私募证券投资基金合同(证券).docx
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1、合同编号:*基金合同 基金管理人:*管理有限公司 基金托管人:XX证券股份有限公司自然人客户信息表尊敬的投资者:根据中华人民共和国证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等的相关规定,您认购本基金需要由基金管理人对您的风险承受能力以及收入状况进行了解,请您详细、真实、全面填写本表,感谢您的配合与支持!自然人客户基本信息栏姓 名性别男女国籍中国 其他_(填写)学 历大专以下 专科 本科 硕士 博士及以上身份证明文件名称居民身份证 户口薄 军官证 港澳通行证 护照 其他_ (填写)证件号码证件有效期限_ _ 年 月 日 长期行 业制造业 房地产业 信息传输、计算机服务业 医疗卫生业 居民服务和
2、其他服务业批发和零售业 金融业 教育、文化、体育和娱乐业 租赁和商务咨询业 军人 其他_(填写)职 业机关团体工作人员 事业单位人员 企业人员(国企或民企)私营业主 军人 农民 教育人员 工程技术人员 医疗、卫生技术人员 金融从业人员 商品经营、技术服务工作人员 学生 各项职业运动员 其他职业_(填写) 常住地址联系电话电子邮箱邮政编码投资者风险承受能力调查栏客户投资风格进取,希望赚取高额回报,同时可承受高风险 稳健,希望以平衡的投资方式,寻求长期成长性及较稳健收益保守,希望稳定投资,回报略高于定期存款 客户以往投资经验有过股票、股票型基金投资经历 有过货币型基金投资经历有过房地产或房地产相关
3、理财产品投资经历 有过信托产品投资经历有过基金子公司产品投资经历投资过银行理财产品 只投资过银行存款或国债客户可接受的投资期限1年 1-2年 2年 2-3年 3年以上客户理财资金变化情况可投资金额会大幅增加 可投资金额平稳增长 可投资金额跟现在大致相同 可投资金额会减少认购本产品金额占家庭总资产比例30%以下 30%-50% 50%-75% 75%以上对认购的产品的认识高风险 风险较高 风险适中 低风险 认购资金来源(可多选)薪金收入 劳务报酬 经营收入 投资收益 赠予 其他_(请写明具体来源)投资者账户信息基金委托人认购基金的划出账户与退出基金的划入账户,必须为以基金委托人名义开立的同一个账
4、户。特殊情况导致认购和退出基金的账户名称不一致时,基金委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并取得基金管理人同意。账户名称账号开户行信息机构客户信息表尊敬的投资者:根据中华人民共和国证券投资基金法和私募投资基金监督管理暂行办法等的相关规定,您认购本基金需要由基金管理人对您的风险承受能力以及收入状况进行了解,请您详细、真实、全面填写本表,感谢您的配合与支持!机构客户基本信息栏单位全称证明文件种类工商营业执照 社团法人注册登记证书 机关法人成立批文事业单位法人证书 境外有效商业登记证明文件 其他证书 证明文件号码证件有效期限 年 月 日 长期税务登记证号证件有效期限 年 月 日 长期组织机构代
5、码证件有效期限 年 月 日 长期注册资金 万元所属行业经营范围联系地址联系电话法定代表人身份信息姓名:证件种类有效期限 年 月 日 长期证件号码机构客户补充信息栏(如有,请填写此栏)机构信用代码证件有效期限 年 月 日 长期特殊行业经营许可证名称经营许可证编号证件有效期限 年 月 日长期控股股东或实际控制人姓名/单位全称持股比例身份证明文件种类身份证明文件号码证件到期日投资者风险承受能力调查栏客户投资风格进取,希望赚取高额回报,同时可承受高风险 稳健,希望以平衡的投资方式,寻求长期成长性及较稳健收益保守,希望稳定投资,回报略高于定期存款 客户以往投资经验有过股票、股票型基金投资经历 有过货币型
6、基金投资经历有过房地产或房地产相关理财产品投资经历 有过信托产品投资经历有过基金子公司产品投资经历投资过银行理财产品 只投资过银行存款或国债客户可接受的投资期限1年 1-2年 2年 2-3年 3年以上客户理财资金变化情况可投资金额会大幅增加 可投资金额平稳增长 可投资金额跟现在大致相同 可投资金额会减少对本产品认识高风险 风险较高 风险适中 低风险认购资金来源经营收入 投资收益 理财收入 其他 _(请写明具体来源)投资者账户信息基金委托人认购基金的划出账户与退出基金的划入账户,必须为以基金委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致认购和退出基金的账户名称不一致时,基金委托人应出具符合相关法律法规
7、规定的书面说明并取得基金管理人同意。账户名称账号开户行信息承诺函致*:本人/机构于此承诺披露的信息真实、准确、全面、完整,不存在任何欺诈、误导或重大遗露。本人/机构实施本业务项目下行为不存在任何法律、法规或合同上的障碍;本人/机构资金来源及用途符合法律、法规及合同的约定,亦不存在任何法律、法规或合同上的障碍。本人/本机构承诺具备与本基金相应的风险承担能力,本人的金融资产(包括银行存款、股票、债券、基金份额、投资基金、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元/本机构的净资产不低于1000万元。本人/机构最近三年未发生犯罪或遭受任何机构罚
8、款、警告、市场禁入等处罚。本人/机构本着诚实、善良、谨慎、合法、合规、守约的原则履行本项目项下义务,不会违反、违背或怠于行使、履行本项目下任何合同赋予的权利和义务。本人/机构的前述信息发生变更可能影响实施本业务项目下行为的,将主动、及时、全面的告知贵司。本人/机构于此承诺将尽合理、谨慎义务和采取一切必要、可行措施,使贵司避免因本人/本机构违反前述承诺的任何行为遭受损失。承诺人:_ 年 月 日私募基金风险提示函尊敬的投资者:当您参与本基金时,可能获得较高的投资收益,同时也需要承担相应的投资风险,为了使您更好地了解其中的风险,根据有关法律法规,特对相关风险提示如下,请认真阅读。(一)基金的管理人依
9、照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。(二)投资者在参与本基金之前,请仔细阅读基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。(三)本基金存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及不可抗力风险等 (详见正文“风险揭示”章节),从而可能对基金财产和收益产生影响,投资者应知晓本基金存在上述风险。尽管基金管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本基金 。(四
10、)若本基金达到一定规模,管理人将暂停接受认购、参与申请。若基金管理人判断基金合同的继续执行难以带来预期收益,可终止本基金管理合同。(五)本基金为契约型封闭式基金,本基金自成立之日起,基金投资人在基金的每个投资周期内不得赎回基金份额,故存在一定流动性风险。(六)参与基金需要按照合同规定支付相关费用。(七)基金管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。(八)基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资人在选择投资产品时存在盈利的可能,也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本基金前,应对所有相关风险有充分的了解与认识,
11、认真考虑是否投资本基金。本人/本单位已经阅读风险提示并完全理解上述内容,充分了解并自愿承担本基金的风险。投资者签章:年 月 日 目 录一、前言1二、释义1三、声明与承诺4四、基金的基本情况5五、基金份额5六、基金份额的初始销售6七、基金的成立和备案8八、基金的参与和退出8九、当事人及权利义务12十、基金份额的登记16十一、基金的投资17十二、投资经理的指定与变更19十三、基金的财产20十四、投资指令的发送、确认与执行22十五、交易及清算交收安排24十六、越权交易的界定26十七、基金资产的估值和会计核算28十八、基金的费用与税收31十九、基金的收益分配34二十、报告义务35二十一、风险揭示36二
12、十二、基金合同的变更、终止与财产清算39二十三、违约责任42二十四、争议的处理43二十五、基金合同的效力43二十六、其他事项44一、前言(一)订立基金管理合同的目的、依据和原则1、订立基金管理合同的目的是明确基金合同当事人的权利义务,规范*基金,(以下简称“本基金”)的运作,保护各方当事人的合法权益,确保本基金财产的安全。2、订立本基金管理合同的依据是中华人民共和国合同法(以下简称“合同法”)、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处,应当以届时有效的法律法规的规定为准,各方当事人应及
13、时就本合同做出相应的变更和调整。3、订立本基金管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金合同当事人的合法权益。(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与本基金合同不一致或有冲突,均以本基金合同为准。基金合同的当事人包括基金委托人、基金管理人和基金托管人。基金委托人自签订基金合同即成为基金合同的当事人。自其不再持有本基金份额之日起,基金委托人不再成为本基金的投资人和基金合同的当事人。中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
14、风险。二、释义 本合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义(若释义与合同正文内容不一致,以合同正文内容为准):1、基金委托人 指委托基金管理人投资管理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币(不含费用),且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他合格投资者2、基金管理人指受基金委托人委托,负责为基金委托人的利益,运用基金财产进行证券投资的专业机构。本合同中即指*管理有限公司3、基金托管人指负责保管基金财产的具有基金综合托管资格的金融机构。本合同中即指XX证券股份有限公司4、本基金合同 指基金委托人、基金管理人及基金托管人
15、三方签署的*基金合同及其附件,以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更5、本合同当事人指受本合同约束,根据本合同享受权利并承担义务的基金委托人、基金管理人和基金托管人6、委托财产 指委托人拥有合法所有权或处分权、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的、作为本合同标的财产及其投资运作产生的收益7、本基金 指*基金8、合同生效日 指本基金初始销售期结束,经托管人核实资金到账情况并向基金管理人出具资金到账通知书,基金成立日即为合同生效日。基金合同自合同生效日起生效。9、中国证监会指中国证券监督管理委员会10、工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交易日11、估值日委托基金的估
16、值日为每个工作日或本合同以及中国证监会规定的其它日期12、销售机构 指取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理本基金销售业务的机构。13、注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括基金委托人基金相关账户的建立和管理、份额注册登记、交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管份额持有人名册等。14、注册登记机构 指办理注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构指 XX证券股份有限公司15、外包服务机构 接受基金管理人委托,根据与其签订的金融外包服务协议中约定服务范围,为本基金提供募集账户开立与管理、份额注册登记、基金估值等服务的机构,本基金的外包服务机
17、构为XX证券股份有限公司。16、基金委托人专户账户 指注册登记机构为基金委托人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户17、基金委托人交易账户 指销售机构为基金委托人开立的、记录基金委托人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户18、指定的清算账户 指以基金委托人名义开立的,用于归集基金委托人退出本基金资金的账户19、存续期 指本基金的存续期,即自本合同生效日起*年20、初始销售期认购 基金委托人在本基金的初始销售期内申请认购本基金的行为21、基金财产总值 指基金财产所拥有的各类证券及票据、银行存款本 息以及其他基金的价值总和22、基金净值 指基金财
18、产总值扣除负债后的净基金值23、基金份额净值 估值日基金资产净值除以基金份额总数所得的数值24、基金财产估值 指计算评估基金财产和负债的价值,以确定基金资 产净值的过程25、基金财产专用账户 包括基金财产专用银行账户、专用证券账户及专用场外交易账户等基金财产进行投资、托管所需开立的相关账户26、基金财产专用银行账户 指基金托管人根据有关规定为本基金财产开立的, (或称“托管专户”) 专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户,即托管账户27、基金财产专用证券账户 指基金托管人为基金财产开立的至少包含基金名称的证券账户28、中国 就本合同而言,指中华人民共和国,但不包括香港 特别行政区、澳门特别行
19、政区及台湾地区29、日 指公历日30、月 指公历月31、元 指人民币元32、法律法规 指中国现时有效并公布实施的适用于合格投资者基金 管理业务的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、 地方性法规、地方政府规章及规范性文件33、不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,且 在本合同生效之日后发生的,使本合同当事人无法全 部履行或无法部分履行本合同的任何事件和因素,包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法 律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所 或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数 据存在延误、错漏三、声明与
20、承诺(一)基金委托人声明以真实身份参与产品投资,委托财产为其拥有合法处分权的资产,保证委托财产的来源及用途符合国家有关规定,保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行委托财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑;基金委托人声明已充分理解本合同全文,了解相关权利、义务,了解法律法规及所投资本基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险,本委托事项符合其业务决策程序的要求;基金委托人承诺其向基金管理人或销售机构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,
21、不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知基金管理人或销售机构。基金委托人承认,基金管理人、基金托管人未对委托财产的收益状况做出任何承诺或担保。(二)基金管理人保证已经中国证券投资基金业协会备案。基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;已经了解基金委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对基金委托人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。(三)基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎
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- 关 键 词:
- 证券 投资 基金 合同
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