私募基金公司(证券类)私募基金管理人登记法律意见书.docx
《私募基金公司(证券类)私募基金管理人登记法律意见书.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募基金公司(证券类)私募基金管理人登记法律意见书.docx(16页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 公司私募基金管理人登记法律意见书 律师事务所地址: 年 月 日导 言致: 公司 律师事务所(以下称“本所”或“ 律师”)根据律师法律师事务所从事证券法律业务管理办法律师事务所证券法律业务执业规则(试行)证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问题的公告之规定,接受 公司(以下简称“公司”或“ 公司”)的委托,对公司登记私募基金管理人一事出具本法律意见书。 律师根据本法律意见书出具之日前已发生或存在的事实,和我国现行法律、法规的有关规定及中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”或“基金业协会”)相关规则,并根
2、据 律师对相关事实的了解和对相关法律的理解发表法律意见。为出具本法律意见书, 律师于 年 月、 月分别至 公司注册地及实际经营所在地进行了现场的调查。 律师审阅了由公司提供的相关书面材料及文件;至 工商行政管理局、 查阅并复制了公司及关联公司的工商备案资料;在“全国企业信用公示系统”、“信用中国”、“中国证券投资基金业协会”等网站对公司信息进行查询; 律师还就本法律意见书所涉相关情况向 先生、 先生、 先生等进行了充分的沟通和了解,同时向公司的相关工作人员进行了调查和询问。 律师已严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用原则,对 公司申请私募基金管理人登记的法律事实和法律行为及本次登记申请的合
3、法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查,承诺本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 律师出具本法律意见书的前提是 公司已向本所如实披露本法律意见书所涉相关信息,并向本所出具书面保证,保证其提供的书面材料原件/复印件、副本材料等是真实、完整且有效的,保证其向本所提供的材料不存在重大遗漏和虚假陈述、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实, 律师依赖于有关政府部门、公司,或其他相关单位出具的证明文件发表法律意见。在本法律意见书中, 律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规及基金业协会的有关规范性文件的明确要求,对 公司本次登记申请的合法性、合规性,及对本
4、次登记申请有重大影响的法律问题发表法律意见,而不对公司的财务报表等专业事项和报告发表意见。 律师引用有关财务报表中某些数据和结论,并不意味着其对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或暗示的担保或保证,并不对该等文件及其所涉内容进行核查和做出评价。本法律意见书仅供 公司为本次登记申请之目的使用,除非事先取得 律师的书面授权,任何单位和个人均不得将本法律意见书或其中任一部分用于其他任何目的。 律师在对 公司提供的相关材料及对公司相关情况进行充分尽职调查的基础上,出具法律意见如下:一、公司主体资格1、公司工商登记情况 公司于 年 月 日取得 省 工商行政管理局核发的营业执照,统一社
5、会信用代码为: 。公司基本信息如下:公司名称: 公司公司住所: 法定代表人: 注册资本: 成立日期: 年 月 日营业期限:自 年 月 日起至 年 月 日止经营范围:投资管理2、公司历史沿革 年 月 日, 公司(以下简称“ 公司”)、 、 共同在 公司临时办公室召开了首次股东会会议。股东会选举 为公司第一届执行董事兼经理,任期三年,并决定法定代表人由执行董事担任;同时选举 为公司第一届监事,任期三年。公司经营范围:投资管理。3、截至本法律意见书出具之日,公司股权结构如下图所示:序号股东姓名认缴资本(万元)实缴资本(万元)股权比例(%)1 公司2 3合计结论: 公司于 年 月 日在 工商行政管理局
6、注册成立,统一社会信用代码为: 。经过核查公司证照,并通过向相关主管部门查询, 律师认为 公司是依法在中国境内设立并存续的有限责任公司,其设立、出资的程序符合公司法的规定,具备申请登记为私募基金管理人的主体资格。二、公司经营范围根据 公司的工商备案登记材料及章程, 公司于 年 月 日成立,经营范围为:投资管理。 公司为了确保经营范围中的业务的正常开展,已制定投资管理制度风险控制管理制度信息披露制度从业人员买卖证券制度宣传推介制度内幕交易防控制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度公平交易制度机构内部交易记录制度等与公司从事经营范围所涉经营事项相配套的制度(详见本法律意见书第八
7、部分公司风险管理和内控制度)。结论:截至本法律意见书出具之日, 公司工商备案材料及章程所载的经营范围为:投资管理。同时公司为确保正常开展经营范围中的业务,已制定业务相配套的制度。 律师认为, 公司经营范围符合公司章程的规定,且公司名称和工商登记所载的经营范围含有 “投资管理”的文字和描述,符合国家相关法律法规规定和中国证券投资基金业协会的要求。三、公司主营业务根据公司的工商备案材料显示, 公司的经营范围为:投资管理。根据公司投资管理制度以及公司员工花名册显示,公司投资部门中专门设置了交易员岗位。 律师审核了公司相关规章制度,确认公司为配合证券投资基金业务的开展,制定了一系列与从事公司主营业务配
8、套的制度(详见法律意见书第八部分公司风险管理和内控制度)。根据 公司提供的公司自成立以来至 年 月 日的业务报表显示,公司暂未开展业务。 律师通过公共搜索引擎“ 、“ ”以及微信公众号等途径搜索“ 公司”,未发现 公司对公司或公司产品进行公开宣传。同时,结合公司出具的陈述与说明及 律师对公司高管与工作人员的访谈,公司确认目前尚未开展任何业务,也未公开宣传推介,未通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。 年 月 日, 律师通过向公司投资总监 、风控总监 进行访谈,二位高管明确表示公司目前尚未开展业务
9、,以后的主营业务是证券投资基金,会按照公司章程中规定的经营范围以及公司在基金业协会备案的经营范围开展业务。结论:根据 公司提交的工商登记备案材料、章程、规章制度、公司组织架构图、员工花名册等,并通过查询中国证券投资基金业协会官方网站,结合 律师对公司高管及相关工作人员的访谈情况, 律师认为, 公司目前尚未开展业务,但其遵循专业化经营原则,公司主营业务为私募证券投资基金。公司的投资管理制度机构内部交易记录制度公平交易制度及从业人员买卖证券申报制度等制度可指引公司更好地开展证券投资业务;公司部门设置中涵盖交易部,以便于证券投资业务能够正常有序开展;公司专门设置交易员岗位,能够更及时对基金进行判断、
10、操作。在公司工商登记备案材料记载的经营范围及公司实际经营的业务中,没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务;没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务;没有兼营其他非金融业务。四、公司股权结构 公司股权结构如下图所示:序号股东姓名认缴资本(万元)实缴资本(万元)股权比例(%)1 公司23合计根据 公司工商登记备案材料及公司章程显示,截至本法律意见书出具之日,公司股东为 公司、 、 。其中股东 公司认缴出资人民币 元,占公司 %股权;股东 认缴出资人民币 元,占公司 %股权;股东 认缴出资人民币 元,占公司 %股权。公司股权构成及认缴注册资本金到位情况如下:股东一: 公司(统一社会信用代码
11、),以货币方式认缴出资人民币 元,占注册资本 %。截至本法律意见书出具之日, 公司实缴出资人民币 元。股东二: (身份证号 ),以货币方式认缴出资人民币 元,占注册资本 %。截至本法律意见书出具之日, 实缴出资人民币 元。股东三: (身份证号 ),以货币方式认缴出资人民币 元,占注册资本 %。截至本法律意见书出具之日, 实缴出资人民币 元。 律师经核查工商登记备案材料,并通过实地走访,向公司股东及相关工作人员调查,认定截至本法律意见书出具之日,公司工商登记备案材料及章程列明的股东均为自有资金出资,不存在股权代持情况。另经 律师审核股东身份信息,目前公司在册自然人股东提供的身份证件均为中华人民共
12、和国境内有效身份证。经穿透核查 公司的工商登记备案材料、公司章程、股东名册等材料, 公司的股东结构如下:股东一: (身份证号 ),以货币方式认缴出资人民币 元,占注册资 %。根据章程约定,将于 年 月 日前缴足。股东二: (身份证号 ),以货币方式认缴出资人民币 元,占注册资本 %。根据章程约定,将于 年 月 日前缴足。经核查 公司工商登记备案材料,向 公司股东及相关工作人员调查,截至本法律意见书出具之日, 公司工商登记信息及章程列明的股东均为自有资金出资,不存在股权代持情况。另经 律师审核 公司股东身份信息,目前 公司在册自然人股东提供的身份证件均为中华人民共和国境内有效身份证。结论:经 律
13、师核查公司工商登记备案材料、股东名册以及公司提供的合同,公司最新工商登记信息、章程、股东名册皆列明的股东为 、 以及 公司,自然人股东均为中国国籍,法人股东为在中华人民共和国境内合法登记成立的公司,其出资均为自有资金出资,不存在股权代持情况。经穿透核查, 公司的股东 与 皆为中国国籍,其向 公司的出资均为自有资金,不存在股权代持情况。 律师认为, 公司股东出资符合公司法的相关规定,没有直接或间接控股或参股的境外股东。五、公司实际控制人根据 公司工商登记备案材料及章程记载,截至本法律意见书出具之日,公司股东为 公司、 、 。其中股东 公司认缴出资人民币 元,占公司 %股权;股东 认缴出资人民币
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 公司 证券 管理人 登记 法律 意见书
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【天****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【天****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。