公司审计管理信息系统流程指南模板.doc
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1、金长源AMIS审计管理信息系统步骤指南秘密等级秘密文件标识目前版本AMIS-SD-06汇报单位中国水利水电建设股份 审计部珠海金长源软件 AMIS项目组汇报编制人林世聪、陈景霞地址邮编珠海市旅游路2888号6栋(519070)联络方法 6109966(传真) Email:完成日期6月编制说明带*为必需项目,不带为非必需项目。目录系统安装和初始化192.168.137.21811. 系统第一次安装11.1 SQL server安装11.2 SQL server数据库备份及还原、复制及附加71.2.1 数据库备份及还原71.2.2 数据库复制及附加91.3 SQL server安装/卸载101.3
2、.1 SQL数据库安装101.3.2 SQL数据库卸载171.4 数据库备份和还原191.5 AEMS审计直通车安装232. 系统初始化252.0第一次登录252.0.1检验运行环境262.0.2加密狗注册262.1单位体系建立272.2 审计人才管理282.3 角色或权限分配282.4 工作室整理293. 系统升级293.1 服务器端升级(*)293.2 用户端升级(*)303.3 数据库升级(*)303.4 模板升级323.4.1 底稿模板323.4.2 关键控制点333.5菜单升级344. 数据库备份及还原、复制及附加34审计业务和审计作业交互355. 年度审计计划356. 审计立项及分
3、工367. 审前调查388. 审计通知书、审计实施方案389. 审计通知书送达3910. 数据采集和转换3911. 信息校验(*)43常见功效1:科目平衡性校验43常见功效2:科目连续性校验44常见功效3:凭证正确性校验44常见功效4:科目余额非正确扫描分析4512. 审计查证及分析(*)46常见功效1:报表查询46常见功效2:科目余额表查询、48常见功效3:总账查询49常见功效4:明细账查询50常见功效5:凭证查询51常见功效6:辅助核实余额查询53常见功效6:辅助核实明细账54常见功效7:账户发生额月度组成比率分析55常见功效8:账户使用频率分析56常见功效9:账户相关性分析57常见功效1
4、0:账户比重结构分析58常见功效11:账户增减率分析58常见功效12:账户数据绝对数分析59常见功效13:账户数据比率趋势分析60常见功效14:异常对应科目发生额分析61常见功效15:辅助核实账龄分析62常见功效16:指标分析(企业)64常见功效17:审计计算器6413. 疑点凭证、疑点统计、工作统计、审计日志、工作底稿编制(*)6513.1 疑点凭证6713.2 疑点统计6713.3 工作统计6813.4 审计日志6913.5 工作底稿(原审计发觉功效)7113.6 形成正文7213.7 文本性底稿编制时注意事项7314. 批量提交及复核底稿7514.1 批量提交7514.2 底稿复核761
5、4.3 底稿复核时是否能够修改已提交底稿7615.工作进度查询7715. 审计业务会议7816. 整理工作底稿,编制征求意见稿(汇报初稿)(*)7817. 审计汇报、征求意见函送达情况7818. 审计汇报或审计决定书7919. 审计汇报及审计决定书送达情况7920. 审计提议书或审计移交处理书7921. 审计提议书或审计移交处理书送达情况7922. 审计结果登记7923. 审计台账登记8024. 审计落实情况8025. 归档8026. 项目关闭8127. 其它注意事项8227.1 网络和单机同一数据库应用8227.2 单位网络和现场网络应用8227.3单位网络和现场单机应用8327.3.1 疑
6、点汇总8327.3.2 底稿汇总8427.3.3 底稿合并8428.本部和审计项目现场应用注意事项85系统安装和初始化192.168.137.2181. 系统第一次安装1.1 SQL server安装1)放入SQL server 安装盘,系统自动显示下图,选择安装SQL server 组件。2)点击安装数据库服务器3)点击下一步。4)选择当地计算机,点击下一步。5)点击下一步。6)录入信息,点击下一步。7)点击是。8)选择服务器和用户端工具,点击下一步。9)选择默认,点击下一步。10)选择经典,(提议更改数据文件存放路径)点击下一步。备注:修改路径,点击程序文件旁边浏览(提议将数据库保留到d盘
7、)11)点击数据文件旁浏览,修改路径如左图;改好后如右图。12)选择使用当地系统用户,点击下一步。13)选择混合模式,可设置密码,点击下一步。(一定要设置密码)14)点击下一步。15)安装界面。16)点击完成。1.2 SQL server数据库备份及还原、复制及附加以下介绍是两种SQL server数据库备份及还原方法。具体操作时能够任选一个。适适用于更换服务器或必需数据备份。1.2.1 数据库备份及还原1) 点击“开始”程序Microsoft SQL Server企业管理器选择需要备份数据库点击“右键”“全部任务”备份数据库2) 点击“开始”程序Microsoft SQL Server企业管
8、理器选择需要备份数据库点击“右键”“全部任务”还原数据库1.2.2 数据库复制及附加1) 点击“开始”程序Microsoft SQL Server服务管理器停止SQL Server服务从SQLServer安装目录下将两个文件,复制到需要保留文件夹。2) 注意:假如安装多个数据库,请注意将全部数据库全部备份。3) 点击“开始”程序Microsoft SQL Server企业管理器,具体操作以下图:1.3 SQL server安装/卸载1.3.1 SQL数据库安装SQL Server 安装光盘共有2张,先打开第一张,点“服务器组件、工具、联机丛书和示例(C)”此步骤系统配置检验很关键,14个项目里
9、面假如有1项有错误或警告,整个SQL Server 全部将不正常。点高级设置安装路径因为安装vs时默认安装了sqlserver express所以无法安装,出现以下画面。(之前没有装过sqlserver ,通常略过下面画面)注:卸载sqlserver express 后重新安装(之前有装过sqlserver ,照下面画面)上面安装顺利完成后,打开SQL Server 安装光盘第二张,点“仅工具、联机丛书和示例(T) ” 1.3.2 SQL数据库卸载1.在卸载数据库之前,把全部相关SQL server 服务停止,打开SQL配置管理器2.在添加或删除程序中,根据次序删除以下你所装有SQL serv
10、er 组件3. 删除C:Program FilesMicrosoft SQL Server这整个文件夹(当初安装路径下文件夹)4.删除注册表,点击运行,输入regedit 打开注册表 删除HKEY_LOCAL_MACHINESOFTWAREMicrosoftMicrosoft SQL Server主键 删除HKEY_CURRENT_USERSoftwareMicrosoftMicrosoft SQL Server主键把整个文件夹全部删掉,不要手软。1.4 数据库备份和还原打开SQL server 数据库利用程序输入服务器名称,登入名和密码,连接数据库备份还原数据库时路径D:Program Fi
11、lesMicrosoft SQL ServerMSSQL.1MSSQLBackup假如还原数据库不在该路径下,则会报错(以下图)1.5 AEMS审计直通车安装安装前请检验SQL server 服务管理器是否正在运行:l 任务栏右下角“ ”。l 点击开始全部程序Microsoft SQL server“ ”1)将光盘放入光驱,出现以下图界面,选择快速安装。2)点击下一步会出现以下图所表示界面:3点击下一步会出现以下图所表示界面,指定安装路径。默认安装路径为系统盘Program Files。4. 点击下一步选择安装组件,默认为全选,如为第一次提议全选,如已经有了审计服务器,则能够只选择安装用户端。
12、5. 点击下一步开始安装,先安装程序再安装数据库,以下图所表示,数据库名默认为JCYAUDIT,安装完会自动退出。 6安装数据库再次登录修复数据库表结构2. 系统初始化2.0第一次登录一、审计作业管理系统2.0.1检验运行环境1)检验任务栏右下角“审计作业工具应用程序服务器”是否正常运行。2)双击桌面“”,第一次登录时,用系统管理员登录,打开以下图,密码为空。2.0.2加密狗注册系统工具系统信息,点击“重新注册”即可。二、审计业务管理系统打开浏览器,在地址框中输入“”2.1单位体系建立即被审计单位(账套)建立【角色】系统管理员或有该权限其它人员均可【操作步骤】1)系统管理系统设置单位体系设置。
13、对已使用过单位提议不要修改或删除,能够选择停用或启用,勾选“”后,将不再显示该单位名称。注:各子企业登录后直接增加本单位分企业、项目即可,新增时行业类型选择“中国水电”。以十五局为例:2.2 审计人才管理即系统操作用户管理【角色】系统管理员或有该权限其它人员均可【操作步骤】1)系统管理系统设置审计人才管理。对已使用过人员提议不要修改或删除,能够选择 “”,选择停用后,该用户将不许可登录系统。姓名、登录名、登录密码为必填项。系统已初始化密码为空。2.3 角色或权限分配即系统操作用户管理【角色】系统管理员或有该权限其它人员均可【操作步骤】系统管理系统设置系统角色设置。选择左侧角色名称,再勾选右侧对
14、应人员,选择后点“”按钮即可。对于有些人员变动单位不需要调整已不在该岗位人员权限,只需要在审计人才管理中停用其账户即可。2.4 工作室整理个性化工作桌面设置,个人可依据自己常见到功效整理在一起,避免子系统功效及菜单查找。3. 系统升级3.1 服务器端升级(*)1)升级前请检验“”是否退出。2)点“开始”“程序”AEMS审计直通车卸载审计直通车,3)把光盘放入光驱中,运行光盘,点击“快速安装”,安装完成即可。3.2 用户端升级(*)1)点“开始”“程序”AEMS审计直通车卸载审计直通车2)把安装盘放入光驱中,运行光盘,点击“用户端安装”,安装完成即可。3.3 数据库升级(*)修复前提议对数据库进
15、行备份,具体操作过程见3.4 数据库备份及还原、复制及附加1)将安装盘放入光驱,出现以下图界面。2)点击“数据库安装”,下一步会出现以下图所表示界面:数据库名默认为JCYAUDIT,注意检验数据库管理员SA是否设置密码,如已设置密码,请在管理员密码框中输入密码;假如不记得密码,能够勾选“”。 数据库名是否曾命名过,请检验名称是否相符;勾选,进行修复数据库。完成后请关闭即可。3.4 模板升级底稿模板、关键控制点更新。3.4.1 底稿模板【角色】系统管理员或有该权限其它人员均可【操作步骤】1)模板更新前,请注意检验现模板库中有没有本单位自定义模板,假如有请采取“底稿导出到文件”方法先导出这些模板文
16、件,待模板库更新后,再采取“文件导入到底稿”方法导入即可。2)系统管理模板定制底稿模板定制文件模板导入选择安装盘中“Model”文件夹,选择“底稿模板*年*月*日.MB”,点打开即可。3)确定以下设置,点击导入即可。3.4.2 关键控制点【角色】系统管理员或有该权限其它人员均可【操作步骤】1)系统管理基础信息控制分项和控制点设置导入选择安装盘中“Model”文件夹,选择“关键控制点*年*月*日.MB”,点打开即可。2)确定以下设置,点击导入即可。3)升级后请检验控制步骤和控制分项设置:新增“拼音简写”字段,系统自动判定控制分项名称第一个拼音字母组合在一起,如结果不符,请手工修改。比如:银行存款
17、: 系统默认为:YXCK,请手工更正为YHCK。3.5菜单升级打开安装盘,找到并双击实施,勾选“”,设置数据库链接,确定后点“实施补丁”即可。4. 数据库备份及还原、复制及附加详见1.2和1.3审计业务和审计作业交互5. 年度审计计划【审计业务子系统】计划管理员【起草计划】增加,完成后经过发公告、通知或邮箱等方法通知各业务科人员; 业务人员在【计划浏览】查对本科项目标情况,如结果不符,请和计划管理员联络,由其统一进行修改; 计划管理员在【起草计划】或【计划监控】进行计划信息修改。如需上报上级部门,选择“导出”到excel即可。注:请注意定时维护被审计对象 财务软件应用信息,以方便审计作业人员使
18、用数据接口。集团领导经过【计划监控】查看全部年度审计计划及计划实施情况。【计划结转】计划管理员对于部分审计项目目前年度无法完成时,能够手动结转到下年,下年年度计划则会自动创建该项目。【审计作业子系统】同时被审计对象及审计人员。计划管理员【业务管理审计项目管理同时OA审计人员及单位,在这里如无改变,只需要做一次。】同时年度审计项目列表。计划管理员【业务管理审计项目管理从管理系统中导入审计项目】,在这里每同时一次就会把计划项目刷新过来,同名不再创建。网络不许可条件下:手工录入计划及项目。6. 审计立项及分工【审计作业子系统】业务科长进行项目立项,【业务管理审计项目管理审计立项】,立项时任命审计组长
19、及分管领导,项目主审。【角色】部门领导、主管、审计人员【操作步骤】1)打开业务管理审计项目管理审计建项,选择年度计划下项目名称或“领导指令书、委托书项目”,点击立项按钮,以下图。填写完整后保留即可。【注意】l 立项依据有两种:一是依据年度计划下项目立项;二是依据“” 立项。如属计划外立项请计划管理员在“审计业务子系统中先修改年度审计计划”,以后再立项。l 对已立过项项目信息需要修改,请点击“审计项目维护”,操作时请慎重,不要随意删除项目,在此正在审计项目一经删除,全部编制底稿全部会被删除掉。l 两人以内审计小组,可一人担任审计组长,一人担任项目主审,分管领导和部门领导可不填。l 审计目标和备注
20、可填可不填,假如填写其内容自动引入到审计项目实施方案中。审计组长或项目主审登录项目进行审计分工:【业务管理审计项目管理审计项目分工】,确定控制步骤,如项目组超出2人,则必需进行分工。【现场审计应用】假如审计组现场审计前,请审计组长登录局服务器上本项目,从【业务管理审计项目管理导出项目数据】或【系统工具导出项目数据】导出即可。现场完成后请审计组长登录局服务器上本项目,从【业务管理审计项目管理导入项目数据】或【系统工具导入项目数据】即可。导入时请注意系统会自动覆盖该项目原有底稿、疑点、发觉。7. 审前调查【审计作业子系统】【角色】审计组组员均可【操作步骤】1)打开作业系统审计准备和调查审前调查,选
21、择对应调查表即可。8. 审计通知书、审计实施方案【审计作业子系统】审计组长或主审,登录【作业系统审计准备和调查打开“审计通知书”】或【底稿管理器立项性文件打开“审计通知书”】,编辑初稿完成后,下载或另存到当地。审计组长或主审,登录【业务管理审计项目管理审计项目分工“形成实施方案”】或【作业系统审计准备和调查打开“审计实施方案”】或【底稿管理器审前准备类文件打开“审计实施方案”】,编辑初稿完成后,下载或另存到当地。审计组长或主审,登录【作业系统底稿管理器审前准备类打开“审计实施方案”】,编辑初稿完成后,下载或另存到当地。审计组长或主审,登录【作业系统底稿管理器审计汇报类其它文书打开“业务科室复核
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