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煤矿“三位一体”安全生产标准化体系

一、学习要领
投入多少 收获多少
参与多深 领悟多深
未曾经历 不成经验
敞快乐扉 方有心得
二、学习内容
（一）什么是“三位一体”？
（二）为何要推进双重预防机制？
（三）怎样推进双重预防机制？
（四）推进双重预防机制几点疑问？
（五）申报标准化矿井基础条件。

第一部分 什么是“三位一体”？

一、何为双重预防机制？
安全风险分级管控和事故隐患排查治理。
二、何为“三位一体”标准化体系？
风险分级管控+隐患排查治理+安全生产标准化=“三位一体”体系。（国家煤监局提出）
三、双重预防机制由来
1、习近平总书记10月份在政治局常委会上听取事故调查汇报时提出：“对易发重特大事故行业领域要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推进安全生产关口前移”。
2、1月，国务院全国安全生产电视电话会议明确要求，要在高危行业领域推行隐患排查治理和风险分级管控双重预防性机制。
3、12月9日，《中共中央国务院相关推进安全生产领域改革发展意见》中明确提出要“建立安全预防控制体系，加强安全风险管控、强化企业预防方法、建立隐患治理监督机制”等。
4、7月中旬，习近平在中央政治局常委会上强调：“安全生产是民生大事，一丝一毫不能放松，把重大风险隐患当成事故来对待，守土有责，勇于担当，完善体制，严格监管，让人民群众安心放心。要加强城市运行管理，增强安全风险意识，加强源头治理。要加强城镇安全风险辨识，全方面开展城市风险点、危险源普查，预防认不清、想不到、管不到等问题发生”。
5、4月28日，国务院安委办印发了《标本兼治遏制重特大事故工作指南》，同年10月9日，又印发了《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制意见》。（两个文件均提出了双重预防机制）
四、山西省要求（四个文件中均提出了构建双重预防机制要求）
1、《山西省人民政府相关做好安全生产工作通知》（晋政发〔〕1号）。
2、.12.16《山西省安全生产委员会办公室相关构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制通知》（晋安办发〔〕113号）。
3、.4.25《山西省人民政府安全生产委员会办公室相关推进安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制构建工作通知》（晋安办发〔〕42号）。
4、山西省煤炭工业厅下发《全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施意见》。
五、煤炭行业要求（将“双重预防机制”纳入煤矿安全生产标准化考评）
国家煤矿安全监察局在1月24日公布了《煤矿安全生产标准化考评定级措施（试行）》和《煤矿安全生产标准化基础要求及评分措施（试行）》。
六、井工煤矿安全生产标准化评分权重表
序号
名称
标准分值
权重
1
安全风险分级管控
100
0.10
2
事故隐患排查治理
100
0.10
3
通风
100
0.16
4
地质灾难防治和测量
100
0.11
5
采煤
100
0.09
6
掘进
100
0.09
7
机电
100
0.09
8
运输
100
0.08
9
职业卫生
100
0.06
10
安全培训和应急管理
100
0.06
11
调度和地面设施
100
0.06
七、风险管控发展历程
阶段
时代
技术特征
认识论
方法论
1
工业革命前
农牧业、手工业
听天由命
无能为力
2
17世纪至20世纪初
蒸汽机时代
局部安全
事后型、亡羊补牢
3
20世纪除至50年代
电气化时代
系统可靠性
综合对策
系统工程
4
50年代至80年代
宇航工业、核工业
安全系统
本质安全 超前主动 预防型
5
80年代以来
信息和生物时代
安全管理系统
以风险分析为基础、系统管理
八、双预防机制多个概念
1、什么是风险？
风险：指生产安全事故或健康损害事件发生可能性和后果组合。风险有两个关键特征，即可能性和严重性。
风险=可能性×严重性
2、什么是风险分级管控？
风险分级管控是指根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。风险分级管控基础标准是：风险越大，管控等级越高；上级负责管控风险，下级必需负责管控，并逐层落实具体方法。——引自《基础知识问答》
3、事故
（1）人身伤害
健康损害、轻伤、重伤、死亡.
（2）财产损失
4、事故分类
根据事故原因划分20种。
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
5、煤矿企业事故分类
（1）瓦斯事故
（2）顶（底）板事故
（3）机电事故
（4）水灾事故
（5）火灾事故
（6）放炮事故
（7）运输事故
（8）冲击地压
（9）其它事故
6、事故等级
重
特
大
事
故
尤其重
大事故
是指造成30人以上死亡，或100人以上重伤（包含急性工业中毒，下同），或1亿元以上直接经济损失事故。
重大
事故
是指造成10人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤，或5000万元以上1亿元以下直接经济损失事故。
较大事故
是指造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤，或1000万元以上5000万元以下直接经济损失事故。
通常事故
是指造成3人以下死亡，或10人以下重伤，或1000万元以下直接经济损失事故。
7、何为事故隐患？
事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度要求，或因其它原因在生产经营活动中存在可能造成事故发生人不安全行为、物危险状态、环境不安全原因和管理上缺点。
8、四类事故隐患
（1）人不安全行为
Ⅰ、操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)；
Ⅱ、现场指挥不安全性(指挥失误、违章指挥)；
Ⅲ、渎职(不认真推行本职员作任务)；
Ⅳ、决议失误；
Ⅴ、身体情况不佳情况下工作(带病工作、酒后工作、疲惫工作等)；
Ⅵ、工作中心理异常(过分兴奋或担心、焦虑、冒险心理等)；
Ⅶ、人员其它不安全原因。
（2）物不安全状态
Ⅰ、没有按要求配置必需设备；
Ⅱ、设备选型不符合要求；
Ⅲ、设备安装不符合要求；
Ⅳ、设备维护保养不到位；
Ⅴ、设备保护不齐全、有效；
Ⅵ、防护设施不齐全、完好；
Ⅶ、设备警示标识不齐全、清楚、正确，设置位置不合理；
Ⅷ、机其它不安全原因。
（3）环境不安全原因
环境不安全原因包含两个方面：一是矿井不良或危险自然地质条件，二是不良或危险工作环境两个方面原因。
具体是指：
Ⅰ、水威胁；
Ⅱ、顶帮威胁；
Ⅲ、地热威胁；
Ⅳ、瓦斯煤尘爆炸威胁；
Ⅴ、火威胁；
Ⅵ、瓦斯突出威胁；
Ⅶ、其它自然地质威胁；
Ⅸ、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超出要求；
Ⅹ、工作地点照明不足；
Ⅺ、工作地点风量(风速)不符合要求；
Ⅻ、采掘设计缺点（包含井下巷道布局不合理、工作面部署不合理）；
⑿、施工质量不符合要求；
⒀、巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；
⒁、供电线路部署不合理；
⒂、作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；
⒃、其它工作环境不安全原因。
（4）管理缺点
Ⅰ、组织结构不合理；
Ⅱ、组织机构不健全，机构职责不明晰；
Ⅲ、规章制度不全、不符合实际；
Ⅳ、文件、统计管理不符合要求；
Ⅴ、作业规程、操作规程、安全技术方法编制、审批、管理不符合要求，落实学习不到位；
Ⅵ、未依据风险评定及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；
Ⅶ、岗位职责不明，设置不合理；
Ⅸ、职员安全教育、培训不符合要求 ；
Ⅹ、未开展班组建设活动，没有有效本质安全文化；
Ⅺ、其它管理不安全原因。
9、隐患分级？
隐患分级是依据隐患整改、治理和排除难度及其造成事故后果和影响范围为标准而进行等级划分。
可分为通常事故隐患和重大事故隐患。其中：
通常事故隐患，是指危害和整改难度较小，发觉后能够立即整改排除隐患。
重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应该全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除隐患，或因外部原因影响致使生产经营单位本身难以排除隐患。
10、隐患是怎样发生？
全部隐患全部是因为风险管控失效或弱化造成。
风险管控失效或弱化是指下列一个或多个情况：
（1）未辨识风险（危险源）；
（2）风险分级错误；
（3）未针对风险制订有效管控方法；
（4）风险管控方法落实不到位。
11、什么是危险源？
（1）危险源：指可能造成人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失根源、状态或行为，或它们组合。
（2）根源：是指含有能量或产生、释放能量物理实体。如瓦斯、煤尘、顶板、综掘机、胶带输送机、电气设备等。
（3）行为：是指决议人员、管理人员和从业人员决议行为、管理行为和作业行为。
（4）状态：是指物状态和环境状态等。

九、“三位一体”中三位之间关系
1、风险和隐患联络：
风险和隐患是递进关系：风险在前，隐患在后。
安全生产领域形成共识：风险在隐患前面，隐患在事故前面。

2、风险和危险源之间现有联络又有本质区分。
首先，危险源是风险载体，风险是危险源属性。即讨论风险肯定是包含哪类或哪个危险源风险，没有危险源，风险则无从谈起。
其次，任何危险源全部会伴伴随风险。只是危险源不一样，其伴随风险大小往往不一样。
3、风险特点
客观存在、无法根除、只能管控。
4、隐患特点
能够从根本上消除。
5、风险和事故隐患之间关系
（1）安全风险起源于可能造成人员伤亡或财产损失危险源或多种危险有害原因，是事故发生可能性和后果严重性组合。
（2）事故隐患是风险管控失效后形成缺点或漏洞，二者是完全不一样概念。
（3）安全风险含有客观存在性和可认知性，要强调固有风险，采取管控方法降低风险；
（4）事故隐患关键起源于风险管控微弱步骤，要强调过程管理，经过全方面排查发觉隐患，经过立即治理消除隐患。
（5）但二者也相关联，事故隐患起源于安全风险管控失效或弱化，安全风险得到有效管控就会不出现或少出现隐患。
（6）风险：抽象、是一个可能性、经过辨识能够判定、可有效管控；隐患：比较具体，能排查发觉，是风险演变事故是中间步骤，在风险管控方法失效后出现。
6、风险分级管控、隐患排查治理是安全生产达标工作基础，安全生产达标则是建立在风险分级管控和隐患排查治理基础上更高层级。

第二部分 为何要推进双机制？

一、安全责任
1、企业不消亡事故，事故就消亡企业。
2、企业要想保障安全生产，必需在人员素质、责任制度、管理制度、风险分级管控、事故隐患排查治理、安全生产标准化等方面达成要求。
3、很多企业，为追求经济利益，冒险蛮干、违规违章、甚至非法违法生产经营。
二、构建双重预防机制作用（好处）
1、遏制重特大事故发生。
2、安全管理理念上转变,安全管理模式创新。
3、采取最简单、最直观方法,把企业内部发生事故步骤、岗位、设备、场所找出来。
三、构建双预控机制意义
1、真正把风险管控放在事故前面。
2、把隐患排查治理放在事故前面。
3、提升企业安全生产水平。
4、真正找准事故风险点。
5、坚持安全风险管控、隐患排查治理并重。
四、构建双重预防机制最终目标
消亡事故，确保安全。

第三部分 怎样构建双预防机制？

一、双重预防机制基础工作思绪
双重预防机制就是构筑防范生产安全事故两道防火墙。
第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接收范围内，杜绝和降低事故隐患；
第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现缺失、漏洞和风险控制失效步骤，果断把隐患消亡在事故发生之前。
能够说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发觉立即治理就不可能酿成事故，要经过双重预防工作机制，切实把每一类风险全部控制在可接收范围内，把每一个隐患全部治理在形成之初，把每一起事故全部消亡在萌芽状态。
二、风险分级管控和隐患排查治理关系
1、相辅相成，相互促进。
2、安全风险分级管控是隐患排查治理前提和基础，经过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生可能性和后果严重性。
3、隐患排查治理是安全风险分级管控强化和深入，经过隐患排查治理工作，查找风险管控方法失效、缺点或不足，采取方法给予整改，同时，分析、验证各类危险有害原因辨识评定完整性和正确性，进而完善风险分级管控方法，降低或杜绝事故发生可能性。
4、安全风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生双重机制，组成两道保护屏障，有效遏制重特大事故发生。
三、隐患排查治理机制
1、隐患排查
企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其它相关人员对本单位事故隐患进行排查，并对排查出事故隐患，根据事故隐患等级进行登记，建立事故隐患信息档案工作过程。
2、五级隐患排查：企业、专业、区队、班组、岗位。
3、隐患治理就是指消除或控制隐患活动或过程。
包含对排查出事故隐患根据职责分工，明确整改责任，制订整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收全过程。
四、事故隐患排查治理闭环工作机制
1、要完善企业隐患排查治理体系建设，建立自查、自改、自报事故隐患信息管理系统。
2、要建立健全事故隐患闭环工作机制，实现隐患排查、登记、评定、治理、汇报、销账等连续改善闭环管理。
3、要从排查发觉隐患、制订整改方案、落实整改方法、验证整改效果等步骤实现有效闭合管理。
4、要建立完善事故隐患登记汇报制、事故隐患整改公告制、重大事故隐患督办制等工作制度，使隐患从发觉到整改完成全部处于监督管理下，使排查治理工作成为一个“闭合线路”。
对查出隐患做到责任、方法、资金、时限和预案“五落实”，对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。
五、风险分级管控构建步骤
第一，确定风险分级管控实施方案；
第二，排查风险点；
第三，落实各风险点风险分级管控责任主体；
第四，经过危险源辨识（或基于经验、头脑风暴等），查找出各风险点全部有可能产生或诱发事故危险源；
第五，对辨识出全部危险源进行风险分析和风险评价，确定出不一样风险等级；
第六、针对不一样风险等级危险源，策划、制订出对应控制标准，经过实施多种控制方法和整改方法，确保危险源符合控制标准要求，一旦管控失效（根源危险源、状态或行为危险源不符合控制标准要求），就意味着出现了隐患，企业一旦出现了隐患，必需立即转入隐患排查治理机制；
第七，立即发觉和排查生产系统中存在隐患，对隐患进行分级，制订隐患治理方案，对隐患立即进行处理、验收、评定和统计分析上报等；
第八，必需时候，进行风险预警。
六、风险点
风险点是指伴随风险单位、场所、部位、活动、项目、设施设备、环境、岗位等，和在特定单位、场所、部位、活动、项目、设施设备、环境、岗位等实施伴随风险作业过程，或以上二者组合。
七、井工煤矿风险点
依据井工煤矿特点，尽可能根据专业、场所、作业任务、工序、设备、环境、岗位等来排查风险点。
井工煤矿关键风险点通常包含：采煤、掘进、机电、运输、通风、防治水、火工品等专业及其它（如机修厂、锅炉房、电焊作业、起吊作业、库房）等包含各关键场所、作业任务、工序、设备、环境、岗位等。
八、危险源辨识
1、危险源辨识：识别危险源存在并确定其特征过程。
2、危险源辨识基础方法为：
工作任务辨识法、事故机理分析法等。

工作任务分析法(掘进专业作业任务划分)
作业任务
包含岗位
危险源及后果
开工前准备

综掘
掘进机割煤

炮掘
打眼

装药联线

放炮

攉煤

支护

胶带输送机运煤

刮板输送机运煤

运料

多种设备检修

供电

管路安装维护

局部通风

钉道

搬运

抽水

巷道清理

交班

安全技术管理等

其它

事故机理分析法（瓦斯爆炸发生机理）
事故
形式
发生条件
/原因
发生
前兆
易发地点
事故危害
瓦
斯
爆
炸
1.瓦斯浓度达成爆炸极限5%-16%；2.氧气浓度大于12%；3.存在点火源（650-750度）或火花（点火能大于0.28mJ）
1.周围空气又颤动现象；2.发出空气流动声
1.综采工作面回风隅角、后部溜子；2.掘进工作面迎头；3.封闭采空区或其它发怒点；4.巷道冒顶高冒区；5.盲巷或微风区，漏风密闭前
1.产生高温火焰，大量有毒有害气体，直接威胁井下人员安全；2.火灾发生后，会产生火风压，出现风流逆转现象，使灾情扩大，破坏矿井生产系统；3.可能引发煤尘爆炸

九、风险评价
1、定义：
对危险源造成风险进行评定，对现有控制方法充足性加以考虑和对风险是否可接收给予确定过程。
2、风险辨识评价方法
风险辨识和评价方法很多，各企业应依据各自实际情况选择使用。以下是常见多个方法：
（1）工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法是一个定性风险分析辨识方法，它是基于作业活动一个风险辨识技术，进行人不安全行为、物不安全状态、场所不安全原因和管理缺点等有效识别。
即先把整个作业活动划分成多个工作步骤，将作业步骤中危险源找出来，并判定其在现有安全控制方法条件下可能造成事故类型及其后果。若现有安全控制方法不能满足需要，应制订新安全控制方法以确保安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为关键对象加强管控，必需时还应制订应急处理方法加以保障，从而将风险降低至能够接收水平。
（2）安全检验表分析法（SCL）
安全检验表法是一个定性风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检验表进行分析，以确定系统、场所状态是否符合安全要求，经过检验发觉系统中存在风险，提出改善方法一个方法。
安全检验表编制关键是依据以下四个方面内容：
①国家、地方相关安全法规、要求、规程、规范和标准，行业、企业规章制度、标准及企业安全生产操作规程。
②中国外行业、企业事故统计案例，经验教训。
③行业及企业安全生产经验，尤其是本企业安全生产实践经验，引发事故多种潜在不安全原因及成功杜绝或降低事故发生成功经验。
④系统安全分析结果，如采取事故树分析方法找出不安全原因，或作为预防事故控制点源列入检验表。
（3）风险矩阵分析法（LS）
是依据事件或事故发生可能性及其可能造成严重度乘积来衡量风险大小，其计算公式是：
风险值D= p×C
式中，p 表示事件或事故发生可能性；
C 表示事件或事故可能造成损失
依据风险值大小，可将风险分为5个等级。

（4）作业条件危险性分析法（LEC）
作业条件危险性分析法是一个半定量风险评价方法,它用和系统风险相关三种原因指标值乘积来评价操作人员伤亡风险大小。
三种原因分别是：L（事故发生可能性）、E（人员暴露于危险环境中频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成后果）。给三种原因不相同级分别确定不一样分值，再以三个分值乘积D（危险性）来评价作业条件危险性大小即：D=L×E×C。D 值越大，说明该系统危险性大。
（5）风险程度分析法（MES）
风险程度分析法是一个半定量风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法（LEC）改善。
风险程度R，R=M×E×S。其中M 为控制方法状态；暴露频繁程度E 增加了职业病发病情况、环境影响情况两项影响原因；事故可能后果S,包含伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S 分别制订了其取值标准。
十、风险分级
1、风险分级是指经过采取科学、合理方法对危险源所伴随风险进行定量或定性评价，依据评价结果划分等级，进而实现分级管理。
2、目标：实现对风险有效管控。
3、风险通常分为几级？
风险通常分为四级，分别是重大风险（红色风险）、较大风险（橙色风险）、通常风险（黄色风险）和低风险（蓝色风险）。
对采取5级分级风险评价方法，可建立等级对应关系，比如，将风险最低两级全部定为低风险（蓝色风险），以适应评价和管理要求。
十一、风险分级管控
风险分级管控是指根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。
风险分级管控基础标准：风险越大，管控等级越高；上级负责管控风险，下级必需负责管控，并逐层落实具体方法。
十二、风险控制方法
1、风险控制方法是指为将风险降低至可接收程度，企业针对风险而采取对应控制方法和手段。
2、企业在选择风险控制方法时应考虑：可行性、安全性、可靠性、经济合理性。应包含：工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法和应急处理方法等。
3、风险控制方法应在实施前针对以下内容进行评审：
（1）方法可行性和有效性；
（2）是否使风险降低到可许可水平；
（3）是否产生新危险源或危险有害原因；
（4）是否已选定了最好处理方案。
十三、风险信息
1、风险信息是指包含危险源名称、类型、所在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法、责任单位、责任人等一系列信息综合。
2、安全风险分级管控清单
企业各类风险信息集合即为企业安全风险分级管控清单。
十四、新标准要求“1+4”模式
1、1第二年度辨识；
每十二个月底矿长组织各分管责任人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，关键对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等轻易造成群死群伤事故危险原因开展安全风险辨识；立即编制年度安全风险辨识评定汇报，建立可能引发重特大事故重大安全风险清单，并制订对应管控方法；将辨识评定结果应用于确定下十二个月度安全生产工作关键，并指导和完善下十二个月度生产计划、灾难预防和处理计划、应抢救援预案。
2、采区采面设计前专题辨识；
新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专题辨识：
（1）专题辨识由总工程师组织相关业务科室进行；
（2）关键辨识地质条件和重大灾难原因等方面存在安全风险；
（3）补充完善重大安全风险清单并制订对应管控方法；
（4）辨识评定结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统部署、设备选型、劳动组织确定等。
3、系统工艺等重大改变前专题辨识；
生产系统、生产工艺、关键设施设备、重大灾难原因（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大改变时，开展1次专题辨识： 1.专题辨识由分管责任人组织相关业务科室进行； 2.关键辨识作业环境、生产过程、重大灾难原因和设施设备运行等方面存在安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制订对应管控方法； 4.辨识评定结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
4、启封火区等高危作业前专题辨识；
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前，开展1次专题辨识：
（1）专题辨识由分管责任人组织相关业务科室、生产组织单位（区队）进行；
（2）关键辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在安全风险；
（3）补充完善重大安全风险清单并制订对应管控方法；
（4）辨识评定结果作为编制安全技术方法依据。
5、出现事故和重大隐患后专题辨识。
本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性专题辨识：
（1）专题辨识由矿长组织分管责任人和业务科室进行；
（2）识别安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区；
（3）补充完善重大安全风险清单并制订对应管控方法；
（4）辨识评定结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术方法等技术文件。
十五、年度安全风险评定汇报
年度辨识评定完成以后，全部要立即编制年度安全风险辨识评定汇报，并做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。
年度安全风险辨识评定汇报内容包含：
1.矿井危险原因
2.风险辨识范围
3.风险辨识评定
4.风险管控方法
附件：重大安全风险清单、年度接续计划

十六、专题安全风险辨识评定汇报
内容包含：
1、会议纪要
会议时间、地点、主持人、参会人员
风险辨识步骤
会议内容
2、专题重大安全风险清单
十七、安全风险分布图绘制
安全风险分布图有几类，怎么绘制？
最少应包含三类：
一类是安全风险四色分布图。
依据风险评定结果，将生产设施、作业场所等区域存在不相同级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面部署图或地理坐标图中，实施风险分级管控。
一类是作业（行业）安全风险比较图。
企业中部分作业活动、生产工序和关键任务和各地不一样行业（领域），因为其风险等级难以在平面部署图中标示，要利用统计分析方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将企业不一样作业（工序）或各地域不一样行业（领域）风险根据从高到低次序标示出来，突出工作重心。
还有一类是区域整体安全风险图。
对于一个地域、一个城市要综合分析下一级行政区域整体风险等级，逐层绘制街镇、县区和城市等各层级区域整体风险图，确定监管关键。
十八、安全风险管控
1.内容要求
a.建立矿长、分管责任人安全风险定时检验分析工作机制，检验安全风险管控方法落实情况，评定管控效果，完善管控方法。
b.建立安全风险辨识评定结果应用机制，将安全风险辨识评定结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾难预防和处理计划、应抢救援预案和安全技术方法等技术文件编制和完善；
c.重大安全风险有专门管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。
2.现场检验
跟踪重大安全风险管控方法落实情况，实施煤矿领导带班下井制度，发觉问题立即整改。
3.公告警示
立即公告重大安全风险。
4、保障方法
（1）采取信息化管理手段开展安全风险管控工作。
（2）定时组织安全风险知识培训。

第四部分 推进双预防机制几点疑问？

一、双机制长久化运行关键表现在哪些方面？
1、风险分级管控体系和隐患排查治理体系不是两个平行体系，二者必需实现有机融合。
2、要定时开展风险辨识，定时更新安全风险清单、事故隐患清单和安全风险图
3、要对双重预防机制运行情况进行定时评定
4、要从源头上管控高风险项目标准入，连续完善重大风险管控方法和重大隐患治理方案，确保双重预防机制长久化运行。
二、政府及相关部门在机制建设中饰演什么角色，发挥什么作用？
1、组织推进者
2、监督者
3、宣传者
三、双重预防机制基础思绪是什么？
第一道是管风险，第二道是治隐患。安全风险管控到位就不会形成隐患，隐患一经发觉立即治理就不会酿成事故。
四、双机制在遏制事故方面发挥什么作用？
双重预防机制着眼于安全风险有效管控，紧盯事故隐患排查治理。
五、构建双重预防机制要把握哪多个标准？
1、坚持风险优先标准
以风险管控为根本，把全方面辨识评定风险和严格管控风险作为安全生产第一道防线，切实处理“认不清、想不到”突出问题。
2、坚持系统性标准
从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全步骤、生命周期全过程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查治理挺在事故之前。
3、坚持全员参与标准
将双重预防机制建设各项工作责任分解落实到企业各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确。
4、坚持连续改善标准
连续进行风险分级管控和更新完善，连续开展隐患排查治理，实现双重预防机制不停深入、深化，促进机制建设水平不停提升。
六、双重预防机制建设目标是什么？
在全社会形成有效管控风险、排查治理隐患、防范和遏制重特大事故思想共识。
七、完善隐患排查治理要关键做好哪几件事？
1、隐患排查治理闭环管理
对查出隐患做到责任、方法、资金、时限和预案“五落实”，对重大事故隐患严格落实“分级负责、领导督办、跟踪问效、治理销号”制度。
2、很多企业全部建立了安全生产标准化体系，部分企业还有职业安全健康管理体系，是不是还要另起炉灶再搞一套双重预防机制？
不管是安全生产标准化体系、职业安全健康管理体系，还是企业建立其它风险管理体系，其本质关键全部是围绕风险管理系统。双重预防机制关键也是基于风险管理思想和要求，但它强调是方法。
企业现有安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就是控制风险、预防事故有效管理方法，它们就是双重预防机制一部分。双重预防机制以问题为导向，抓住了风险管控这个关键；以目标为导向，强化了隐患排查治理。这和国家安全监管总局布署工作是一脉相承，是一个有机统一整体，所以，双重预防机制建设不是另起炉灶、另搞一套。
八、构建双重预防机制有没有简便方法？
双重预防机制建设不是阶段性工作，而是建立企业控制风险、防范事故长久有效机制，方法没有复杂和简便之分，只有适用和不适用差异。
要让全体职员全部自觉践行风险理念，学习风险管理知识，掌握风险辨识和隐患排查基础方法。并制订符合实际、简单实用风险辨识和隐患排查制度，经过岗位风险通知卡、隐患排查清单等方法，确保职员能了解、会上手、有任务。
九、怎样实现企业安全管理提升？

第五部分 申报标准化等级基础条件

一、修订后标准化关键特点
1、明确了煤矿安全生产标准化定位
2、充足依靠现有工作基础
3、扩大了标准化考评范围，提升了工作层级
4、新增了“风险分级管控”和“隐患排查治理”
5、把“双控机制”落实到全部专业
6、突出了建设要求
7、调整了申报标准化等级基础条件
8、增加了岗位达标要求
9、《评分方法》对不相同级煤矿影响不一样
二、申报标准化矿井基础条件
安全生产标准化达标煤矿应含有以下基础条件：
申报安全生产标准化等级煤矿必需同时含有4个基础条件，有任一条基础条件不能满足，不得参与考评定级。
1、证件齐全有效
（1）采矿许可证（国土资源部门核发）
（2）安全生产许可证（安全生产监督部门核发）
（3）营业执照（工商行政管理部门核发）。
（证照不全无效就是非法矿井，根本谈不上等级申报认定）
2、取得合格证
矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术责任人）在要求时间内参与由煤矿安全监管部门组织安全生产知识和管理能力考评，并取得考评合格证；
教授解读：
该条款要求了煤矿煤矿企业关键责任人和煤矿企业安全生产管理人员资格要求。
煤矿企业关键责任人，是指煤矿股份、有限责任企业及所属子企业、分企业董事长、总经理，矿务局局长，煤矿矿长等人员。
煤矿企业安全生产管理人员，是指煤矿企业分管安全生产工作副董事长、副总经理、副局长、副矿长、总工程师、副总工程师或技术责任人，安全生产管理机构责任人及管理人员，生产、技术、通风、机电、运输、地测、调度等职能部门（含煤矿井、区、科、队）责任人。
3、不存在各部分所列举重大事故隐患
各部分所列举重大隐患起源于安检总局85号令，但只是85号令其中一部分，不是全部！

重大事故隐患判定（64条）
第3部分“事故隐患排查治理”重大事故隐患判定
（1）未按要求足额提取和使用安全生产费用；
（2）未制订或未严格实施井下劳动定员制度；
（3）未分别配置矿长和分管安全副矿长；
（4）将煤矿承包或托管给没有正当有效煤矿生产证照单位或个人；
（5）煤矿实施承包（托管）但未签署安全生产管理协议，或未约定双方安全生产管理职责协议而进行生产；承包方（承托方）未按要求变更安全生产许可证进行生产；承包方（承托方） 再次将煤矿承包（托管）给其它单位或个人；
（6）煤矿将井下采掘工作面或井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其它企业或个人；
（7）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产，或未健全安全生产管理机构和配置安全管理人员进行生产；完成改制后，未重新取得或变更采矿许可证、安全生产许 可证、营业执照而进行生产。
第4部分“通风”重大事故隐患判定
1.通风系统重大事故隐患：
（8）矿井总风量不足；
（9）没有备用关键通风机或两台关键通风机工作能力不匹配；
（10）违反要求串联通风；
（11）没有按设计形成通风系统，或生产水平和采区未实现分区通风；
（12）高瓦斯、煤和瓦斯突出矿井任一采区，开采轻易自燃煤层、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采采取联合部署采区，未设置采区专用回风巷，或突出煤层工作面没有独立回风系统；
（13）采掘工作面等关键用风地点风量不足；
（14）采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风。
2.局部通风重大事故隐患：
（15）煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出岩巷掘进工作面未装备甲烷电、风电闭锁装置或不能正常使用。
3.瓦斯管理重大事故隐患：
（16）瓦斯检验存在漏检、假检；
（17）井下瓦斯超限后不采取方法继续作业。
（18）采掘工作面等关键用风地点风量不足；
（19）采区进（回）风巷未贯穿整个采区，或虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风。
4、突出防治重大事故隐患：
（20）煤和瓦斯突出矿井未建立防治突出机构并配置对应专业人员；
（21）煤和瓦斯突出矿井未进行区域或工作面突出危险性估计；
（22）煤和瓦斯突出矿井未按要求采取防治突出方法；
（23）煤和瓦斯突出矿井未进行防治突出方法效果检验或防突方法效果检验不达标仍然组织生产；
（24）煤和瓦斯突出矿井未采取安全防护方法；
（25）出现瓦斯动力现象，或相邻矿井开采同一煤层发生了突出，或煤层瓦斯压力达成或超出0.74MPa非突出矿井，未立即根据突出煤层管理并在要求时限内进行突出危险性判定（直接认定为突出矿井除外）。
5.瓦斯抽采重大事故隐患：
（26）根据《煤矿安全规程》要求应该建立而未建立瓦斯抽采系统；
（27）突出矿井未装备地面永久瓦斯抽采系统或系统不能正常运行；
（28）采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产。
6.安全监控重大事故隐患：
（29）突出矿井未装备矿井安全监控系统或系统不能正常运行；
（30）高瓦斯矿井未按要求安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效，瓦斯超限后不能断电或断电范围不符合要求；
（31）高瓦斯矿井安全监控系统出现故障没有立即采取方法给予恢复，或对系统统计瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽。
7.防灭火重大事故隐患：
（32）开采轻易自燃和自燃煤层时，未编制预防自然发怒设计或未按设计组织生产；
（33）高瓦斯矿井采取放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发怒；
（34）有自然发怒征兆没有采取对应安全防范方法并继续生产。
8.井下爆破重大事故隐患：
（35）未按矿井瓦斯等级选择对应煤矿许用炸药和雷管、未使用专用发爆器，或裸露放炮。
9.基础管理重大事故隐患：
（36）没有配置矿总工程师，和负责通风工作专业技术人员。
第5部分“地质灾难防治和测量”重大事故隐患判定
1.煤矿地质灾难防治和测量技术管理重大事故隐患：
（37）未配置地质测量工作专业技术人员；
（38）水文地质类型复杂、极复杂矿井没有设置专门防治水机构和配置专门探放水作业队伍、配齐专用探放水设备。
2.煤矿防治水重大事故隐患：
（39）未查明矿井水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产；
（40）在突水威胁区域进行采掘作业未按要求进行探放水；
（41）未按要求留设或私自开采多种防隔水煤柱；
（42）有透水征兆未撤出井下作业人员