综合项目监理部动态控制管理基础手册第一版.doc

浙江省省直建筑设计院

监理动态控制管理手册
（草 案）

浙江省省直建筑设计院

12月
一、 开工前准备阶段
二、 项目工程施工阶段
三、 竣工验收后阶段
四、 公司对项目检查制度：
五、 公司对项目部年度考核制度
六、 规划、月报、例会、日记模板
七、 某些方案审核模板

监理动态控制管理手册

公司为加强对项目监理部动态监管和控制,特制定该《项目监理动态控制管理手册》,望各项目部认真贯彻贯彻。监理项目部部对该手册贯彻贯彻状况将作为年终考核重要根据。

对项目监理部各阶段监控内容和规定如下：
一、 开工前准备阶段
1、 组建配套项目监理班子：项目监理班子应做到土建、安装专业应配套,人员数量和持证状况符合规定，总监应有公司法人代表出具授权委托书，如设总监代表应有总监代表授权委托书；监理班子成员名录要报公司办公室备案并抄报总经理，监理过程中如有变更应到公司办理备案变更。（项目监理班子成员备案名录表见附录一）
2、 完毕监理规划编制审批工作：监理规划必要经公司审批并加盖公司印章才干报送关于单位和部门。监理规划必要包括安全监理方案（或者另编制专项安全监理方案）
3、 完毕监理细则（含见证和旁站方案）编制审批工作：监理实行细则必要结合项目详细状况认真编制，应有针对性和可操作性；专业监理工程师编制专项监理细则必要经总监理工程师审批。监理细则必要编制有：质量监理细则和安全监理细则和其她监理细则等。
4、 完毕监理交底工作：监理交底应涉及监理程序、工作制度、安全监理方面以及资料方面规定等，交底必要有书面文献和记录。
5、 完毕开工前审查工作：审查开工报审重要内容涉及如下方面：
（1） 审查有无施工允许证和开工报告；
（2） 审查施工单位资质（涉及总分包单位等）和安全生产允许证与否合法有效
（3） 审查建造师、分包单位项目负责人和专职技术、质量和安全生产管理人员与否具备资格，专职安全生产管理人员配备与否满足有关规定。
（4） 审核施工组织设计和质量、安全等专项施工方案与否可行，与否符合工程建设强制性原则，与否通过施工公司技术负责人审签盖章。
（5） 审核施工单位质量和安全保证体系与否健全。项目管理班子人员与否配套，持证上岗状况与否符合关于规定和合同规定；项目部与否有管理制度和岗位责任制度；特种作业人员（涉及电工、焊工、架子工、起重机械工、塔吊司机及指挥人员等）与否获得特种作业操作资格证书
（6） 审核《施工质量管理检查记录》内容，检查其与否符合规定。
（7） 审查施工其她准备状况
6、 项目监理部窗口建设:项目监理部是公司形象窗口，监理部要做到办公室按公司规定悬挂公司公司标志牌，管理制度和岗位责任制度上墙，办公室要整洁卫生、窗明几净；资料放置整洁有序；监理人员要做到上班期间佩带胸卡，办事说话注意维护公司形象。

二、 项目工程施工阶段
1、 建立监理管理台帐。项目监理部在开展监理工作时必要依照项目详细状况建立监理工作台帐。重要应涉及；质量监理台帐（原材料、成品半成品、设备、实验和检测、质量验收等）、安全监理台帐、投资控制台帐、设计变更台帐等。（常用台帐见附录二管理台帐Ⅰ～Ⅷ)
2、 建立收发文记录制度。来往文献收发应有签字记录。（收发文记录见附录三）
3、 认真作好监理日记记录工作。监理日记内容充实、真实，能反映出监理工作。除记录好当每天气和施工状况外,还必要详细记录出如下状况：
l 工程检查验收状况,结论如何,问题解决状况。
l 巡视检查质量、安全状况和定期组织检查状况。
l 工程变更状况以及涉及费用和工期重要影响事件。
l 监理主持或参加会议，并简述重要参加人员和重要内容；
l 监理签发告知及其她文献编号、内容、去向状况等。
l 监理收到来自业主联系单编号，重要内容及口头指令规定；口头指令必要记录指令发出或传达人是谁，时间、重要内容。
l 外部检查涉及监理活动，如主管部门检查状况、公司领导巡逻状况以及其提出规定和批示。
l 其她监理管理活动。
4、 认真作好旁站记录记录工作：旁站记录清晰完整详细，记录应与实际相符，能反映出监理旁站工作，记录上施工、监理签字盖章齐全。
5、 及时完毕和报送监理月报报告。每月初5号前必要及时向公司和业主单位报送监理月报。月报内容要完整，内容必要涉及：工程概况或本月工程概况、工程进度、工程质量、安全和文明施工、工程计量和工程款支付、合同其她事项解决状况、本月监理小结和下月监理工作重点等7项内容。月报规定设立目录。
6、 监理安全专项检查和报告。项目监理部应经常性进行安全检查，宜每周一次，每月必要组织不少于一次安全大检查（普通应安排在当月下旬），检查状况记入有关台帐。对检查中或平时巡视中发现安全隐患应及时书面告知施工单位进行整治，较大隐患应及时书面告知建设单位，回绝整治要报告建设行政主管部门（报告应有记录）。项目部每月组织安全大检查后，应及时以《专项安全报告》形式报送公司办公室并抄送总经理。公司将依照项目状况安排检查。
7、 对施工单位报审文献审签和同步规定：一种项目中施工报审表选用要统一，监理交底时拟定下来；控制资料审签要及时，签章要完整，规定保存一份；签字人员应有相应签字权。一次性文献审批要及时，经常性文献审签要同步，不容许拖拉滞后。
8、 工地例会制度建立状况:公司对监理部与否有正常例会制度进行监督。监理部应建立有定期监理例会制度，例会有纪要文献。按规定召开了第一次工地例会。内容涉及时间、地点、参加单位和人员、纪要内容、会签等，纪要内容语言要使用书面语言表达，要精确和言简意赅。
9、 监理部对施工项目控制和管理：监理部要认真作好对所监理工程控制和管理，特别是对工程质量、安全、进度和投资等控制和管理，对工程中浮现问题要及时形成文字，书面告知施工单位整治。公司将进行每月一次质量安全等综合检查，检查项目监理部对施工项目监督管理状况，看资料能否反映出监理工作到位，看现场与否存在盲点和疏漏，看现场与否存在质量安全等隐患，公司对查出问题将书面形式督促监理部整治贯彻。
10、 质量评估报告和验收：中间构造验收（如工程地基与基本构造、主体构造完毕）以及竣工验收各项目监理部必要告知公司，总师办将安排人员代表公司参加验收。 上述部位在验收前均应按规定编制质量评估报告并报公司审核和盖公司印章。其内容普通应涉及：工程概况、评估根据、监理总结（质量控制）、资料审查状况、工程质量评述、监理评估结论等
11、 事故解决：监理项目如浮现质量安全事故，项目监理部应在第一时间报告公司，公司将及时安排人员参加事故解决。
12、 中间业主满意度调查表：规定每一季度由项目监理部牵头，向业主征询现场监理部在监理过程中业主评价意见，业主单位加盖公章，然后报公司办公室；办公室以走访或电话形式理解项目部监理工作体现，之后及时回报总经理。（业主反馈表表式见附录四）

三、 竣工验收后阶段
1、 人员考核评价：监理项目竣工后或者跨年度工程年终，公司均规定对项目监理人员进行考核评价，考核评价重要涉及工作体现、业务能力和其她等三某些内容。该考核评价作为年终考核奖罚和人员去留根据之一（人员考核评价表表式见附录五）。
2、 竣工后业主反馈评价表。在工程结束后，由公司牵头向业主征询在监理全过程中业主评价意见，然后报公司办公室，并抄报总经理。（业主反馈表式见附录四）
3、 监理项目竣工总结：监理项目竣工验收后，公司将及时督促项目监理部作好竣工后总结和收尾结工作。及时向建设单位移送监理资料。
4、 监理竣工资料归档：监理项目竣工验收后15天内，监理部应把监理竣工资料装订成册送达公司办公室，办理资料移送手续；竣工资料分类分册办法按公司规定执行；资料经审核不完整者，必要应重新补充完善并在不超过20天时间内完毕。（竣工资料分类分册办法见附录六）。

四、 公司对项目检查制度：
1、 检查制度建立:公司原则上每月进行不少一次质量安全生产大检查，对项目提出指引和整治意见。项目部应对公司检查状况及时进行整治并在一周内将整治状况书面反馈公司办公室。
2、 检查内容:检查内容重要涉及现场监理资料和现场实物受控状态。 现场监理资料检查涉及现场监理控制资料和政府主管部门对现场监督检查也许涉及资料；现场实物受控状态检查是指检查项目监理部对现场质量和安全等控制状况如何，有无质量、安全隐患，与否已经指令整治等等。（现场监理资料检查细目表详细见附录七）
3、 资料管理和真实性印证性规定：（1）资料管理规定分类有序，及时归档，便于使用和检查，表式要规范统一；（2）监理和施工资料均规定做到真实（内容真实，签字真实），杜绝虚假；监理日记，旁站记录及施工日记等记录尽管侧重点不同，但应能做到彼此呼应和互相印证；监理告知等监理文献在监理日记应有记录，告知应有回答。
4、 整治记录单：公司工程部在对项目监理部检查中发现问题，应形成书面检查记录，限期规定项目监理部进行整治并反馈公司。（项目检查登记表式见附录八）

五、 公司对项目部年度考核制度：

公司每年年终(12月份)，对项目监理部和现场监理人员进行全面考核考核。依照全年中公司对项目部监督检查状况、业主反馈状况和《评先办法》评出先进监理部和个人，予以通报表扬和学习，对于考核不合格监理部和个人将依照关于规定进行惩罚。

附录表目录

附录一 项目监理班子成员备案名录表
附录二 监理管理台帐
(1) 材料设备监理台帐( YCS-1～4）
(2) 混凝土/砂浆试块监理台帐
(3) 检测/现场实验监理台帐
(4) 工程质量验收监理台帐
(5) 施工设备及仪器监理台帐
(6) 设计变更监理台帐
(7) 安全监理监理台帐
(8) 工程进度款监理台帐
附录三 监理收发文登记表
附录四 业主满意度调查表
附录五 人员考核评价表
附录六 监理竣工资料分类分册办法
附录七 现场监理资料检查细目表
附录八 项目检查登记表
附录九 监理部动态控制管理台帐表式(公司用)

附录一
项目监理班子成员备案名录表
工程名称： 时 间：
序号
姓 名
岗 位
年 龄
性 别
专 业
执业证件
证件号码
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

备

注

注:1、表头时间填写开工时间或变更时间
附录二
管理台帐-Ⅰ( YCS-1）
水 泥 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序

号
品种强度
出厂日期
生产
厂家
进场时间
进场数量
水泥复试报告单
见证
单号
备

注
3d强度
实验号
28强度
实验号
复试
成果
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

编号类推排列下去
注：1、必要检查3d/28d质保单各项数据与否合格；
2、“复试成果”栏需注明“安定性、3d/28d强度”与否合格。
3、YCS-代表用于工程原材料,构配件和设备
管理台帐-Ⅰ( YCS-2）
钢 筋 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
规格型号
生产厂家
进场时间
进场数量
质保单
（或抄件）
复试报告单
见证
单号
备注
复试项目
结论
报告编号
编号
日期
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

编号类推排列下去
注：1.必要检查质保单(或抄件)各项数据与否合格；
2.“复试成果”栏需注明各项数据与否合格
3、YCS-代表用于工程原材料,构配件和设备
管理台帐-Ⅰ( YCS-3）
其他材料/构配件 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
规格
生产厂家
进场日期
进场数量
质保单（或抄件）编号
复试/检查状况
见证
单号
备注
复试
项目
复查
成果
报告单号
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

编号类推排列下去
注：1、该台帐合用于没有专用台帐其他建筑材料、构配件实验；
2、必要检查质保单（或抄件）各项数据与否合格；
3、需要复试其他材料/构配件在“复试/检查成果”栏注明各项数据与否合格。
4、使用该表格时把其他材料/构配换为详细名称

管理台帐-Ⅰ( YC-4）

工程用设备 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
名 称
数量
拟用部位
进场时间
验收状况
备 注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去
注:1、YCS-代表用于工程原材料,构配件和设备

管理台帐-Ⅱ
砼/砂浆试块 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
部 位
设计强度
制作日期
试压日期
报告
日期
实验
成果
报告
编号
见证
单号
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去

管理台帐-Ⅲ
ⅹⅹⅹ现场检测/实验见证 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
检测/实验项目
检测办法
部位
检测日期
检测成果
检测报告单编号
见证单编号/见证人
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

编号类推排列下去
注：1、该台帐合用于各类现场检测/实验如桩基实验、实体检测、管道闭水/压力实验、等各类现场施工实验,使用时依照状况分类填写台帐名称.
2、有见证单实验项目填写见证单编号，没有填写见证人姓名；
3、检测/实验成果”栏需注明各项数据与否合格。

管理台帐-Ⅳ
ⅹⅹⅹ质量验收 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
验收项目名称
报验
时间
施 工
自评结论
验收时间
监 理
验收结论
验收人员
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去
注：1、使用时依照状况分专业填写台帐名称
2、验收项目指验收批/分项/分部/单位工程名称等
管理台帐-Ⅴ
施工设备/仪器 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
设备名称
规格型号
数量
设备/仪器编号
设备/仪器
性能状况
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去

管理台帐-Ⅵ
设计变更 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
变更项
目名称
收届时间
变更部位及
其重要内容
签收人
备 注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去

管理台帐-Ⅶ(AQ-1)
专项施工方案安全管理台帐（一）
工程名称： 编号：
序号
专项施工方案
编报状况
审查状况
备注
一
基坑支护与降水工程

二
土方开挖工程

三
模板工程

1
滑模、爬模、大模板

2
模板支撑系统

3
特殊构造模板工程

四
起重吊装工程

五
脚手架工程

1
高度超过24米落地钢管脚手架

2
附着式升降脚手架

3
悬挑式脚手架

4
门型脚手架、挂脚手架

5
吊篮脚手架

6
卸料平台

六
其他危险性较大工程

1
建筑幕墙工程

2
预应力构造张拉施工

3
特种设备施工

4
网架和索膜构造施工

5
6米以上边坡施工

6
采用新技术、新工艺、新材料施工

7

八
施工暂时用电系统

九
大型施工机具安装、拆除施工

注:1、依照项目详细状况设立增长填写
2、按《杭州安全生产监理责任实行办法》规定需专家论证状况应标出。
管理台帐-Ⅶ(AQ-2)

安全生产检查纪录 安全管理台帐（二）
工程名称： 编号：
序号
月 份
检查日期
检查状况概述
签发整治文
件类型编号
签发人
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去
注:AQ—代表安全管理台帐

管理台帐-Ⅷ
月工程款支付 监理管理台帐
工程名称： 编号：
序号
日期
（年月）
本月支付工程款（元）
占总比例（%）
合计支付工程款（元）
占总比例（%）
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去

注：1、本台帐重要是汇总记录监理签发工程进度款支付证书状况。
附录三
监理收/发文记录
工程名称： 编 号：
序号
名 称
类型
重要内容
分数
收/发人
时间
文献来源或者去向
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

编号类推排列下去

注：1、类型栏填写收或者发。
2、文献来源或者去向栏：如是收文填写发文来源，如是发文填写发向对象。

附录四
顾客（业主）满意度调查表
监理服务项目名称

调查日期

顾客(业主)单位/盖章

发放部门

序
号
调 查 项 目
业 主 意 见
备 注
满意
基本满意
不满意
1
质
量
控
制
核心部位旁站

2
寻常巡视检查

3
实验抽检

4
质量控制效果

5
进
度
控
制
实际进度状况

6
监理控制手段及效果

7
投
资
控
制
计量支付报表精确性

8
计量报表签认及时性

9
变更控制手段及效果

10
监理廉政状况

11
监理服务态度

12
监理工作环境

13
监理与业主沟通状况

14
安全管理

意见和建议：
记录成果：

得分： 满意度评价：
记录部门
年 月 日
注：请在相应栏内打“√”。
附录五
人员考核评价表
工程名称： 编 号：
姓名

年龄

性别

岗位

专业

职称

总监代表评价意见

总监代表：

日 期： 年 月 日
总监理工程师评价意见：

总监理工程师：

日 期： 年 月 日
公司部门意见：

公司巡逻组

日 期： 年 月 日

注:本表用于年度或者项目结束时对项目人员体现考核.
附录六
监理竣工资料分类分册办法
l 监理竣工资料分类共分如下三册：
第一册
第一某些:监理规划
第二某些:监理细则
第三某些:监理交底
第四某些:旁站方案
第二册
第一某些:开工审查审批
1. 开工报告审批
2. 施工现场质量管理检查记录
3. 资质审查状况(总,分包)
4. 其她
第二某些:工地会议纪要
1. 监理例会纪要
2. 专项会议或其她会议纪要
第三某些:监理工程师告知和工作联系单
1. 监理工程师告知
2. 监理工作联系单
第四某些：工程联系单
1. 设计变更联系单
2. 建设单位联系单
3. 施工单位联系单
第五某些:监理月报
第六某些:合同及其她事项管理
第七某些:工程质量评估
1.质量评估报告
2.工程验收记录
（1）构造验收记录
（2）分部工程验收记录
（3）竣工验收记录
第八某些:投资控制状况
（1）工程进度款台帐
（2）工程进度款支付证书
（3）竣工结算支付证书
（4）其她
第九某些:监理工作总结
1. 专项总结
2. 监理工作竣工总结
3. 项目监理机构状况（也可作为总结附件）
(1) 公司营业执照、资质文献（复印件）
(2) 项目监理部人员岗位证（复印件）
(3) 总监/总监代表授权委托书
第三册
第一某些：监理日记
第二某些：监理日记
第三某些：旁站记录

l 监理竣工资料分册装订规定：
1、分册组卷装订原则上按上述分册规定设立，但因各项目状况不一偏差较大，项目部可依照各册内容多少做恰当调节。如：形成一册多本，但应标注清晰。
2、组卷每个卷本必要设立总目录，每个卷本中各某些必要插页分开，插页上应设立子分类目录。
3、投资控制状况装订时竣工结算也许没有完毕，可预留插页以便后来插入粘贴。公建项目必要有投资控制资料，其她项目可征得公司批准后去掉该某些资料。

附录七
现场监理资料检查细目表
项次
项 目
检 查 内 容 和 标 准 要 求
1
监理资质
监理单位资质符合规定（规定营业执照、资质证书复印件存储在工地）
2
项目监理机构
监理机构设立
项目监理机构人员土建、安装专业配套、人员数量符合监理合同商定
总监应有公司法人代表出具授权委托书，如设总监代表应有总监代表授权委托书。（授权委托书规定存储在工地）
3
监理人员资格
总监资格符合规定，承担项目符合规定
专业监理工程师、监理员资格符合规定
（执业资格、岗位证书复印件要存储工地）
4
监理规划
有监理规划且必要包括安全监理方案,内容符合实际，有可操作性，
监理规划通过公司技术负责人审批（编制人、审批人签字齐全，加盖公司印章）
5
监理实行
细 则
有质量和安全监理实行细则，有可操作性（重要内容涉及：专业工程特点、监理工作流程、监理控制要点及目的值、监理工作办法和办法）
监理细则通过总监审批（编制人、审批人签字和盖章齐全）
6
旁站监理方案
有旁站监理方案，并经总监审批（编制人、审批人签字和盖章齐全）。
7
见证取样送检
有见证取样送检方案，并经总监审批
有见证取样送样记录台帐，记录完整
8
施工方案审查
对施工单位申报施工组织设计和质量、安全等专项方案进行了审查（报审单上专监、总监有审查意见，签字盖章齐全完整，报审单规定与施工方案附在一起。
9
开 工 报 审
有开工报审文献，监理审查意见和签章齐全
开工报审内容详见手册规定
10
总分包资质及实验检测机构资质审查
对总分包商资质和人员资格进行审查，对实验室及检测机构资质状况进行审查，资质应符合规定（资质报审单中专监、总监审查意见和签字盖章齐全完整，附件齐全）
11
图纸会审
设计变更
有图纸会审纪要，设计、业主、监理、施工等签字盖章齐全。
设计变更有正式设计变更文献，签字盖章齐全。
12
测量放线
控制检查
对施工测量放线控制进行检查复核,涉及建筑物定位放线和楼层轴线标高控制复核检查（报验单和附件签字盖章齐全）
13
材料设备报验
材料、设备报验手续齐全，报验材料、设