证券公司保荐业务自查底稿.xls
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1、 单位名称:检查项目:检查日期:证证券券公公司司保保荐荐项项目目自自查查工工作作底底稿稿序序号号检检查查项项目目自自查查要要点点自自查查方方法法示示例例自自查查依依据据自自查查情情况况附附件件索索引引一一尽尽职职调调查查发发行行人人主主体体资资格格1.是否对发行人行业排名和行业数据进行有效核查,具体核查招股说明书引用行业排名和行业数据是否符合权威性、客观性和公正性要求1.查阅其工作底稿等相关材料2.询问相关人员3.查看保荐日志4.实地走访证券发行上市保荐业务管理办法、关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知(发行监管函2013346号)2.是否全面核查发行人与主要供应商、经销商的关联关系3
2、.是否核查发行人取得相应的环保批文情况,通过实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况,了解发行人环保支出及环保设施的运转情况4.是否核查发行人拥有或使用专利情况,通过走访国家知识产权局并取得专利登记簿副本5.是否核查发行人拥有或使用商标情况,通过走访国家工商行政管理总局商标局并取得相关证明文件6.是否核查发行人拥有或使用计算机软件著作权情况。通过走访国家版权局并取得相关证明文件7.是否核查发行人拥有或使用集成电路布图设计专有权情况,通过走访国家知识产权局并取得相关证明文件8.是否核查发行人拥有采矿权和探矿权情况,核查发行人取得的省级以上国土资源主管部门核发的采矿许可证、勘查许可证9
3、.是否核查发行人拥有特许经营权情况,通过走访特许经营权颁发部门并取得其出具的证书或证明文件10.是否核查发行人拥有与生产经营相关资质情况(如生产许可证、安全生产许可证、卫生许可证等),通过走访相关资质审批部门并取得其出具的相关证书或证明文件11.是否核查发行人违法违规事项,通过走访工商、税收、土地、环保、海关等有关部门进行核查发发行行人人独独立立性性1.是否核查发行人关联方披露情况,通过走访有关工商、公安等机关或对有关人员进行访谈等方式进行全面核查2.是否核查发行人资产完整性,核验是否存在租赁或使用关联方拥有的与发行人生产经营相关的土地使用权、房产、生产设施、商标和技术等的情形3.是否核查发行
4、人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高管、经办人员存在股权或权益关系情况,由发行人、发行人主要股东、有关中介机构及其负责人、高管、经办人等出具承诺等方式全面核查4.是否核查发行人控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人股权质押或争议情况,通过走访工商登记机关并取得其出具的证明文件5.是否通过以向主要合同方函证方式核查发行人重要合同情况一一尽尽职职调调查查6.是否通过走访相关银行等方式核查发行人对外担保情况1.查阅其工作底稿等相关材料2.询问相关人员3.查看保荐日志4.实地走访证券发行上市保荐业务管理办法、关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知(发行监管函2013346号)7.是否以与相
5、关当事人当面访谈的方式核查发行人曾发行内部职工股情况8.是否以与相关当事人当面访谈的方式核查发行人曾存在工会、信托、委托持股情况发发行行人人信信用用1.是否走访发行人注册地和主要经营所在地相关法院、仲裁机构核查发行人涉及诉讼、仲裁情况2.是否走访有关人员户口所在地、经常居住地相关法院、仲裁机构核查发行人实际控制人、董事、监事、高管、核心技术人员涉及诉讼、仲裁情况3.是否核查发行人董事、监事、高管遭受行政处罚、交易所公开谴责、被立案侦查或调查情况,以与相关当事人当面访谈、登陆监管机构网站或互联网搜索方式发发行行人人财财务务状状况况1.是否核查发行人律师、会计师出具的专业意见,是否履行核查和验证程
6、序2.是否以向新增客户函证方式核查发行人最近一个会计年度并一期新增客户情况3.是否核查发行人会计政策和会计估计,如发行人报告期内存在会计政策或会计估计变更,是否核查变更内容、理由和对发行人财务状况、经营成果的影响4.是否核查发行人销售收入情况,通过走访重要客户、主要新增客户、销售金额变化较大客户等,并核查发行人对客户销售金额、销售量的真实性;是否核查主要产品销售价格与市场价格对比情况;是否核查发行人前五名客户及其他主要客户与发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高管和其他核心人员之间是否存在关联关系5.是否核查发行人销售成本情况,通过走访重要供应商、新增供应商和采购金额变化较大供应商等,并核
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