现代产权制度和国有企业改革样本.doc
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1、第五章 现代产权制度和国有企业改革中国二十多年改革开放实践证实,不管是国有企业深化改革,还是国有资产管理体制改革,全部包含到一个关键问题,产权和产权制度改革。这是一个不容回避重大问题,产权和产权制度改革是改革国有企业和重构国有资产管理体制关键。5.1产权制度是市场经济基础5.1.1产权制度和现代产权理论(1)什么是产权?产权(property rights)是一个和全部权相关财产权利,包含占有权、使用权、收益权和处理权。即使,产权和全部权全部是以财产关系为研究对象,不过,全部权概念侧重于对财产归属静态确定和对财产实体静态占有,基础上是一个静态、抽象范围。而产权概念侧重于对财产实体动态经营和财产
2、价值动态实现。产权是交易双方权、责、利划分,产权只能形成于两个(或两个以上)平等全部权之间交易,或简称为“交易中确定权利”。产权和全部权不一样,还表现在产权作为一束权利,占有权、使用权、收益权、处理权是能够在一定程度和一定空间上进行分离。比如,在现代企业制企业,产权表现为股权、法人财产权、日常经营管理权等一组权利束。产权功效在于:首先,产权有利于大家在交易时形成合理预期。一个资源稀缺外部世界,大家相互竞争资源并相互合作。不管是竞争还是合作,全部是以大家有合理预期为前提。不管是简单物物交换,还是更高级商业贸易,全部离不开合理预期,即 “只有经过双方一致意志行为,才能让渡自己商品,占有她人商品”因
3、为产权界定了大家财产权利边界,所以会形成这一合理预期,即“她们必需相互认可对方是私有者。”其次,产权激励大家经济活动。产权明确界定其行为主体权责利关系,这么,大家在市场交易活动中现有动力,又有竞争带来压力,就必需主动去追求,从而实现产权之利最大化和成本最小化。最终,产权能够提升资源配置效率。产权内部不一样权利可分割性和分离性,有利于大家实施专业化分工,提升经济效率;产权可让渡性,使资源能够不停地从利用和配置效率较低地方,交换和流动到效率更高地方,直至最优状态。产权灵活性增强深入使经济发展朝着良性方向发展,资源配置效率不停提升。这三个方面产权功效,是相互联络,相互促进。明确界定产权,使人形成合理
4、预期,这么大家在竞争和合作中,就会有主动性追求本身利益最大化,而产权主体这一最大化寻求过程,也正是产权不停界定和资源最优配置过程。(2)什么是产权制度?产权制度是以产权为依靠,对财产关系进行组合、调整制度,就是产权制度。产权制度是既定产权关系和产权规则结合而成且确保其实现制度。合理产权制度含有界定和规范财产关系、提供激励、提升市场资源配置效率和形成稳定预期等功效。在中国,产权制度建立有着十分重大意义:首先,产权制度是决定资源配置基础制度。所以需要产权制度,是因为资源有稀缺性,必需合理配置资源。所以决定资源生产、使用和交易关系产权制度就成了事关资源配置机制和效率基础问题和必需条件。其次,我们选择
5、了关键靠市场机制配置资源市场经济体制,所以必需建立市场经济产权制度。市场体制要求产权制度和传统计划体制要求产权制度不一样。关键靠市场机制配置资源,意味支配资源、决定资源交换市场主体个人和法人产权必需清楚明确,即市场主体必需有资源交易选择权和决定权,不然它就不是市场主体,无法担任资源配置主角。第三,改革和发展实践已经证实,按市场经济标正确立产权制度及和此相适应法律制度,对中国经济发展和体制改革已起了关键作用。中国经济体制改革过程,是市场化过程,就是独立个人和法人取得资源支配权和交易权过程。第四,为处理仍然存在很多问题,必需加紧社会主义市场经济产权制度建设,建立和完善和之相适应法律体系。现在在产权
6、制度方面还存在很多问题。(3)现代产权理论。现代产权理论主流代表是交易费用理论。交易费用理论认为,只要存在交易费用,产权制度就是必需。建立一套法律上强有力产权制度,认可并保护产权就是为了降低交易费用。不一样产权制度安排,就有不一样交易费用,继而决定了不一样经济运行效率。产权理论认为,市场交换实质不是物品或服务,而是各方权利,市场交换主体必需对其交换对象有明晰、惟一、可自由转让产权,才能使市场机制运转起来,实现资源最优配置。产权清楚很好地表现了产权排她性和自由转让性,不过产权理论并没有认为私有产权是惟一有效产权制度安排。通常可将产权划分为私人产权、法人产权、社团产权、公共产权和国有产权。产权理论
7、认为,关键不在于产权最终究属,只要产权主体明确、产权边界清楚,就能够降低交易费用,就全部是有效率产权制度安排。产权理论探讨另一个中心问题是企业内部产权结构安排。产权理论不是将企业简单地看做以权威、计划来配置资源组织形式,她们认为企业中董事和经理、经理和工人之间契约关系,仍然是一个交易,这和市场交易、市场契约没有什么不一样。所以,企业内部产权结构安排,一样会对企业效率产生重大影响。产权理论是西方经济学一个分支,不过产权理论所阐释部分现象和规律,却是普遍适用。根据产权理论分析,公有产权(包含国有产权)制度安排应该符合以下多个标准:一是产权主体必需明确,产权边界必需清楚,这就要求必需有明确人或机构负
8、责行使产权;二是产权必需能自由流动,这就要求产权主体多元化。没有产权主体多元化,就无法进行产权交易,市场机制也无法有效运转起来。三是企业内部产权结构安排必需合理,这就要求完善法人治理结构。5.1.2产权和全部权区分和联络从经济学渊源看,“产权”和“全部权”代表了两种不一样理论范式,同时二者异中存同。全部权和产权各自概括了理论抽象不一样层次。全部权概念处于较之产权更高理论抽象层次。全部权、尤其是生产资料全部权一直是判定不一样社会形态根本标准,多种具体产权和制度全部从中劈分、衍生而来,全部权、尤其是生产资料全部权所以成为产权关键;西方产权概念众说纷纭,原因之一在于她们在全部权已定条件下探讨怎样处理
9、现实中产权纠纷,关注于表层分析,不包含根本产权制度及其在整个社会生产关系中地位。尽管如此,因为西方产权理论较为真实“复印”了现实问题,几乎全部效率问题(比如交易费用、委托代理、激励约束等)全部能够产权进行解读。全部权和产权各自刻画了经济运行不一样层次。西方产权经济学关键是考察大家在经济活动中益损关系及其影响,探寻怎样愈加好实现交易,降低交易费用,提升资源配置效率。马克思全部权理论也剖析经济运行层次具体产权结构,但把关键放在对根本产权制度研究,探索社会经济发展规律,说明它发生、发展和灭亡规律。全部权和产权各自含有不一样运动态势。从宏观看,在一定社会时期内,产权一直是一个相对动态概念,不仅因为其权
10、能可分解性,同时也在于产权有效性取决于很多变量,在正常运转社会中,权利产生也是一个不停发展过程;而全部权是一个相对静态概念,一定社会生产关系总是由特定生产力决定,只要生产关系不会发生根本变革,全部权就处于相对静止状态。从微观角度看,更多权能转移发生在诸如使用权、处理权转移上,而和最终收益紧密相关全部权往往被保留下来。全部权和产权各自含有不一样结构丰度。英文中全部权表示为一个单数:ownership,而产权则多以复数形式出现:property rights。二者之间区分不仅仅表现在权能束分解多少上,更表现在:全部权以财产关系为关键设置权利,而产权是以全部权为关键若干权利集合体,外延比全部权宽泛。
11、全部权集中表现在财产终极归属权上,而产权形成排她性权利关系比全部权更为复杂。全部权和产权共同组成对现实产权变迁完整解释。马恩经典著作中对全部制大量叙述实际就是一个深刻产权理论体系;西方经济学经过使用产权和产权制度概念在一定程度上加强了经济学解释力。尽管二者从研究前提到理论关键全部存在截然不一样地方,不过全部对市场经济下财产关系和社会关系这一共同研究对象各自进行了不一样层面分析,全部指出了产权制度、市场、社会之间存在普遍联络、相互影响,分析了产权制度发展、演变轨迹和规律,能够为市场经济运行中很多问题提供新处理思绪。5.1.3建立现代产权制度关键意义市场经济是一个不一样利益取向经济主体在产权明确界
12、定条件下进行公平自由交易经济系统。在市场经济中,产权用以界定大家在交易中怎样受益、怎样受损和怎样赔偿行为权利。现代产权理论认为,产权本质是一个排她性权利。在排她性权利制度中,各经济主体权利边界是清楚。各经济主体含有追求本身利益权利,但要受到她人权利约束,即大家行为不能损害她人权利。在这种对自己利益最大化追求和受她人权利制约制度规制下,经济活动趋于有序和高效。现代社会依靠有效产权制度,能够为经济增加提供强有力支持。产权制度之所以是经济制度基础要素,是因为它从以下多个方面影响或决定着资源配置效率和经济制度效率。第一,假如产权是界定明确,那么交易受益效应和受损效应在更大程度上对交易当事人发生影响,即
13、交易当事人完全对本身行为结果负责,从而降低交易外部性,提升社会总福利水平。比如,专利法保护使得创新受益向发明者集中,从而给创新活动以有效激励,并有利于社会进步。第二,现代产权制度是社会信用体系基础。界定明确、受法律保护产权降低了经济活动中不确定性,使经济当事人利益预期和法律责任清楚化。现代市场经济交易基础上全部是以信用为中介交易,诸如协议、债权债务、担保、保险、票据等交易活动均要以信用为基础。假如信用缺失,则市场交易风险增大,欺诈、造假、失信等行为大行其道,造成交易成本上升,市场秩序混乱,经济效率下降。所以说,市场经济是信用经济,而信用体系健全和完善是依靠于产权制度。假如产权界定不清和缺乏保护
14、,交易主体权利、责任、义务缺乏法律制度规制,交易就没有安全性可言,经济运行效率会深受影响。第三,现代产权制度确保了一个自由选择和公平交易经济关系。产权明确界定确保了交易受益效应和受损效应全部由交易当事人直接负担,这就决定了交易当事人拥有自由交易权利。交易当事人依据成本和受益比较作出是否交易选择。当大量交易全部在这种条件下进行时,整个社会资源配置就会优化,并引致社会福利增加。所以,所谓资源配置优化,就是交易主体经过自由交易行为而受益或避免受损过程。在这一过程中,产权应该是明确界定。产权明确界定确保了交易当事人自由选择、收益激励和受损约束,使资源能够配置在效率更高使用上。决定指出,产权是全部制关键
15、和关键内容。现代产权制度是完善公有制为主体、多个全部制经济共同发展这一基础经济制度内在要求,是构建现代企业制度关键基础。这一叙述是对现代市场经济制度特征正确把握。现代经济理论认为市场不是一个“自然秩序”,而是一个制度。制度性市场是一个交易程序和规则,为交易行为提供了规范和实践标准。制度性市场关键基础是产权制度。在市场经济中,大家经济行为乃至整个社会经济运行全部是以财产权利来界定和规范,在此基础上生成“社会契约”含有经济和法律特征。所以,我们在讨论经济发展时,不仅要分析资源约束,也要分析制度约束。换言之,制度和资源一样,也存在着稀缺性。当制度供给短缺时,经济发展和社会进步将受到制约。在一些条件下
16、,制度制约比资源制约更为关键,这能够从世界经济及中国经济发展中找到有力例证。从中国情况看,社会主义市场经济体制建设和完善是深入解放和发展生产力,全方面建设小康社会基础制度条件。深化经济体制改革,就是要增强制度供给弹性,对全部制结构、财产关系、产权制度作适时调整和变革,使之和社会主义市场经济发展程度和要求相契合。5.2现代企业制度我们首先说明企业性质,说明企业在市场经济中作用和意义,然后分析现代企业制度基础特征和关键内容,最终联络中国具体情况,说明国有企业改革和发展。5.2.1企业概论这里关键说明企业起源和性质。相关企业起源,马克思主义经济理论和西方经济理论全部进行过论证。(1)科斯见解。在西方
17、经济理论中,研究企业起源影响最大要数1991年诺贝尔经济学奖取得者科斯。科斯于1937年发表了企业性质一文,正是在这篇文章中,她回复了企业为何产生。科斯研究出发点是传统经济学里市场机制,即价格调整机制。在传统经济学里,依靠价格机制作用,经济系统能够充足地实现自我调整,因为价格变动会引导供给自动适应需求,它运行不需要任何监测和中央控制。这是自亚当斯密国富论发表以后经济学家共识。不过,科斯对传统经济学这个命题产生了怀疑。她说:已知现代经济系统中大多数资源在企业内部被使用,怎样使用这些资源依靠行政决议而不直接依靠一个市场操作,这就很奇怪。把定价系统看成是一个协调机制显然是正确,不过论点有些方面使我迷
18、惑。显然,科斯在这里发出疑问,既然价格机制能够处理一切问题,为何大多数资源利用不是依靠市场操作,而是依靠企业内部行政决议呢?即为何还会有企业产生呢?既然企业存在是客观经济事实,那么就肯定会有其存在合理性。科斯找到了企业之所以产生理由。她说:我觉察到利用价格机制是有费用。必需去发觉价格是什么。要进行谈判,起草协议,检验货物,作出安排,处理争议,等等。这些费用被称为交易费用,正是避免经过市场进行交易费用能够解释企业存在,在企业中要素配置是行政决议结果。在企业性质中主张交易费用存在造成企业出现。问题是,避免交易费用是企业产生原因,那么为何不让一个规模巨大企业来生产全部产品,市场交易还会继续存在呢?科
19、斯深入解释说,这是因为企业内部行政决议使用资源需要管理费用,只有当企业管理费用小于市场交易费用时,企业才会产生,反之,企业就不会产生。而伴随企业规模扩大,企业家合理配置生产要素困难会增大,管理收益会递减,企业规模界限应在内部管理费用和市场交易费用相等时均衡点上。当管理费用大干交易费用时,市场交易就替换企业内部协调。以上分析表明,科斯相关企业产生基础见解是:交易费用存在造成企业出现。当然,企业内部配置资源也要花费协调费用或管理费用,当企业内部配置资源比市场配置资源更有效率时候,企业就产生了。企业规模界限,是在企业内部管理成本等于市场交易成本均衡点上。(2)马克思见解。在科斯研究企业起源之前,马克
20、思在19世纪60年代出版资本论中,已经对企业产生进行了开拓性研究。根据马克思见解,企业形成和产生和社会生产方法及其发展存在着亲密联络,它出现,是社会生产力和分工发展肯定结果。 马克思认为,企业起源和发展本质上是和资本主义起源和发展相一致。资本主义生产实际上是在同一个资本家同时雇用较多工人,所以劳动过程扩大了自己规模并提供了较大量产品时候才开始。较多工人在同一时间、同一空间(或说同一劳动场所) 为了生产同种商品,在同一资本家指挥下工作,这在历史上和逻辑上全部是资本主义生产起点。因为商品生产产生一个条件是社会分工,所以,马克思从生产力角度对分工进行了剖析,从分工发展得出企业产生结论。马克思思绪是:
21、分工存在着两种类型,即社会分工和工场手工业内部分工,当社会分工达成一定发展程度,商品生产和商品流通达成一定规模时,工场内部分工也就伴随产生,因为它“和独立手工业比较,在较短时间内能生产出较多东西,或说,劳动生产率提升了,因为工厂内部分工能提升生产力,而在提升生产力归资本家前提下,资本家就趋向于组织企业,创办企业,造成企业产生。在马克思看来,企业是社会生产力发展产物,是分工发展到一定阶段结果;企业形成经历了简单协作,工场手工业和机器大工业三个阶段;当工厂制度普遍确立,企业也最终形成。从本质上说,企业是一个含有双重属性经济组织:既是一定生产力组织者,又是一定生产关系直接表现者。 5.2.2现代企业
22、制度基础特征和关键内容(1)市场经济条件下多个基础企业制度。市场经济在其数百年孕育和发展过程中,逐步形成了三种基础企业制度,即个人业主制企业,合作制企业和企业(法人)制企业。个人业主制企业和合作制企业在法律上属于自然人企业,没有法人资格,企业行为受一般民法约束;企业制企业则含有法人资格,企业行为遵照企业法要求。个人业主制企业:个人业主制企业是指业主个人单独出资兴办,由业主自己直接经营企业。企业财产,和业主自己家庭私有财产一样,在法律上无任何差异,业主享受企业全部经营所得,但假如经营失败,企业破产,业主对企业负债要负担无限清偿责任。个人业主制企业通常规模较小,内部管理机构简单。它优点是:成立或解
23、散程序简单;产权能够比较自由转让;经营者和全部者合一,经营方法灵活,决议快速,精打细算,效率较高;企业保密性强等。个人业主制企业弱点是:企业本身财力有限,而且因为受到偿债能力限制,取得贷款能力较差,业务扩展比较困难;企业生命力弱,假如业主无意经营或因健康情况不佳无力经营,企业业务就要中止;企业能否兴旺,完全依靠于业主个人素质,难以吸引优异人才。个人业主制企业在零售业、手工业、家庭工业、农业、林业、渔业等行业中十分普遍。它在经济生活中发挥着关键作用。值得指出是,即使是在以大企业为企业主体西方各国,个人业主制企业在数量上仍占压倒多数,其作用也不容轻视。合作制企业:合作制企业是由两人以上共同投资和共
24、同经营企业。合作制企业是自然人企业,不含有法人地位。合作制企业能够由部分合作人经营,也能够由全部合作人共同经营。它对债务负连带无限责任,即合作制企业倒闭时,若合作资本不足清偿债务,则每一合作人对于不足数额,全部有全部清偿责任。不管出资多少,决定企业事务表决时,全部是一人一票,如有一位合作人不一样意,动议便不能经过。合作制企业优点是:它由一人出资变为多个合作人共同出资,筹资能力有所提升,能够从事部分资产规模较大生产经营活动;合作人对企业债务负有连带无限责任,这意味着她以自己全部家产为企业担保,这有利于增强经营者责任心,提升企业信誉。合作制企业缺点关键表现在:合作人须负无限清偿债务责任,风险太大,
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