期货公司各高层人员任职资格管理办法模板.doc
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1、 【公布单位】中国证券监督管理委员会 【公布文号】中国证券监督管理委员会令第47号 【公布日期】-07-04 【生效日期】-07-04 【失效日期】- 【所属类别】国家法律法规 【文件起源】期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施(中国证券监督管理委员会令第47号)期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议经过,现予公布,自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:尚福林 二七年七月四日期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施第一章总则第一条为了加强对期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理,规范期货企业运作,防
2、范经营风险,依据和,制订本措施。第二条期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理,适用本措施。本措施所称高级管理人员,是指期货企业总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务责任人、营业部责任人和实际推行上述职务人员。第三条期货企业董事、监事和高级管理人员应该在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准任职资格。期货企业不得任用未取得任职资格人员担任董事、监事和高级管理人员。第四条期货企业董事、监事和高级管理人员应该遵遵法律、行政法规和中国证监会要求,遵守自律规则、行业规范和企业章程,恪守诚信,勤勉尽责。第五条中国证监会依法对期货企业董事、监事和高级管理人员进行监
3、督管理。中国证监会派出机构依据本措施和中国证监会授权对期货企业董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货企业董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章任职资格条件第六条申请期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格,应该含有老实守信品质、良好职业道德和推行职责所必需经营管理能力。第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事任职资格,应该含有下列条件:(一)含有从事期货、证券等金融业务或法律、会计业务3年以上经验,或经济管理工作5年以上经验;(二)含有大学专科以上学历。第八条申请独立董事任职资格,应该含有下列条件:(一)含有从事期货、证券等金融业务或法律
4、、会计业务5年以上经验,或含有相关学科教学、研究高级职称;(二)含有大学本科以上学历,而且取得学士以上学位;(三)经过中国证监会认可资质测试;(四)有推行职责所必需时间和精力。第九条下列人员不得担任期货企业独立董事:(一)在期货企业或其关联方任职人员及其近亲属和关键社会关系人员;(二)在下列机构任职人员及其近亲属和关键社会关系人员:持有或控制期货企业5%以上股权单位、期货企业前5名股东单位、和期货企业存在业务联络或利益关系机构;(三)为期货企业及其关联方提供财务、法律、咨询等服务人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经含有前三项所列举情形之一人员;(五)在其它期货企业担任除独立董事以外职务人员;(
5、六)中国证监会认定其它人员。第十条申请董事长和监事会主席任职资格,应该含有下列条件:(一)含有从事期货业务3年以上经验,或其它金融业务4年以上经验,或法律、会计业务5年以上经验;(二)含有大学本科以上学历或取得学士以上学位;(三)经过中国证监会认可资质测试。第十一条申请经理层人员任职资格,应该含有下列条件:(一)含有期货从业人员资格;(二)含有大学本科以上学历或取得学士以上学位;(三)经过中国证监会认可资质测试。第十二条申请总经理、副总经理任职资格,除含有第十一条要求条件外,还应该含有下列条件:(一)含有从事期货业务3年以上经验,或其它金融业务4年以上经验,或法律、会计业务5年以上经验;(二)
6、担任期货企业、证券企业等金融机构部门责任人以上职务不少于2年,或含有相当职位管理工作经历。第十三条申请首席风险官任职资格,除含有第十一条要求条件外,还应该含有从事期货业务3年以上经验,并担任期货企业交易、结算、风险管理或合规责任人职务不少于2年;或含有从事期货业务1年以上经验,并含有在证券企业等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十四条申请财务责任人、营业部责任人任职资格,应该含有下列条件:(一)含有期货从业人员资格;(二)含有大学本科以上学历或取得学士以上学位。申请财务责任人任职资格,还应该含有会计师以上职称或注册会计师资格;申请营业部责任人任职资格,还应该含有从事期货业务3年以上
7、经验,或其它金融业务4年以上经验。第十五条期货企业法定代表人应该含有期货从业人员资格。第十六条含有从事期货业务以上经验或曾担任金融机构部门责任人以上职务8年以上人员,申请期货企业董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格,学历能够放宽至大学专科。第十七条含有期货等金融或法律、会计专业硕士硕士以上学历人员,申请期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格,从事除期货以外其它金融业务,或法律、会计业务年限能够放宽1年。第十八条在期货监管机构、自律机构和其它负担期货监管职能专业监管岗位任职8年以上人员,申请期货企业高级管理人员任职资格,能够免试取得期货从业人员资格。第十九条有下列情形之一,不得申请期货企业
8、董事、监事和高级管理人员任职资格:(一)企业法第一百四十七条要求情形;(二)因违法行为或违纪行为被解除职务期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构责任人,或期货企业、证券企业董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(三)因违法行为或违纪行为被撤销资格律师、注册会计师或投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评定机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(四)因违法行为或违纪行为被开除期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货企业、证券企业从业人员和被开除国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(五)国家机关工作人员和法律、行政法规要求严禁在企业
9、中兼职其它人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门行政处罚,实施期满未逾3年;(七)自被中国证监会或其派出机构认定为不合适人选之日起未逾2年;(八)因违法违规行为或出现重大风险被监管部门责令停业整理、托管、接管或撤销金融机构及分支机构,其负有责任主管人员和其它直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整理、托管、接管或撤销之日起未逾3年;(九)中国证监会认定其它情形。第三章任职资格申请和核准第二十条期货企业董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,能够由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务责任人任职资格
10、,由期货企业住所地中国证监会派出机构依法核准。营业部责任人任职资格由期货企业营业部所在地中国证监会派出机构依法核准。第二十一条申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事任职资格,应该由拟任职期货企业向中国证监会或其授权派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证实;(五)资质测试合格证实;(六)中国证监会要求其它材料。申请独立董事任职资格,还应该提供拟任人相关独立性申明,申明应该关键说明其本人是否存在本措施第九条所列举情形。第二十二条申请经理层人员任职资格,应该由本人或拟任职期货企业向中国证监会或其授权派出机构提
11、出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证实;(五)期货从业人员资格证书;(六)资质测试合格证实;(七)中国证监会要求其它材料。第二十三条推荐人应该是任职1年以上期货企业现任董事长、监事会主席或经理层人员。拟任人不含有期货从业经历,推荐人中可有1名是其原任职单位责任人。拟任人为境外人士,推荐人中可有1名是拟任人曾任职境外期货经营机构经理层人员。推荐人应该了解拟任人个人品行、遵纪遵法、从业经历、业务水平、管理能力等情况,承诺推荐内容真实性,对拟任人是否存在本措施第十九条所列举情形作出说明,并发表明确推荐意见。推荐人每十二
12、个月最多只能推荐3人申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事或经理层人员任职资格。第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外董事、监事和财务责任人任职资格,应该由拟任职期货企业向企业住所地中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证实;(四)中国证监会要求其它材料。申请财务责任人任职资格,还应该提交期货从业人员资格证书,和会计师以上职称或注册会计师资格证实。第二十五条申请营业部责任人任职资格,应该由拟任职期货企业向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历
13、、学位证实;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会要求其它材料。第二十六条申请人提交境外大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭,或非学历教育文凭,应该同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭学历学位认证文件。第二十七条中国证监会或其派出机构经过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方法,对拟任人能力、品行和资历进行审查。第二十八条申请人或拟任人有下列情形之一,中国证监会或其派出机构能够作出终止审查决定:(一)拟任人死亡或丧失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在要求期限内针对反馈意见作出深入说明、解释;(五)申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机
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