顾问服务协议-资本运作.docx
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1、协议编号:分销顾问年 号顾问服务协议(参考样本可选由我行根据业务需要与分销合作机构签订)特别提示:银行遵循平等自愿、诚实守信、勤勉尽责的原则,努力为客户提供专业化、高质量的金融服务。在签订本合同之前,特提请客户充分了解工商银行提供的相关金融服务内容及收费标准,自主决定是否选择相关金融服务。甲方:【】委派代表人:【】地址:【】乙方:【银行XX分行】负责人:【】地址:【】鉴于:1甲方是一家依据中国法律发起设立并持续经营的企业法人,主要从事XX业务。2乙方是一家在中国境内依法设立并持续经营的商业银行,依法可以从事投行产品设计、投行产品分销及撮合等顾问业务,熟悉国内外金融和资本市场运作,在国内外资本市
2、场有着深厚的背景和广泛的联系,并具备强大的客户资源和丰富的产品销售与撮合经验。3乙方为甲方推荐投行产品,甲方在 XX计划(以具体投行产品为准,以下简称“投行产品”)中担任产品分销机构,乙方在甲方销售产品过程中为其提供顾问服务。 4甲乙双方在相互支持、相互理解、相互信任的基础之上经过友好协商,对下述内容达成一致意见,并订立本协议以明确共同和各自承担的责任与义务,以兹共同恪守和履行。第一条 服务内容乙方接受甲方聘任,为甲方提供以下服务(勾选项):协助产品发行人向甲方推荐可供分销的投行产品,由甲方自行开展内部审批;协助甲方对所推荐投行产品进行尽职调查等工作;根据需要在甲方销售产品过程中提供相关顾问服
3、务;其他相关的服务。第二条 甲方的权利与义务1甲方的权利1) 委托乙方在本协议约定的顾问服务范围内开展工作;2) 涉及服务范围外的特别事项,可以通过书面授权委托乙方开展有关工作;3) 要求乙方恪守商业秘密,对知情信息履行保密义务。2甲方的义务1) 配合乙方工作并为乙方提供必要的工作条件;2) 及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料,如有更改应及时告知乙方。由于甲方提供的资料和信息不真实、不准确、不完整或延误提供而引起的后果,由甲方自行承担;3) 负责向投资人解释投行产品,如实披露投行产品信息,明示投行产品的风险收益特征,充分揭示参与投行产品的风险及风险承担原则;4) 甲方在推荐
4、产品时,要在合格投资者选择、风险揭示、投资推介等过程中,严格遵守法律法规要求,做到信息披露准确客观;要向投资者说明乙方作为顾问而非产品发行方或销售方的角色定位;销售过程中不得以销售乙方产品的名义,及通过其他任何明示或暗示的方式误导投资者购买产品。第三条 乙方的权利与义务1乙方的权利1) 独立开展在甲方委托范围内的工作;2) 不承担向甲方推荐产品、提供资料的合法、合规及真实性、准确性审查义务,有关责任由甲方承担;3) 有权根据本协议约定向甲方收取相关费用。4) 根据项目需要,要求甲方聘请项目所需的专业服务机构,如合作机构、律师、会计师及其它中介机构等。2乙方的义务1)根据本协议,合法、勤勉、尽职
5、地为甲方提供顾问服务; 2)选派足够的专业人员组成投行产品的项目工作小组,确保工作质量。第四条 顾问费用对于乙方提供的顾问服务,甲方应向乙方按以下标准支付顾问费:(一) 顾问费乙方按照甲方的要求,向甲方推荐投行产品,并协调开展投行产品分销工作,分销工作完成后即视为服务完成,甲方在收到分销费用后,应在十个工作日内按照甲方所收费用的 %或按双方约定的额度 大写 (小写 )向乙方支付顾问费,划入乙方指定账户。(二) 费用说明本合同中约定的分销顾问费用亦不包含其他专业服务机构的一切费用,该等费用应由甲方承担,该类专业服务机构包括但不限于如下:财务策划公司、会计师、律师、资产评估师等其他参与方。(三)
6、乙方指定收费账户户名:帐号:开户银行:第五条 保密除非审计师、司法程序、法律、法规或监管规定所要求,或除非银行稽查要求,乙方将对甲方提供的所有非公开资料保密(但其他已知的、无需承担保密责任的资料和已公开的资料除外)。甲方同意,乙方开发或向甲方披露的所有业务结构及方法(包括但不限于引资结构及方法,这些结构和方法以及任何有关资料或文件构成乙方的保密和专有资料)、乙方向甲方所作的书面及口头报告,以及乙方根据本合同下的聘用而自行编制或委托他人编制的并向甲方提供的所有书面材料(统称“乙方资料”)一律仅供甲方保密使用,不得将其用于本合同有关交易之外的目的,也不得在未经乙方书面同意的情况下向任何人士或实体披
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