最全监理流程图培训资料模板.docx

监理结构组织图
总监理工程师

总监理工程师

投资控制室
协议控制室
综合办公室
中心试验室
安全控制室
质量控制室
进度控制室
环水保控制室

监理2分站室
监理2分站室
监理2分站室
第一监理组室
第二监理组室
第三监理组室
第四监理组室
第五监理组室
第六监理组室

监理结构组织图

监理三分站
综合办公室
环水保控制部
中心试验室
协议管理部
安全控制部
投资控制部
进度控制部
质量控制部
副总监理工程师
第6监理
组
第5监理
组
监理二分站
监理一
分站
第1监理
组
第2监理
组
第4监理
组
第3监理
组
总监理工程师

工程监理总步骤

2、任命监理项目部总监理工程师，成立监理项目部
5、编写监理计划
6、参与第一次工地会议
7、核查设计图纸、文件
8、参与设计技术交底会议
9、审查承包商质量/安全/环境保护管理体系
10.审查施工控制测量方案
11、审查分包商资格
12、审查施工组织设计
13、编写监理实施细则

14、审查工程开工汇报

15、组织召开工地例会
16、组织召开专题会议
1、签署监理离协议
17、制订工程进度控制方案
3、监理项目部组织机构和岗位设置、职责划分、设施及设备配置
4、搜集和熟悉法律法规、标准规范、项目设计及审批文件、监理纲领、施工协议

18、审批施工总/年/季/月进度计划

19、制订工程项目造价目标风险防范对策

20、审批施工总/年/季/月用款计划

21、审查工程关键部位/关键工序施工工艺和质量确保方法
22、审查新材料/新工艺/新技术/新设备施工工艺方法及证实材料
23、抽检或审签施工测量放线结果
24、考评试验室

25、检验计量设备

26.审查工程材料/构配件/设备报审表
27.审查隐蔽工程报验申请表

28、施工过程巡视/检验/旁站

31、工程进度控制
32、工程造价控制

29、施工安全、环境保护控制

30、审查工程变更提案

33、审查分项/分部/单位工程质量验评资料

34、审查完工资料/工程完工报验单、完工预验收

35、参与完工验收收

36、审查完工结算报表

37.工程保修期监理

38.编写监理工作总结

39、监理资料归档结项

图纸检验、设计交底、图纸会审步骤
1.全部问题均应回复；
2.全方面、正确了解设计意图。
步骤
参与或组织图纸审查
搜集、汇总
形成提议书
图纸分发
责任者
总监组织专业
监理工程师
监理部
形成并签发
会议纪要
监理部
建设单位
设计单位
审查提议书
总监
设计单位
回复意见
交接提议书
监理起草
建设单位、总监承包人及有
关单位会签

要求
按协议要求或约定时间、数量分发
检验、会审关键：
1.符合性(法律法规、规范标准、设计标准)；
2.总体性(系统接口)；
3.正确性(设计数据、工程数量)
建立工程
数量台帐
设计单位

施工复测、控制测量监理工作步骤

不合格
合格
符合
不符合
不一样意
同意
合格

不合格
桩位保护
编写、上报复测结果汇报
审批
交接测量桩及测量结果资料
1.现场交接；
2.现场桩位和资料相符时会签移交清单。
承包商
承包人
进入施工放样测量
审查关键：
1.复测作业精度
2.平面、高程
贯通精度
准许使用
编写、上报复测方案
审批复测方案
符合测规
修改
桩位复测
承包商
提出提议报建设单位
修改
建立测量控制网
上报测量控制网结果汇报
检测、审批
整改
承包人
承包人
审查关键：
1.作业精度(查测量统计)
2.高程、座标闭合精度(查计算结果)
3.必需时进行现场抽检。
审查关键：
测量仪器、人员配置和水平、作业方法等确保复测精度能力
建设单位
勘测单位
监理项目部
承包商
要求
组织者
步骤
测量监理工程师
总监理工程师
测量监理工程师
总监理工程师
测量监理工程师
总监理工程师
测量监理工程师
总监理工程师

施工放样测量监理工作步骤
合格
不合格
不合格
施工放样测量及报检
1.自检合格
要求
步骤
责任者
承包人
见证或平行检验
审签
进入下一工程测量
合格
测量工程师
测量工程师

施工机械设备进场报验步骤
要求
步骤
同意
不一样意
承包人进场设备报验
监理工程师审查
进入施工现场使用
当施工机械设备分项分批进场或临时租用时，应先报检后使用。
报检资料审查：
1.是否和投标文件所列设备一致；
2.报检资料是否齐全，特种设备是否有验收合格证。
补充
监理工程师核验验
现场核验
1.是否和报检资料所列设备一致；
2.设备试运行状态是否满足安全、环境保护要求；
不符合
更换
维修
符合

施工组织设计(方案)审查步骤
同意
同意
不一样意
同意
不一样意
承包商编制报送
施工组织设计
报总监办
修改
审查内容：
1.质量管理体系是否健全；
2.质量、投资、工期、安全、环境保护等目标是否满足协议要求；
3.场地部署是否符合文明施工要求；
4.施工方案、方法、工艺、机械设备、劳力等是否能确保实现上述目标；
5.实现上述目标方法是否制订，且可行；
6.签认手续是否完善、正当。
专业监理
工程师审查
注：施工组织设计(方案)有重大调整时，承包商应重新编制施工组织设计（方案），并按上述程序报审。
总监审签
建设单位及监理组立案
承包商实施
建设单位审批
不一样意
步骤
要求
自审合格、签署齐全

工程开工令公布步骤
同意
不一样意
同意

不一样意
各项开工准备工作完成时，承包人报送
开工申请表
申请表内容
1.建立了质量、安全、环境管理体系
2.编制施组设计
3.设计技术交底
4.管理人员及专业技术人员到位
5.材料到场计划已落实
6.工地试验室已建立
7.测量桩位已确定
监理工程师审核
审查内容：
1.承包人质量、安全、环境管理体系，机构设置、人员配置及职责分工是否落实；
2.施组设计已审定；
3.测量控制桩已查验合格；
4.施工设备已按需要进场，关键材料供给已落实；
5.设计交底和图纸审查会议已经举行；
6.第一次工地会议已召开，各方现场人员已到位，授权已明确；
7.承包单位各项管理制度已建立。
工程承包协议签署
承包人调遣进场
承包人做开工准备
总监审批
公布开工令
建设单位同意并立案
步骤
要求

工程暂停令、复工令公布步骤
不停工
同意
不一样意
同意
未纠正
已纠正
不一样意
必需停工
现场施工运行
事件（或将要）发生
监理现场调查分析
判定
施工中整改
监理部填报暂停令
总监现场核实停工事项
总监签发停工令(或后报建设单位）

承包人签收并制订方法
停工并撤出设备、材料、劳力
现场防护方法
纠正方案
和预防方法
监理部审查
承包人实施纠正方案和预防方法
完善
监理分部跟踪验证
问 题
监理部填报复工令
监理部下发复工令
纠正
总监审签
报建设单位立案
包含质量、安全、环境保护
建设单位同意并立案
报建设单位、监理部立案

工序交接检验步骤
合格
合格
不合格
承包人上道工序完成
整改
承包人自检、报验
不合格
监理工程师检验验收
现场核查或试验、统计
监理签证
承包人进行下道工序
步骤
要求

隐蔽工程检验验收步骤
合格
合格
承包人对隐蔽工程自检合格
填报《工程报验申请表》
监理组审查《工程报验申请表》
必需时或协议约定，应邀请建设单位、设计单位共同检验并签认
监理组会同各方
到现场检验、核实
整改
不合格
同意验收并签证
不合格
要求
步骤

检验批验收步骤
承包人对工程实体按《验收规范》主控、通常项目自检合格后填报报验单
合格
不合格
合格
不合格
承包人对原材、构配件、设备自检合格后填报报验单
监理分部按《验收规范》进行见证检验或平行检验
检验结果

承包人填报　　检验批质量验收统计及资料
监理分部对检验批资料进行验收
承包人对混凝土自检合格后填报报验单
验收结论

专业监理工程师在检验批
报验单签署验收结论
检验批报验单及资料返回承包人
完善
指示承包人
清退材料或返工处理

分项工程验收步骤
不合格
合格
不合格
合格
分项工程所含全部检验批验收合格，
承包人备齐全部资料，填报工程报验申请表和　　分项工程质量验收统计
整改
监理工程师对工程报验申请表 和资料进行审核
监理组组织承包人
分项工程技术责任人进行现场验收
总监审签
　　分项工程质量报验单
尤其关键分项工程
应请总监、建设单位、设计等参与验收和评定。
要求
步骤

分部工程验收步骤
合格
不合格
合格
分部工程所含全部分项工程验收合格
承包人汇总分项工程全部资料、
填报工程报验单和
　　分项工程质量验收统计
整改
监理部组织相关监理人员
审核分部工程报验资料
不合格
总监组织承包人项目责任人、
技术、质量责任人进行现场验收
总监签署
分部工程质量报验单

地基和基础/主体结构分部工程验收应邀请建设单位、设计等单位参与。
步骤
要求

质量事故处理步骤
不合格
合格
同意
不一样意
必需时
发生质量事故
承包人编写事故汇报
总监签发《监理通知》
承包人立即上报监理部、建设单位
总监签发工程暂停令
暂停施工
承包人采取紧急有效防护方法
承包人编写并提交《质量事故调查汇报》
总监组组织承包人、建设单位、监理部进行事故
现场调查，并审查《质量事故调查汇报》
视事故类别确定是否请行政主管部门参与
研究、审定处理方案
提出新方案
补充调查
承包人实施处理方案
承包人完成处理，
自检合格后申请验收
监理部检验、验收
监理部提交《质量事故处理汇报》
总监审签
报建设单位立案
总监签发复工令
承包人恢复施工

工程完工验收步骤
Y
含有
不含有
不合格
合格
合格
不合格
N

民N
Y
N
承包人填报工程完工预验报验单
工程现场检验
合　格
总监签发《交工工程证书》
承包人自检合格
监理部审查
整改
总监组织首次工程完工预验
承包人报监理部申请初验
报验资料审查
呈报建设单位立案
监理部审查是否含有完工初验条件
地基基础、主体结构分部工程送监理部、质检站完成质量等级检验工作。
总监组织完工初验检验
合　格
建设单位组织完工验收
总监组织编写工程质量评定汇报

总监、监理单位总工审签
参与单位：
建设单位、设计单位、
承包人
承包人报建设单位申请完工验收
参与单位：
建设单位、质量监督机构
监理部、设计单位、承包人

缺点责任期监理步骤
非承包人原因
承包人编写保修计划
承包人定时回访
监理工程师现场检验、判定
总监组织缺点原因调查分析
1.设计失误
2.施工质量
3.设备质量
4.承包人使用不妥
5其它
总监确定责任归属
督促承包人修复
总监核实修复工程
数量和费用
监理部组织质量验收
由总监会同建设单位共同签署缺点责任终止证书
1.保修期已到期；
2.全部工程质量缺点已全部修复；
3.完工文件完成并办理移交；
4.全部工程经过验收质量达成合格。
承包人原因
建设单位审批
总监指令承包人修复
承包人修复

安全生产监理步骤
不符合
不符合
步骤
承包人编制、报审施工
安全组织设计（方案）
安全监理工程师审查
审查内容：
1.安全管理体系是否健全
2.安全管理人员是否持证上岗
3.安全方法、安全应抢救援预案是否符合实际并切实可行
总监审批
承包人组织实施
安全监理工程师
监督检验
1.责令承包人立即进行整改
2.紧急情况总监先下停工令后报建设单位
3.安全隐患消除并经监理分部总监确定后方可恢复施工
继续施工
工程完工验收
检验内容：
1.人不安全行为
2.机械不安全状态
3.施工现场安全防护和通道及安全警示标志
4.施工用料（爆炸品、易燃品、模板、衬砌台车、脚手架）安全
5.施工方法是否符合安全要求
6.施工用电安全情况
7.不良地质对安全影响
8.其它不安全行为
修改
要求

安全评价基础步骤
危险、有害性辨识、分析
危险程度分级
准备
安全评价
现场踏勘、准备资料
影响原因、事故机制
制订安全对策、方法
事故发生可能性
危险源辨识
定性、定量评价
选择、确定评价方法
单元划分
制订安全应抢救援预案
作出安全评价结论
编制汇报
分析事故
危险、有害
原因辨识
定性、定量
评价
安全
对策方法
结论、提议

安全事故处理步骤
合格
不合格
同意
不一样意
必需时
发生安全事故
承包人编写《安全事故汇报》
总监签发《监理通知》
承包人立即上报监理部、建设单位
或现场监理人员立即报监理部
总监签发工程暂停令
暂停施工
督促承包人实施
安全应抢救援预案
承包人编写并提交《安全事故调查汇报》
总监组织承包人、建设单位、监理分部进行事故
现场调查，并审查《安全事故调查汇报》
视事故类别确定是否请行政主管部门参与
研究、审定处理方案
提出新方案
补充调查
承包人实施处理方案
承包人完成处理，
自检合格后申请验收
监理项目部检验、验收
监理部提交《安全事故处理汇报》
总监审签
总监签发复工令
承包人恢复施工

安全事故应抢救援体系响应步骤
关闭
N
Y
N
Y
事故发生
人员救助
警情判定
确定响应等级
报 110火警
警 120抢救中心

接 警
开启应急
救援预案
指挥中心人员到位
信息网络开通
应急资源调配
现场指挥到位
救援行动
扩大应急
事态控制
申请支援
现场清理
解除警戒
善后处理
应急恢复
事故调查
信息反馈
工程抢险

警戒和交通管制

医疗救护

人群疏散

环境保护

现场监测

教授支持

一级紧急情况
二级紧急情况
三级紧急情况

工程进度控制步骤
承包人编制、报送总进度计划
监理工程师审查并签署意见
总监审签
修改
不一样意
承包人实施
监理工程师对进度计划 实施情况进行监控
同意
滞后时
严重滞后时
总监签发《监理工程师通知单》
承包人采取纠正方法
总监召集专题会议，分析原因，制订纠偏方法并报送建设单位
总监和监理单位约定补救方法，总监签发《监理工程师通知单》
承包人按监理指令编制进度调整计划并组织实施
业主审批

不一样意
不一样意
同意
同意
工程进度提前时检验和其它工序接口是否协调
提前时

工程投资控制基础步骤
不一致
承包人编制、报送资金使用计划
造价工程师审查并签署意见
总监审签
修改
不一样意
承包人实施
造价工程师对资金使用计划实施情况(季度验工计价报表)进行监控
同意
一致
承包人继续组织施工
总监召集专题会议，分析原因，
制订资金使用调整计划

总监审签

承包人按资金调整计划
组织施工
业主审批

不一样意
不一样意
同意
同意
不一致原因：
1.工程变更；
2.工程进度提前；3.其它原因。
业主审批

工程验工计价步骤
承包人统计并填报
验工计价申请表
造价工程师和承包人到场核实
同时提交：
1.已完工程数量计算明细表；
2.同意变更设计及施工图增减工程数量；3.工程检验证；
4.工程质量评定表；
5.试验检测汇报；
造价工程师
审核工程数量
总监审签验工计价报表
及工程款支付凭证

监理部报业主审批

业主支付工程款
造价工程师
填写验工计价台帐
验工要求：
1.质量合格；
2.数量正确；
3.符合工程量清单编制要求；
4.项目齐全。
造价工程师
进行计价
步骤
要求

环境保护施工控制步骤
步骤
不符合
同意
同意
不一样意
不一样意
不一样意
同意
不符合
符合
承包人编制并报送
环境保护方法

监理部审查

承包人按同意环境保护方法
组织施工
审查内容
1.是否符合国家相关政策
2.是否符合设计文件和协议要求
3.是否符合现场实际并切实可行
监理工程师对实施情况是否符合设计文件及协议要求进行检验
审查内容
1.设计方法是否到位、合理并便于施工
2.承包人水保、环境保护体系建立和运行情况是否符合要求
3.承包人废水、弃碴、泥浆、垃圾排放和植被恢复情况
承包人编制环境保护总结
施工原因
总监签发监理通知
向业主汇报请求变更设计

完善
监理工程师审查
总监审批
监理工程师跟踪验证
承包人整改
要求

工程协议管理基础工作步骤
签署《委托监理协议》
接收项目监理委托任务
对《施工承包协议》进行管理
协议修订补充
协议
或
工程
变更

工程
暂停
和
复工
费用索赔和
处理
工程延期
延误和
处理
协议
争议
和
调解
违约
和
处理
协议
解除
完工验收合格
保修期内不合格工程整改后验收合格
《委托监理协议》终止
工程
分包

工程分包报审步骤
同意
同意
不一样意
同意
不一样意
分包商向总监办报送
资格报审材料
协议监理
工程师审核
审查内容：
1.协议是否许可分包；
2.拟分包工程内容和范围是否符合协议要求;
3.分包商营业执照、企业资质、等级证书、特殊行业施工许可证，业绩，专业管理人员和特种作业人员资格证、上岗证。
报总监办立案
承包商签署分包协议
提出单位评审分包商
协议要求或业主指定
总监审签
业主审批
不一样意
步骤
要求
报业主立案

工程变更管理步骤
按工程进度进行验工计价和
工程款支付
不一样意
不一样意
不一样意
同意
同意
同意
提议单位：
设计单位、监理部
承包人、业主。
原设计单位：负责工程变更设计
(或业主认可承包人设计)
提议单位提出变更理由和相关资料填写工程变更申请单

设计单位：审查
监理工程师：审查
业 主：同意
监理部：下达《工程变更令》
业主：审批汇报并同意下发
承包人：提交《工程协议变更申请汇报》
1.依据铁道部或业主变更设计要求；
2.现场核实变更原因。
要求
步骤

违约事件处理步骤
违约事件发生
受损方提出申诉汇报
监理调查、确立违约性质
监理工程师评定违约方给
对方造成损失
监理工程师和当事双方协商
总监签发凭证

工程延期及工程延误处理步骤
不一样意
同意
同意
同意
不一样意
同意
同意
不一样意
同意
不一样意
承包人向监理部提出《工程延期意向通知书》
监理部搜集和工程延期相关资料
承包人向监理部提交
《阶段性工期延期申请表》
合约工程师审查
总监和业主和承包人
协商《签署临时延期审批表》
报业主立案
承包人向监理部
提交《最终延期申请表》
合约工程师
复查工程延期及临时延期情况

总监和业主及承包人
协商签署《最终延期审批表》
监理依据下列情况确定工程延期时间：
1.施工协议中相关要求
2.工期滞后项目和进度网络图关键线路关系
3.对工期影响量化程度
总监签发《最终延期审批表》
承包人按延期计划组织施工
总监审查
不一样意
总监审查
不一样意
修改

工程索赔处理步骤

步骤
不一样意
同意
符合
不符合
承包人在要求期限向
监理部提交费用索赔汇报
监理部初审后，组织
搜集和索赔相关资料
承包人向监理部提交
工程索赔申请表
补充资料
监理部初审
索赔是否符合要求条件
呈报总监审查
总监确定工程索赔额度
和业主、承包人协商
条件
1.给承包人造成直接经济损失；
2．非承包人责任发生；
3．按协议要求期限和程序提出并附有凭证资料。
总监签署费用索赔审批表
呈报业主审批
索赔生效
索赔事件发生
协商一致
业主审签
要求

协议争议调解步骤

不一样意
同意
未达成一致
达成一致
争议事件发生
争议双方协商一致书面向监理部
提交调解争议申请
合约工程师了解情况，取证
合约工程师立即和争议双方磋商
监理部提出调解方案，总监进行争议调解
协议争议处理结束
总监在协议要求时间内提出处理意见
要求期限内提出不一样意见，争议双方必需实施。
向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉
监理向业主、仲裁机关或法院提供相关证据

文明施工达标监督步骤
不符合
符合
同意
同意
不一样意
不一样意
不一样意
同意
不符合
符合
承包人编制并报送
文明施工方案
监理项目部签收

承包人按同意文明施工方案
组织施工
审查内容
1.是否符合国家相关政策
2.是否符合设计文件和协议要求
3.是否符合现场实际并切实可行
监理工程师对实施情况是否符合设计文件及协议要求进行检验
监督检验内容
1.承包人是否已按已审批文明施工方案组织施工；
2.承包人文明施工方法是否到位；
3.承包人废水、弃碴、泥浆、垃圾排放和植被恢复及噪音污染情况，是否符合达标条件。
承包人编制
文明施工总结
施工原因
总监签发监理通知
向业主汇报请求变更设计
完善
监理工程师审查
总监审批
监理工程师跟踪验证
进入正常施工
承包人整改

工程组织协调步骤
确定协调内容
确定协调标准
以法律法规、协议为依据
保工程质量、进度、投资、安全、环境保护
制订协调方法
协议终止
确定协调目标
渠道通畅、环境友好、
周围关系安定、促进工程施工
和政府质监、安监、环境保护、工程档案管理等部门协调
施工承包人、供货商、轨道工程和土建工程、信号工程、通信工程等施工接口协调
周围环境、现场周围居民、社会、媒体舆论协调
业主、承包人、监理之间协调
对工程建设全过程接口、关系及事件进行协调

廉政建设步骤
否
是
无
有
监理人员是否有
违法违纪行为
提出处理意见
企业总经理审批
监理单位组织调查、核实
企业人力资源部、财务部、监理项目部实施

报发包人立案
访问、检验
工程是否
完工
结束
监理部上报监理单位
监理项目部和发包人签署廉政协议书
监理项目部负责制订廉政建设制度
组织全体监理人员认真学习法律法规
廉政协议书和廉政建设制度

三台阶临时仰拱法施工工艺步骤见图
良好
超前管棚或小导管支护
施工准备
超前地质预报
上、中台阶测量放线
上台阶开挖
中台阶开挖
下台阶开挖
清理开挖面
初喷后出砟
上断面稳定性检验
中止面稳定性检验
下断面稳定性检验
上、中止面支护，施做临时仰拱
下一循环
反馈综合信息

中隔壁法（CD法）施工步骤图

全断面初支、临支封闭
施工准备
超前地质预报
测量放线
左侧上台阶超前支护
右侧上台阶超前支护
左侧上台阶开挖支护
右侧上台阶开挖支护
左侧中台阶开挖支护
右侧中台阶开挖支护
调
整 开 挖 参 数
左侧下台阶开挖支护
右侧下台阶开挖支护
不满足
监控量测
加强支护

安设注浆管路
管路压水试验
注 浆
配 浆
结 束
至设计深度
管棚施钻完成
钻机移位
钢管和钻杆连接
钻 孔
地质钻机
加工钢管
钻机就位
机具设备检修
施工准备
备 料
钢管原材检验
长大管棚施工步骤图