
**证券股份有限公司
客户资金第三方存管单
客户多银行服务风险揭
示书
2
3
协议类
单客户多银
行
辅助资金账户开户确认
表
4
5
账户资料文件资料类
协议类
客户交易结算资金银行
存管协议书（辅助资金账
户）
单客户多银行服务取消
内部划转限制客户承诺
书
6
协议类
创业板*场投资风险揭
示书
创业板开通
1
1
1
协议类
撤销指定交
易
资金账户业务变更申请
表
账户资料文件资料类
账户资料文件资料类
转托管
转托管申请表
**证券股份有限公司
客户外 资金银行换汇
渠道服务协议
1
2
协议类
协议类
银行外币换
汇业务
**证券股份有限公司
客户外币资金银行换汇
渠道服务风险揭示书
3
1
其他
**证券股份有限公司
强身份认证服务协议
**证券股份有限公司
强身份认证服务风险揭
示书
协议类
协议类
强身份认证
2
3
1
2
3
4
1
其他
债券回购交易风险揭示
书
协议类
协议类
债券质押式回购委托协
议书
回购融资
新质押式债券融资回购
授权委托书
协议类
其他
协议类
资金账户销
户
资金账户业务变更申请
表
账户资料文件资料类
是
23 / 25

**证券股份有限公司
2
其他
24 / 25

**证券股份有限公司
附件二
影像处理流程与状态对照表
业务流程
状态
已入库
未上传
√
已上传
未入库
√
被退回
被作废
扫描未上传
上传未复核
复核通过
√
√
复核退回
√
√
复核退回，重扫未
上传
复核退回，重扫上
传
√
√
√
审核通过
√
审核退回
√
√
审核退回，重扫未
上传
审核退回，重扫上
传
√
√
√
√
√
√
√
√
入库退回
√
√
入库退回，重扫未
上传
入库退回，重扫上
传
复核作废
√
√
复核作废，重扫未
上传
复核作废，重扫上
传
审核作废
√
√
审核作废，重扫未
上传
审核作废，重扫上
传
资料文件状态描述
未 上 传 影 已 上 传 ＝ 已 上 传 未 审 核 通 过 复核、审核 作 废 未 重
像，包括未 未 入 库 ＋ 入库影像， 影像
扫描、已扫 已入库：包 包 括 未 复
描 未 上 传 括未复核、 核、复核通
退 回 未 重 新 上 传 影
新 上 传 影
像
像
影像
复核通过、 过，不包括
审核通过， 审核通过、
不 包 括 退 退回、作废
回、作废影 影像
像
25 / 25

25 / 25