私募基金管理人登记的法律尽职调查清单模版.docx
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1、 法律尽职调查清单私募基金管理人登记的法律尽职调查清单敬启者:作为上海xx资产管理有限公司(以下简称“贵公司”或“公司”)本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问,本所现根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查,敬请公司予以协助和配合。需要提请公司注意的是:1. 公司向本所提供的文件、资料或材料,或者对有关问题做出的说明、确认,均将被本所依赖,并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料或材料,或者对有关问题做出
2、的说明、确认,均是真实的、准确的、完整的,并对此承担法律责任。2. 公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为经过相应单位的同意。3. 本所律师将恪守职业道德和保密约定,对接收的商业信息予以保密。说明1. 就文件清单应说明的问题1.1. 请公司以上海xx资产管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以及其他相关单位、关联单位提供相关材料和作出相关说明。1.2. 为规范文件的整理,敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料,并在复印件上加盖公司骑缝章,以备本所存档。1.3. 清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供,如有重复,请提供一份即可
3、,并对其余部分作出相应的援引说明;在复印资料过程中,字迹必须清晰可辨;除非特别明示,应提供的复印资料包括该资料的全部内容,即包括自首页至末页的全部内容,不要少印、漏印。1.4. 在提供材料时,敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注:已提供:;待后续提供:O;无法提供或不适用:X ;需要特别说明的:请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。1.5. 公司在阶段性提供材料并完成本清单后,请在加注的清单上加盖公司公章,并将加盖公章和所附的清单发回本所。1.6. 文件清单中的“公司”或“子公司”应做最广泛的理解,包括有限责任公司、股份有限公司、外商投资企业、全民所有制企业、集
4、体所有制企业、股份合作制企业、事业单位、联营企业等法律规定的各类具有独立法人资格的企业或单位。1.7. 尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入,我们可能会根据需要要求公司提供进一步的文件和信息。2. 文件提供及期限要求2.1. 各被调查单位按本清单提供的全套文件(包含按清单需以原件形式提供的文件原件)请尽快提供。2.2. 由于清单所要求文件较多,各被调查单位可能在短期内无法全部集齐。因此我们在制作本清单时已按从主到次的顺序排列清单各项,各被调查单位可依清单各项按从前往后的顺序收集,并在集齐一个大标题下的全部文件后(如“一、公司的设立及变更文件”下所列全部文件)即先装订该部分文件供律师
5、同时审阅,不必等待清单全部文件集齐后再提供。3. 答疑如对调查清单、资料收集要求等有疑问,请咨询上海xx律师事务所:x随着本所尽职调查的深入,可能需要公司补充提交相关的文件或信息,请公司予以必要的配合。在准备文件资料过程中,如有任何问题,请随时联系我们。感谢贵司的大力配合!上海xx律师事务所20xx年2月14日6法律尽职调查清单已提供:;待后续提供:O;无法提供或不适用: X 编号文件提供情况备注一证明公司有效设立并存续的相关材料注:其中1.11.4部分,可通过向各公司所在地的工商行政管理局复印全套工商档案文件的方式获取。1.1公司基本工商信息1.2公司设立的文件,国有控股的基金管理人提供国有
6、资产批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件;外商投资基金管理人提供外商投资企业批准证书,其他可能存在的政府批准文件或证书等1.3公司变更的文件1.4公司的年检报告1.5公司成立时的出资协议、合作协议等其他资料(注:其中部分资料系对1.11.4工商档案中未存档资料的补充)1.5.1公司设立、历次变更后的营业执照;现行有效的章程或合伙协议(适用于合伙企业);税务登记证、现行有效的营业执照、组织机构代码证的正、副本、统计证;银行开户许可证、外汇登记证(如有)、社保登记证和公积金开户证明、国有资产产权登记证(如有);企业信用报告1.5.2公司股权结构图(披露至自然人股东)1.5.3注册资本如为
7、货币出资,请说明来源并请提供验资报告,注册资本进入公司账户之日起一个月内公司的往来账的清单。如为实物出资,请提供评估报告、验资报告及所有权变更凭证1.5.4公司自设立以来发生的历次股权转让(包括未在工商部门登记的股权转让)的转让协议及对价款支付凭证(银行流水、受让方收款单据等)及税款支付凭证(如有)1.5.5是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排,如有,请提供相关协议、资料二公司的业务范围、主营业务、服务外包相关材料2.1公司实际所经营业务范围(包括主营业务和兼营业务)的详细说明及委托管理协议范本2.2公司主营业务及业务流程图和相关说明2.3公司最近2年前十大合同(以合同标
8、的大小为依据)2.4公司及其子公司、关联机构最近一年及一期经审计的财务报告(有合并报表的仅提供合并报表即可)及原始财务报表2.5公司与其他机构签署的基金外包服务的全套协议(含供销协议、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务)及外包服务模式的详细说明;外包服务费用支付凭证三证明公司具备开展业务条件的相关材料3.1公司及分、子公司所有或租赁的物业清单。如为自有物业,请一并提供最新的产权证、土地使用权出让合同、出让金缴纳凭证等权属证明文件,若该等物业存在抵押等权利负担的,一并提供相应的抵押合同及他项权证;如为租赁物业,请一并提供租赁合同及最近一期的租赁费用支付凭证及完税证明,物业所有
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