证券经纪服务协议-基金.docx
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1、协议编号:封面【xx资本-xx稳健成长4号基金】证券经纪服务协议基金管理人(甲方):xx资产管理(上海)有限公司 综合服务商(乙方):xx证券股份有限公司证券经纪商(丙方):xx证券股份有限公司xx县证券营业部目 录第一章 总则2第二章 账户的开立和管理2第三章 数据与指令的传输和接收3第四章 交易中税、费的计算5第五章 证券的交易5第六章 交易清算5第七章 附 则6协议当事人8附件一:联系人信息表9附件二:证券交易费用参数表10第一章 总则1.1 甲方承诺:甲方是合法成立并有效存续的机构,可依据相关法律法规在中国境内发行的【xx稳健成长4号基金】(以下简称“本基金”),甲方承诺将按监管机构或
2、自律组织的要求完成本基金的相关批准或备案手续。甲方承诺资金来源合法合规,未开展违法配资活动,不存在违规间接开展证券经纪、投资咨询等业务的情形。甲方承诺投资运作合法合规,若本基金聘用投资顾问,则所聘用的投资顾问符合法律法规和监管政策的要求。甲方承诺不从事非公平交易、利益输送、利用未公开信息交易、内幕交易、操纵市场、商业贿赂等行为。1.2 鉴于甲方作为基金管理人合法发行设立本基金,并委托乙方作为综合服务商提供基金保管服务,同时委托丙方作为证券经纪商提供证券经纪服务。为保障本基金财产在投资运作中的安全,明确甲方、乙方、丙方在运作中的职责和义务,甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则,经协商一致
3、共同签署本经纪服务协议。1.3 为充分保证基金资产的安全,基金资产将采用“客户证券交易结算资金三方存管” 模式(以下简称“三方存管”)进行管理。1.4 本经纪服务协议仅限于本基金进行交易所场内交易的情形,即丙方为甲方管理的本基金开立客户证券资金台账、代理甲方管理的本基金在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的各类证券交易、证券交收及相关证券交易的资金交收。1.5 如甲方在本基金运作期间内更换委托的证券经纪机构,应提前5个工作日书面通知乙方,并另行签署经纪服务协议及其他相关协议。第二章 账户的开立和管理2.1 为确保本基金财产的安全,根据相关法律法规的规定,本基金应开立银行结算账户、证券资金台账、
4、交易结算资金管理账户、专用证券账户等相关账户。2.1.1 银行结算账户:乙方以本基金名义在存管银行开立的,与证券资金台账和交易结算资金管理账户建立唯一转账关系的银行存款账户,该账户即基金合同中的基金银行结算账户。2.1.2 证券资金台账(也称为“证券资金账户”):甲方在丙方为本基金开立此账户。该账户与交易结算资金管理账户一一对应,用于本基金场内证券交易的结算以及现金资产的记录,丙方通过该账户对本基金的场内证券买卖交易进行前端控制,并进行清算交收和计付利息等,通过签订三方存管相关协议与交易结算资金管理账户建立银证转账关系。丙方对该账户不得设置每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。2.1.3 交
5、易结算资金管理账户(以下简称“银行管理账户”):交易结算资金管理账户为证券资金台账的影子账户,是以本基金名义在存管银行开立的,管理用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。交易结算资金管理账户记载本基金场内证券交易结算资金的变动明细,并与银行结算账户和证券资金账户之间建立银证转账对应关系。2.1.4 专用证券账户:丙方以本基金名义在中登公司上海、深圳和北京分公司分别开立的上海市场、深圳市场以及全国中小企业股份转让系统的证券交易账户,将上海、深圳及全国中小企业股份转让系统证券账户指定和托管于丙方指定证券交易单元,用于场内证券的投资交易。专用证券账户开立后,丙方应及时通知甲方和乙方。2.2 甲方在证
6、券资金台账开立后,持与丙方签订的三方存管相关协议到银行结算账户的存管银行办理开通三方存管功能的相关手续。2.3 银行管理账户、银行结算账户、证券资金账户一经开立,即应按“第三方存管”模式建立对应关系,对应关系一经确定,不得更改,如果必须更改,应由乙方发起,通过2.1与2.2款步骤,经过甲方书面确认后,重新建立“第三方存管”对应关系。2.4 甲方、乙方、丙方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展(业务联系部门和业务联系人表见附件一)。第三章 数据与指令的传输和接收3.1 丙方应保证甲方下达交易指令的通畅,及时完成甲方的合法有效的交易指令。3.2 甲方从丙方处接收本基金的场内交易电子
7、清算数据,甲方和丙方之间的场内交易电子清算数据的传输采用专线(深证通)或 双方认可的其他方式。丙方保证如实向甲方提供从证券交易所、中国证券登记结算公司(以下简称“中登公司”)接收的本基金的交易数据。因证券交易所、中登公司及丙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的,丙方不承担任何责任。因传输发生故障,造成数据错误或传输不及时,丙方应按照甲方的要求以甲方认可的方式应急传输数据。甲方可提供授权委托书给丙方,委托丙方将交易所场内交易相关数据提供给乙方。3.3 乙方从丙方处接收本基金的场内交易电子清算数据,丙方和乙方之间的场内交易电子清算数据的传输主要采用专线(深证通)或双方认可的其他方式。丙方
8、保证如实向乙方转发从证券交易所、中登公司接收的本基金的交易数据。因证券交易所、中登公司及丙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的,乙方、丙方不承担任何责任。乙方对因丙方数据传输错误或不及时等过失造成的财产损失不承担责任。因传输发生故障,造成数据错误或传输不及时,丙方应按照乙方要求以乙方认可的方式(如:电子邮件等方式)应急传输数据。3.4 丙方需按照上述约定方式于交易日当日(T日)下午16:30前向甲、乙方传送本基金交易所交易数据及行情数据。中登结算数据,最迟不迟于当天晚上12:00之前发送,对于延迟至第二天(T+1日)的,丙方应在前一日(T日)向甲方和乙方及时进行通知,说明延迟的具体原
9、因。丙方应于T1日上午9:30前将T日清算后的证券资金账户对账单电子文件发送给甲方与乙方,以便于甲方与乙方进行对账。对账单内容包括但不限于本基金T日的交易及费用明细、证券余额、资金余额等内容。3.5 丙方于每月第一个工作日将上月交易凭证,包括但不限于盖章后的证券交易账户对账单原件以邮件的形式向甲方、乙方寄出。3.6 丙方应保证提供交易数据与对账单数据的完整、准确和及时(因证券交易所、中登公司及丙方无法控制的其他原因造成数据传输错误或不及时的除外),所提供的数据均需按中登公司和交易所发布的最新数据接口规范进行填写,使甲方、乙方能够完成会计核算、估值、清算、监督职能。其中T日转发的交易和结算数据包
10、包括但不限于以下文件:上海数据: gh.dbf(过户库),dgh.dbf(大宗交易过户库),zqy.dbf (总权益),show2003.dbf(行情库),zqye.dbf(证券余额),qtsl.dbf(其他数量),zqbd.dbf(证券变动库),jsmx.dbf(结算明细库),wdq.dbf(未到期业务对账文件)、cilYYYYMMDD.dbf(ETF退补款库)。深圳数据: SJSHQ.dbf(行情库),SJSFX.DBF(深交所发行库)和SJSDZ.dbf(深交所对账库),SJSJG.dbf(深交所结果库),SJSMX.dbf(深交所明细),LOFJS.dbf(LOF结算库),SJSFW.
11、dbf(深圳综合数据服务库)。新三板数据:NQHQ.DBF(证券行情库),NQHB.DBF(回报库),BJSDZ.DBF(股份结算对账库),BJSMX1.DBF(清算明细库),BJSJG.DBF(明细结果库)。股票期权:op_ccbd(期权合约持仓变动数据文件),op_hycc(期权合约持仓数据文件),op_jsmx(期权结算明细文件),op_ywhb(衍生品业务回报文件),op_zqjs(期权证券净额交收文件)。因本基金业务需要,经甲方、乙方、丙方一致同意,丙方应相应增加相关数据文件。3.7 甲方、乙方、丙方三方分别指定专人负责数据的传输和接收,确保交易数据的安全性和保密性。甲方、乙方、丙方
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