证券业法律法规汇编.pdf
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1、1 证券业法律法规汇编 (2019 年 4 月)二一九年四月 2 目 录 第一部分 法律法规.7 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见.7 国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见.12 国务院关于开展优先股试点的指导意见.16 中华人民共和国证券法.19 中华人民共和国证券投资基金法.51 中华人民共和国反洗钱法.74 中华人民共和国公司法.79 期货交易管理条例.107 证券公司监督管理条例.123 证券公司风险处置条例(2016 修订).138 股票发行与交易管理暂行条例.147 第二部分 机构管理.161 第一章第一章 公司及分支机构设立变更公司及分
2、支机构设立变更.161 证券公司分支机构监管规定.161 证券公司设立子公司试行规定(2012 年修订).165 关于证券公司设立子公司试行规定第 1 1条适用有关问题的答复意见.168 证监会机构监管部关于证券公司全资控股资产管理子公司设立分支机构有关问题的答复意见.169 外资参股证券公司设立规则.169 关于证券公司变更公司形式有关问题的答复意见.174 证券公司业务范围审批暂行规定.175 第二章第二章 公司治理与内部控制公司治理与内部控制.177 证券公司治理准则.177 关于加强上市证券公司监管的规定.187 关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知.190 关于进一步完善
3、证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知.192 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定.194 证券公司内部控制指引.196 证券市场资信评级业务管理暂行办法.209 证券公司分类监管规定(2017 修订).215 证券公司信息隔离墙制度指引.225 中国证券业协会诚信管理办法.230 第三章人员管理第三章人员管理.234 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法.234 证券业从业人员资格管理办法.245 证券业从业人员资格管理实施细则(试行).248 证券市场禁入规定(2015年修订).252 证券经纪人管理暂行规定.255 3 关于加强证券
4、公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知.259 证券经纪人执业规范(试行).260 证券投资基金销售人员执业守则.265 第四章第四章 证券公司风险管理证券公司风险管理.268 证券公司风险控制指标管理办法(2016年修订).268 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定.274 证券公司风险控制指标动态监控系统指引(2016年修订).277 证券公司压力测试指引(2016年修订).280 证券公司全面风险管理规范(2016年修订).283 证券公司流动性风险管理指引(2016 年修订).289 第五章财务与信息披露第五章财务与信息披露.293 证券公司年度报告内容与格式准则.293 证券
5、公司财务报表附注编制的一般规定.301 证券公司财务报表附注编制的特别规定.310 关于证券公司执行企业会计准则的通知.312 关于证券公司执行企业会计准则有关核算问题的通知.314 证券公司次级债管理规定(2017 年修订).316 关于证券公司信息公示有关事项的通知.318 第六章信息技术管理第六章信息技术管理.319 证券期货业信息安全保障管理办法.319 证券期货业网络与信息安全事件应急预案.324 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法.341 证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行).349 证券公司证券营业部信息技术指引.353 证券公司参与支付业务信息系统技术指引.358
6、 进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引.362 证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行).377 证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行).446 证券公司网上证券信息系统技术指引(2015年修订).629 第三部分 经营业务类.637 第一章第一章 经纪业务经纪业务 .637637 关于加强证券经纪业务管理的规定.637 关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知.641 关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知.644 创业板市场投资者适当性管理暂行规定.646 证券公司开立客户账户规范.648 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
7、.651 中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法.660 关于开通 12386 热线的公告.663 客户交易结算资金管理办法.664 证券登记结算管理办法(2017年修订).670 4 关于证券市场交易结算资金监控系统有关事项的公告.682 证券结算保证金管理办法.683 中国证券登记结算有限公司结算银行证券资金结算业务管理办法.688 证券期货业反洗钱工作实施办法.694 证券公司反洗钱工作指引.697 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法.702 中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法.709 中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法.711 证
8、券投资者保护基金管理办法(2016 年修订).715 关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定.719 关于证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定.720 关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知.721 第二第二章章 证券投资咨询证券投资咨询业务业务 .637637 证券投资顾问业务暂行规定.724 关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定.728 发布证券研究报告暂行规定.730 发布证券研究报告执业规范.733 证券分析师执业行为准则.737 关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知.739 关于加强证券期货信息
9、传播管理的若干规定.741 关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知.743 关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项通知.745 关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定.747 第三章资产管理业务第三章资产管理业务 .750750 证券公司客户资产管理业务管理办法.750 证券公司集合资产管理业务实施细则.758 证券公司定向资产管理业务实施细则.767 证券公司客户资产管理业务规范.774 资产支持专项计划备案管理办法.815 关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知.820 关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的
10、通知.821 资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定.824 证券公司私募产品备案管理办法.827 证券公司柜台市场管理办法(试行).830 机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行).834 证券公司私募产品代码管理办法(试行).843 证券公司私募产品备案管理指引.845 银行间债券市场债券交易自律规则.848 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定.854 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引.862 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引.873 5 场外证券业务备案管理办法.876 第四章第四章 证券自营业务证券自营业务
11、.881881 证券公司证券自营业务指引.882 证券公司参与股指期货、国债期货交易指引.885 关于修改关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的决定.888 第五章第五章 投资银行业务投资银行业务 .889889 证券发行与承销管理办法(2017 年修订).889 证券发行上市保荐业务管理办法(2017年修订).897 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定.911 中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见.913 首次公开发行股票网下投资者备案管理细则.919 证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法.923 优先股试点管理办法.929 非上市公众公司监督管理
12、办法.938 全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法(2017年修订).945 上市公司证券发行管理办法.949 上市公司证券发行管理办法第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用证券期货法律适用意见第 5号.960 首次公开发行股票并上市管理办法.962 中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法.974 上市公司收购管理办法.981 上市公司重大资产重组管理办法(2016年修订).1002 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法.1017 证券发行上市保荐业务工作底稿指引.1027 关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见.1041 第六章第六章 信信用交易业务用交易业务
13、.10431043 证券公司融资融券业务管理办法.1043 证券公司融资融券业务内部控制指引.1050 转融通业务监督管理试行办法.1054 上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行).1166 深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行).1175 中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则.1184 中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则.1193 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行).1198 第七章基金及代销金融产品第七章基金及代销金融产品 .12081208 证券公司代销金融产品管理规定.1208 证券投资基金销售管理办法.1211 开放
14、式证券投资基金销售费用管理规定.1228 证券投资基金销售结算资金管理暂行规定.1230 证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定.1234 6 关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定.1237 证券投资基金托管业务管理办法.1239 非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定.1246 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行).1248 上海证券交易所开放式基金业务管理办法.1252 第八章创新业务第八章创新业务 .12561256 证券公司参与区域性股权交易市场业务规范.1256 证券公司金融衍生品柜台交易业务规范.1259 证券公司柜台交易业务规范.
15、1262 证券公司金融衍生品备案指引(试行).1264 证券公司创新业务(产品)专业评价工作指引.1267 第九章第九章 其其 他他.12721272 证券期货市场诚信监督管理暂行办法.1272 关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知.1278 关于整治非法证券活动有关问题的通知.1280 7 第一部分 法律法规 国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 国发201417 号 各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:进一步促进资本市场健康发展,健全多层次资本市场体系,对于加快完善现代市场体系、拓宽企业和居民投融资渠道、优化资源配置、促进经济转型升级具有重
16、要意义。20 多年来,我国资本市场快速发展,初步形成了涵盖股票、债券、期货的市场体系,为促进改革开放和经济社会发展作出了重要贡献。但总体上看,我国资本市场仍不成熟,一些体制机制性问题依然存在,新情况新问题不断出现。为深入贯彻党的十八大和十八届二中、三中全会精神,认真落实党中央和国务院的决策部署,实现资本市场健康发展,现提出以下意见。一、总体要求 (一)指导思想。高举中国特色社会主义伟大旗帜,以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,贯彻党中央和国务院的决策部署,解放思想,改革创新,开拓进取。坚持市场化和法治化取向,维护公开、公平、公正的市场秩序,维护投资者特别是中小投资者合法权益。
17、紧紧围绕促进实体经济发展,激发市场创新活力,拓展市场广度深度,扩大市场双向开放,促进直接融资与间接融资协调发展,提高直接融资比重,防范和分散金融风险。推动混合所有制经济发展,完善现代企业制度和公司治理结构,提高企业竞争能力,促进资本形成和股权流转,更好发挥资本市场优化资源配置的作用,促进创新创业、结构调整和经济社会持续健康发展。(二)基本原则。资本市场改革发展要从我国国情出发,积极借鉴国际经验,遵循以下原则:一是处理好市场与政府的关系。尊重市场规律,依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化,使市场在资源配置中起决定性作用。同时,更好发挥政府作用,履行好政府监管职能,实施科学监
18、管、适度监管,创造公平竞争的市场环境,保护投资者合法权益,有效维护市场秩序。二是处理好创新发展与防范风险的关系。以市场为导向、以提高市场服务能力和效率为目的,积极鼓励和引导资本市场创新。同时,强化风险防范,始终把风险监测、预警和处置贯穿于市场创新发展全过程,牢牢守住不发生系统性、区8 域性金融风险的底线。三是处理好风险自担与强化投资者保护的关系。加强投资者教育,引导投资者培育理性投资理念,自担风险、自负盈亏,提高风险意识和自我保护能力。同时,健全投资者特别是中小投资者权益保护制度,保障投资者的知情权、参与权、求偿权和监督权,切实维护投资者合法权益。四是处理好积极推进与稳步实施的关系。立足全局、
19、着眼长远,坚定不移地积极推进改革。同时,加强市场顶层设计,增强改革措施的系统性、针对性、协同性,把握好改革的力度、节奏和市场承受程度,稳步实施各项政策措施,着力维护资本市场平稳发展。(三)主要任务。加快建设多渠道、广覆盖、严监管、高效率的股权市场,规范发展债券市场,拓展期货市场,着力优化市场体系结构、运行机制、基础设施和外部环境,实现发行交易方式多样、投融资工具丰富、风险管理功能完备、场内场外和公募私募协调发展。到 2020 年,基本形成结构合理、功能完善、规范透明、稳健高效、开放包容的多层次资本市场体系。二、发展多层次股票市场 (四)积极稳妥推进股票发行注册制改革。建立和完善以信息披露为中心
20、的股票发行制度。发行人是信息披露第一责任人,必须做到言行与信息披露的内容一致。发行人、中介机构对信息披露的真实性、准确性、完整性、充分性和及时性承担法律责任。投资者自行判断发行人的盈利能力和投资价值,自担投资风险。逐步探索符合我国实际的股票发行条件、上市标准和审核方式。证券监管部门依法监管发行和上市活动,严厉查处违法违规行为。(五)加快多层次股权市场建设。强化证券交易所市场的主导地位,充分发挥证券交易所的自律监管职能。壮大主板、中小企业板市场,创新交易机制,丰富交易品种。加快创业板市场改革,健全适合创新型、成长型企业发展的制度安排。增加证券交易所市场内部层次。加快完善全国中小企业股份转让系统,
21、建立小额、便捷、灵活、多元的投融资机制。在清理整顿的基础上,将区域性股权市场纳入多层次资本市场体系。完善集中统一的登记结算制度。(六)提高上市公司质量。引导上市公司通过资本市场完善现代企业制度,建立健全市场化经营机制,规范经营决策。督促上市公司以投资者需求为导向,履行好信息披露义务,严格执行企业会计准则和财务报告制度,提高财务信息的可比性,增强信息披露的有效性。促进上市公司提高效益,增强持续回报投资者能力,为股东创造更多价值。规范上市公司控股股东、实际控制人行为,保障公司独立主体地位,维护各类股东的平等权利。鼓励上市公司建立市值管理制度。完善上市公司股权激励制度,允许上市公司按规定通过多种形式
22、开展员工持股计划。9 (七)鼓励市场化并购重组。充分发挥资本市场在企业并购重组过程中的主渠道作用,强化资本市场的产权定价和交易功能,拓宽并购融资渠道,丰富并购支付方式。尊重企业自主决策,鼓励各类资本公平参与并购,破除市场壁垒和行业分割,实现公司产权和控制权跨地区、跨所有制顺畅转让。(八)完善退市制度。构建符合我国实际并有利于投资者保护的退市制度,建立健全市场化、多元化退市指标体系并严格执行。支持上市公司根据自身发展战略,在确保公众投资者权益的前提下以吸收合并、股东收购、转板等形式实施主动退市。对欺诈发行的上市公司实行强制退市。明确退市公司重新上市的标准和程序。逐步形成公司进退有序、市场转板顺畅
23、的良性循环机制。三、规范发展债券市场 (九)积极发展债券市场。完善公司债券公开发行制度。发展适合不同投资者群体的多样化债券品种。建立健全地方政府债券制度。丰富适合中小微企业的债券品种。统筹推进符合条件的资产证券化发展。支持和规范商业银行、证券经营机构、保险资产管理机构等合格机构依法开展债券承销业务。(十)强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度,提高投资者风险识别能力,减少对外部评级的依赖。建立债券发行人信息共享机制。探索发展债券信用保险。完善债券增信机制,规范发展债券增信业务。强化发行人和投资者的责任约束,健全债券违约监测和处置机制,支持债券持有人会议维护债
24、权人整体利益,切实防范道德风险。(十一)深化债券市场互联互通。在符合投资者适当性管理要求的前提下,完善债券品种在不同市场的交叉挂牌及自主转托管机制,促进债券跨市场顺畅流转。鼓励债券交易场所合理分工、发挥各自优势。促进债券登记结算机构信息共享、顺畅连接,加强互联互通。提高债券市场信息系统、市场监察系统的运行效率,逐步强化对债券登记结算体系的统一管理,防范系统性风险。(十二)加强债券市场监管协调。充分发挥公司信用类债券部际协调机制作用,各相关部门按照法律法规赋予的职责,各司其职,加强对债券市场准入、信息披露和资信评级的监管,建立投资者保护制度,加大查处债券市场虚假陈述、内幕交易、价格操纵等各类违法
25、违规行为的力度。四、培育私募市场 (十三)建立健全私募发行制度。建立合格投资者标准体系,明确各类产品私募发行的投资者适当性要求和面向同一类投资者的私募发行信息披露要求,规范募集行为。对私募发行不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用,建立健全私募产品发行监管制度,切实强化事中事后监管。建立促进经营机构规范开展私募业务的风险控制和自律管理制度安排,以及各类私募产品的统一监测系统。10 (十四)发展私募投资基金。按照功能监管、适度监管的原则,完善股权投资基金、私募资产管理
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