工程建设建筑公司体系认证程序文件2017资料.doc

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MCJG/ZP-00-2016

程序文件汇编
（根据GB/T50430-2007；ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写）

拟 制： 文件编制小组
审 核： *****
批 准： *****
版 号： B/0
受 控
受控状态：

2016年01月10日发布 2016年01月10日实施
********有限公司 发布
程序文件目录

序号
程 序 文 件 名 称
文 件 编 号
1
文件控制程序
MCJG/ZP－01-2016
2
记录控制程序
MCJG/ZP－02-2016
3
管理评审程序
MCJG/ZP－03-2016
4
人力资源控制程序
MCJG/ZP－04-2016
5
内部审核程序
MCJG/ZP－05-2016
6
不合格品控制程序
MCJG/ZP－06-2016
7
纠正和预防措施控制程序
MCJG/ZP－07-2016
8
环境因素识别及评价程序
MCJG/ZP－08-2016
9
危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序
MCJG/ZP－09-2016
10
法律法规及其他要求控制程序
MCJG/ZP－10-2016
11
目标、指标和管理方案控制程序
MCJG/ZP－11-2016
12
沟通、参与和协商管理程序
MCJG/ZP－12-2016
13
相关方管理程序
MCJG/ZP－13-2016
14
运行控制程序
MCJG/ZP－14-2016
15
废弃物管理程序
MCJG/ZP－15-2016
16
节约资源控制程序
MCJG/ZP－16-2016
17
应急准备与响应管理程序
MCJG/ZP－17-2016
18
环境和职业健康安全监测程序
MCJG/ZP－18-2016
19
合规性评价程序
MCJG/ZP－19-2016
20
事件和不符合控制程序
MCJG/ZP－20-2016
21
分包管理程序
MCJG/ZP－21-2016
22
施工过程控制程序
MCJG/ZP－22-2016
23
施工过程验收控制程序
MCJG/ZP－23-2016
24
工程竣工验收控制程序
MCJG/ZP－24-2016
25
工程项目质量管理程序
MCJG/ZP－25-2016
26
数据分析应用控制程序
MCJG/ZP－26-2016
27

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文件控制程序
文件编号
MCJG/ZP-01-2016
版 号
B/0
程序文件
文件页码
共4页 第1页

1 目的

确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。

2 适用范围

本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。

3 职责

3.1总经理：
负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。
3.2管理者代表：
负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。
3.3办公室：
负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等；
负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。
3.4各职能部门：
负责本部门相关操作文件的编写、审核；
负责建立本部门使用的文件、资料清单。

4 工作程序

4.1文件分类
4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。
4.1.1.1外来文件
外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括：

程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页 第 2 页

a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规；
b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准；
c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范；
d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准或规范。
4.1.1.2内部文件
内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要包括：
a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标；
b) 一体化管理手册；
c) 程序文件；
d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等；
e)记录。
4.2编写、审核、批准和发布
办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。
4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布
a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布；
b) 程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；
c) 对于操作文件，由相应职能部门负责组织编写、审核，由管理者代表批准发布；
d) 记录样式根据各职能部门的需要由各部门制定，报办公室备案，应有唯一编号；
e) 有特殊要求时，文件可由管理者代表或总经理审批发布，办公室发放。
4.3接收、发放
4.3.1外来文件
对质量、环境和职业健康安全有重大影响的外来文件，由管理者代表确认其有效性后，应及时交办公室转发、存档。
4.3.2内部文件
a) 一体化管理手册和程序文件汇编本由办公室负责发放：最高管理层每人一份；各责任部门各一份；办公室存档一份（即正本一份）。
b) 单个程序文件，视具体需要由办公室发放至相关职能部门、作业场所及相关工作人员。
c)操作文件由办公室归口管理、发放。
4.4受控与非受控

程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页 第 3 页

与一体化管理体系运行有关的文件都应进行恰当的控制。
4.4.1受控
受控文件在任何时候都必须保持有效：
a) 受控文件封面应通过加盖“受控”印章，编“持有编号”加以标识；
b) 外来文件在确定受控时，不再重新编号，但封面仍须加盖“受控” 印章。
4.4.2非受控版本
与一体化管理体系运行无关的各种参考文件均为非受控文件，如有更改时无需跟踪更换。
4.5文件的更改控制
a) 文件需要更改时，可由申请人填写“文件更改通知书”，说明更改或换版理由及更改方法；也可直接在文件上进行更改，在文件修改栏内进行记录，主管部门领导批准即可；
b) 文件更改申请由各职能部门审核后，报管理者代表批准；
c) 文件更改和批准后，由授权部门/人员实施更改，更改采取换页更改或换版更改等方法；
d) 受控文件的更改，必须在新文件实施日前跟踪发放至每一原受控文件持有者手中，非受控版本不在此限。
4.6版本控制
受控版本的文件，在任何时候都必须保持有效，尤其是实施更改控制，即更改后，必须从使用场所撤出旧版本文件，发放新版本文件。
4.6.1 一体化管理手册有重大更改，即四个以上的章描述有实质内容更改，某一章描述条文有10条以上实质内容更改时，一体化管理手册应换版。
4.6.2 程序文件
a) 有10个以上程序文件实质内容发生更改时，程序文件汇编本亦应换版；
b) 某个程序文件描述有5个以上实质性条款更改时单个程序文件应换版；
c) 详细作业文件更改可参照4.5执行，但必须经原文件审批部门和授权实施更改人批准。
4.7文件的标识和编号
文件的标识和编号应具有唯一性，其编号方法详见《文件编号规则》。
4.8图纸的编号按国家有关规定进行。
4.9 文件的借阅
文件的借阅：公司员工需要借阅有关文件或资料时，应填写文件借阅申请单，经主管部门审核批准后到办公室借阅。
4.10失效和作废文件的回收与销毁控制
4.10.1内部文件未经授权人审批不得发放和使用，无授权人审批签署的受控或非受控文件均视为无效版本。
4.10.2无效和作废文件由办公室收回（如须保留作废的文件，应适当标识以防误用），经管理者代表批
程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页 第 4 页

准后统一销毁。
4.10.3已销毁文件清单及销毁的批、审文稿应存在办公室。
4.11资料
对外购资料,由办公室列入资料清单,以供各部门参考。
4.12 硬拷贝或电子媒介的控制
a） 硬拷贝或电子媒介由办公室统一管理，编制硬拷贝或电子媒介的目录、对其进行标识、存放于适宜的环境、定时进行检查，保证其有效性；其更改、销毁、复制等管理按受控文件进行控制。
b） 硬拷贝或电子媒介形式的文件和资料，办公室应进行备份，以防因使用或维护不当而造成的损坏或丢失。
c） 硬拷贝或电子媒介形式的文件和资料由专人管理，设密码保护;未经批准，任何人不得进行修改。

5 支持文件

MCJG/ZW-01-01：文件编号作业指导书。

6 记录及保管

MCJG/ZR-01-01：受控文件清单；
MCJG/ZR-01-02：文件收放登记表；
MCJG/ZR-01-03：文件更改申请通知书；
MCJG/ZR-01-04：文件借阅申请表；
MCJG/ZR-01-05：文件销毁申请书；
MCJG/ZR-01-06：文件销毁清单；
MCJG/ZR-01-07：外来文件清单；
MCJG/ZR-01-08：资料清单。
上述记录由办公室及各相关部门/人员保管，保管期限详见记录清单。

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记录控制程序
文件编号
MCJG/ZP-02-2016
版 号
B/0
程序文件
文件页码
共3页 第1页

1 目的

本程序规定了记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理的控制要求。

2 适用范围

本程序适用于本公司一体化管理体系运行及来自相关方的质量、环境和职业健康安全记录控制。

3 职责

3.1 办公室：
l 负责一体化管理体系记录的归口管理；
l 负责编制、修订本程序，并负责监督执行；
l 负责全公司范围内一体化管理体系记录的控制。
3.2各部门：
负责本部门记录的编制、编号、填写、标识、存贮、保管和处理，并将本部门制定的记录样式和清单报办公室备案。
责任部门负责人对本部门记录的完整性、正确性负责。

4 工作程序

4.1 记录的分类
主要记录包括但不限于：
l 检验、试验、测试、校准/检定等记录；
l 合同评审修改记录；
l 各类信息交流记录；
l 管理评审、合同评审记录；
l 内部审核记录；
l 人员培训记录；
l 设备状态和维护保养记录；
l 环境因素相关记录；
程序文件 MCJG/ZP-02-2016 共3 页 第 2 页

l 目标指标记录；
l 风险相关记录。
4.2 记录控制流程图
建立――标识――收集――整理——编目――归档――保管――查阅――处置。
4.3 记录的建立
4.3.1 记录的格式由有关责任部门负责编制，编号，并报办公室备案。
4.3.2 记录格式更改：由使用部门根据需要进行更改，更改完成后，应报办公室备案。
4.3.3 记录作废：由使用部门向办公室提出注销申请，按《文件控制程序》进行处置。
4.4 一体化管理体系运行的记录的标识，由记录名称、编号、序号或产生日期组成标识。
4.5 收集
4.5.1 记录填写应内容真实、用词恰当、数据准确、字迹清晰，签署完整。需要时，编制填表说明。
4.5.2 各部门指定专门或（兼）职人员负责本部门记录的收集、整理和汇总，并按期、按级上报归档。
4.5.3 各部门负责本部门记录的按期分类装订，并附记录明细表，办公室负责一体化管理体系运行的记录的归口管理。
4.6 编目、归档
4.6.1 需要编目归档的主要记录按4.1。
4.6.2 办公室负责公司级一体化管理体系运行的记录收集、整理、编目和归档。
4.6.3 各部门负责职责范围内记录的收集、整理、编目和归档。
4.7 查阅
合同要求时，与其质量、环境和职业健康安全有关的记录，经管理者代表批准，可提供给顾客评价时查阅，其他性质的外部查阅由总经理批准。
4.8 贮存
记录的贮存、保管部门及其要求按有关程序文件和《记录清单》具体规定执行。保存的重要记录应有利于存取和检索。存入的媒体可以呈任何方式，如硬拷贝或电子媒体。
4.9 保管
4.9.1保存期限：
记录的保管期一般为3年，但也可根据公司需要进行延长或缩短。
4.9.2记录在保管过程中应有良好的环境，做到防尘、防潮、防蛀、防晒、防雨、防丢失，保证记录在保存期内不变质、不损坏、不丢失，并做好安全防范措施，防火防盗。
4.10 处置
4.10.1 更正
4.10.1.1一体化管理体系记录不允许更改，若在填写时填错了，允许更正，更正时应在原记录上划一条横线，在旁边写上正确的数据，签上更正人的名字。
程序文件 MCJG/ZP-02-2016 共3 页 第 3 页

4.10.1.2若记录更正发生在填写后的日期，则还应注明更正日期。
4.10.1.3 已上报的记录发生更正，须经本部门负责人批准。
4.10.2 销毁
4.10.2.1 办公室每年一次对贮存的记录中不再需要保存的记录进行整理。需要销毁的记录由责任部门填写《文件销毁申请单》，经管理者代表审核同意后，负责销毁。
4.10.2.2 销毁记录时，应严格执行保密制度，防止本公司相关数据外泄。
4.11 记录执行情况的评价，结合内部审核时进行。

5 支持文件

《文件控制程序》

6 记录及保管

记录清单
文件销毁申请单
上述记录由相关部门保管，保存期限详见“记录清单”中的规定。

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管理评审程序
文件编号
MCJG/ZP-03-2016
版 号
B/0
程序文件
文件页码
共3页 第1页

1 目的

评审现行一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性，以便确保一体化管理体系持续有效地满足标准的要求和适合于实现本公司质量方针和目标的要求。

2 适用范围

适用于对本公司一体化管理体系的评审。

3 职责

3.1总经理：
负责主持一体化管理体系的管理评审。
批准管理评审报告。
3.2管理者代表：
负责组织编制管理评审计划；负责管理评审报告的审核。
负责一体化管理体系的管理评审的组织工作。
组织编写管理评审报告。
3.3办公室：
负责管理评审会议记录；负责评审记录的发放和存档。
3.4相关部门：
参与管理评审工作、汇报本部门的工作情况。

4 工作程序
验 证

4.1 管理评审程序流程图：
评审输出
确定输入
实施改进
评审
Y

N

4.2 确定输入

程序文件 MCJG/ZP-03-2016 共3 页 第 2 页

4.2.1 每次评审前，总经理指定管理者代表对一体化管理体系运行情况进行充分的调查研究，为评审做好数据和证据的准备。
管理者代表组织制订“管理评审计划”，报总经理批准。评审计划内容包括：管理评审的目的、评审内容、会议日期、参加人员等。
办公室提前将“管理评审计划”通知参加评审的部门和人员。
4.2.2 评审输入：
1)一体化管理体系运行情况：
l 体系与标准的符合程度及运行的有效性。
l 一体化方针、质量目标、环境和职业健康目标、环境指标与受益者的期望的适应性及实现程度。
l 审核结果、合规性评价结果。
2)过程的绩效和产品的符合性，环境绩效和职业健康安全绩效。
3) 事件调查、纠正措施和预防措施的状况。
4）来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉。顾客反馈：顾客的意见和投诉是否得到及时处理。
5）参与和协商的结果
6)可能影响一体化管理体系的变化。客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化。
7)以往管理评审的跟踪措施及改进的建议。
8）与外部相关方的情况，变更的情况。

4.3评审
4.3.1评审形式
管理评审采取会议形式。
4.3.2人员
评审小组人员由总经理、管理者代表、各部门负责人组成，其他人员由总经理届时指定，管理者代表负责召集。
4.3.3举行会议
总经理主持评审会议，评审人员对评审内容进行“评审”。
4.4评审输出
管理评审输出应包括以下方面有关内容：
l 一体化管理体系及其过程有效性的改进；
l 与顾客要求有关的产品的改进；
l 资源需求。
4.4.1评审一般应形成管理评审会议记录，纪要就一体化管理体系及其过程的改进、与顾客要求有关的产品的改进、一体化方针、一体化目标指标、资源配置等事项作出结论。

程序文件 MCJG/ZP-03-2016 共3 页 第 3 页

4.4.2办公室负责根据记录起草管理评审报告，内容包括：管理评审目的、内容、时间、参加部门及人员、评审结果（对一体化管理体系运行中符合性和适宜性的评价和改进要求）及整改意见等。评审报告要报由管
理者代表审核，报总经理批准后，由办公室发放给有关参加会议部门、人员。

4.5改进并实施
对管理评审报告提出的问题，由管理者代表组织责任部门/人员根据《纠正和预防措施程序》制定纠正或预防措施，必要时包括对一体化管理体系文件进行修改。

4.6验证
由管理者代表或其指定的人员，对纠正和预防措施的实施进行跟踪、验证，验证相应措施是否有效，如果不能消除存在的问题或无效，则应重新制定措施，再实施，再验证,如此反复，直到能满足一体化管理体系、方针、目标指标的要求。验证结果报管理者代表，由管理者代表向总经理汇报。

4.7 管理评审频度
4.7.1管理评审频度一般每年进行一次，具体时间由总经理根据实际需要确定。
4.7.2在下列特殊情况下可增加管理评审次数：
l 一体化管理体系标准有重大变化或换版时；
l 本单位最高管理层发生重大调整时；
l 设备、设施、技术方法有重大改进时；
l 产品质量出现严重问题或出现重大环境、安全事故，涉及产品安全责任而引发程序文件更改和导致顾客要求索赔时。
特殊情况下的评审，也要按照本程序规定的要求进行。

5 支持文件

纠正和预防措施控制程序。

6 记录和保管

管理评审计划
管理评审会议记录；
管理评审报告。
记录由管理者代表或其指定的人员保管，保管期详见“记录清单”中的规定。

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人力资源管理程序
文件编号
MCJG/ZP-04-2016
版 号
B/0
程序文件
文件页码
共3页 第1页

1 目的

确保从事与工程质量、环境、职业健康安全工作有关的人员的意识和能力满足要求，以保证体系有效运行。

2 适用范围

适用于对本公司一体化管理体系的岗位职责、任职资格的确定，人员聘用、培训和考核的控制。

3．职责

3.1 办公室：负责员工的聘用管理、培训和考核工作，并保存有关记录。
3.2 各单位：负责本部门聘用人员的岗前培训，并保存培训记录。

4．工作程序

人力资源管理工作流程图：
是
否
需要发证的发证
建立培训记录
合格？
考核评价培训结果
实施培训
审核年培训计划
制定年培训计划
能力识别
培训需求评估

4.1人员安排
4.1.1承担一体化管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。
4.1.2办公室组织编制各级各类人员的《岗位任职能力要求》,报公司总经理审批后实施，并按之作为选择、招聘、安排、培训人员的主要依据。
程序文件 MCJG/ZP-04-2016 共3 页 第 2 页

4.2能力、培训和意识
4.2.1应识别从事影响质量、环境、职业健康安全活动人员的能力需求，对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员、验证人员等，分别根据他们的岗位责任，制定并实施培训计划，满足能力需求。
4.2.2新员工培训
a公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、一体化管理方针和目标指标,质量、环境、职业健康安全意识、相关法律法规、安全教育、一体化管理体系标准基础知识等的培训。进入公司一个月内由办公室组织进行。
b部门基础教育：了解本部门工作的主要内容，由所在部门负责人组织进行。
c岗位技能培训：学习工作要求、安全事项及紧急情况的应变措施，由所在岗位技术负责人进行具体指导。
d转岗人员培训（同本条b、c）。
4.2.3在岗培训
按培训计划，对公司员工进行相关知识的培训。
4.2.4特殊工作人员培训
检验员、内审员应有相应的资格证书或经培训考试合格，才允许上岗。
电工、司机等应取得国家授权部门颁发的相关证件。
设备操作人员应具有相应的经历、技能。
4.2.5技术人员培训
采取委托培训、送外培训、办班培训、购买技术资料、自学等方式进行。
4.2.6培训教育的目的是：使员工意识到：
a满足顾客和法律法规要求的重要性；
b违反这些要求所造成的后果；
c自己从事的活动与公司发展的相关性。
公司鼓励员工参与质量、环境、职业健康安全管理，为实现质量、环境、职业健康安全目标指标作出贡献，为满足顾客要求形成共识。
4.2.7评价所提供培训的有效性
可以通过理论考试、操作考核、绩效评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训人员是否具备了所需的能力。
4.2.8办公室负责建立、保存员工培训档案。

程序文件 MCJG/ZP-04-2016 共3 页 第 3 页

4.3培训计划及实施
4.3.1培训计划
办公室根据公司实际需要，于每年初拟制本年度的年度培训计划，报管理者代表审批后并组织实施。各部门应积极配合办公室的工作，做好培训日程安排和人员落实。
若需临时增加培训项目，则由相关部门提出，经总经理或管理者代表批准后，办公室进行具体的安排。并组织相关授课人员准备培训资料，进行培训。
4.3.2培训实施
办公室按培训计划要求时通知有关授课人员，准备学习资料，通知参加学习、培训的人员，按时参加学习，准备培训场所等，并负责培训的管理，掌握培训情况。

4.4考试/考核
办公室负责制定《员工培训考试/考核办法》，按此对员工进行考试/考核。
4.5外出培训人员回来后，需将学习成绩及结业证明复印件交办公室登记备案。
4.6外来施工人员安全教育由质安部组织实施。

5 支持性文件

《岗位任职能力要求》；
《员工考试/考核办法》。

6 记录和保管

年度培训计划；
培训记录;
外训申请表；
外来施工人员安全教育记录。
上述记录由相关部门保管，保存期限按“记录清单”中的规定。

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内部审核程序
文件编号
MCJG/ZP-05-2016
版 号
B/0
程序文件
文件页码
共4页 第1页

1 目的

确保公司一体化管理体系的符合性和有效性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。

2 适用范围

适用于对公司内部一体化管理体系的审核控制。

3 职责

3.1管理者代表：
负责内部一体化管理体系审核（以下简称内审）领导工作。
3.2 办公室：
协助管理者代表组织、实施内审工作。
3.3内审组长：
负责具体的内审组织工作。
3.4相关部门：
配合，接受内审。

4 工作程序

4.1编制内部一体化管理体系审核计划
4.1.1办公室或管理者代表指定一名内审员根据标准和实际编制年度内审计划，报管理者代表批准后组织实施。内审频次根据实际情况决定。
l 若采取集中式审核，每年至少集中审核1次；
l 若采取滚动式审核，每年应覆盖所有部门及活动至少一次。
l 特殊情况下，可以增加审核的频次。如：出现重大质量问题、发生大宗顾客投诉、抱怨等。
4.1.2管理者代表根据内审计划组建内审组，指定内审组长、内审员。内审组的成员要求来自不同的部门，具体分组时，要遵循审核应由与被审核领域无直接责任的人员来进行，要保持审核的独立性。
4.1.3每次进行内部一体化管理体系审核前，由内审组长负责编写本次内审计划，由办公室提前3-5天发至各被审核部门，使各部门领导人清楚本次内审的确切日期，以便安排人员陪同内审。
内审计划至少应包括下述内容：
l 审核目的；
l 审核范围；
程序文件 MCJG/ZP-05-2016 共4 页 第 2 页

l 审核时间安排；
l 审核组组长；审核组成员；
l 审核所依据的文件、标准；
l 审核日程安排。

4.2审核准备
应准备的事项有：
1）成立内审组：
由管理者代表指定内审组长、内审员。
2）制定内审计划：
由内审组长制定具体的内审计划。
3）编制检查表：
内审员按内审组长指定的审核项目编制检查表，作为进行内审的工具。检查表编制完成后交内审组长审核、由审核组长把关、协调，确保各位内审员所制订的检查表既能覆盖计划审核的范围，又不致于重复。检查表的主要内容包括：审核条款、受审核单位、审核依据、检查内容、检查记录等。
应将顾客投诉或抱怨作为内审的一种输入，在编写检查表时应将其列入检查范围内。
4）收集相关文件。

4.3审核实施
实施阶段的主要工作有：
1）召开首次会议：
首次会议由内审组长主持，各部门负责人、内审员参加者。参加会议人员要签到。
2）现场审核：
现场审核是寻找质量体系是否有效运行的客观证据的关键过程，由内审员按分工对相关部门、场所进行审核、取证。
内审的目的是验证一体化管理体系及其过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。不应在任何发现的问题中加入个人的责备。当发现不符合一体化管理体系的事实时，应记录发现不符合事实的地点、时间，要对发现的不符合事实进行详细的描述，同时要陪同人员签字确认。
3）开具不合格项报告；
根据审核发现，并与标准、文件进行比较，凡与标准、文件不相符的部分应作为不合格项提出，由产生不合格项的部门进行整改。
4）召开未次会议：
由内审组长主持会议，各部门负责人、内审员及相关人员参加。参加会议人员要签到。
在未次会议上宣读不合格项报告和本次内审结论。

程序文件 MCJG/ZP-05-2016 共4 页 第 3 页

4.4不合格项报告
4.4.1在内审中发现的问题经被审核方领导确认后，由内审员将不符合事实记录于“不合格项报告”中的“不合格项事实描述”栏内，并注明不符合的条款号、严重程度和要求纠正措施完成日期。
4.4.2内审员填写的内审“不合格项报告”，须经审核组内部交流，组长认可后发受审核部门。
4.4.3内审员在对不合格项进行描述时，应客观、公正、不得带有任何主观推断，不合格项事实应能够追溯。

4.5 纠正措施
4.5.1 责任部门/人员应对每一份不合格项报告尽快地作出书面反应，在“原因分析”栏内对产生不合格项进行原因分析，并按《纠正和预防措施控制程序》的要求，在纠正措施处详细说明采取的纠正措施和完成期限。
4.5.2纠正措施中应包括立即采取的纠正，以及长期消除该项不合格项的纠正措施。
4.5.3责任单位按规定期限完成纠正措施后，填写“不合格项报告”的有关栏目，并报办公室或管理者代表指定的部门存档。
4.5.4如果责任单位和职能部门之间出现对纠正措施意见不一致时，由管理者代表进行协调、仲裁。

4.6跟踪
4.6.1当纠正措施预定完成日期到期后，管理者代表应委派一名内审员验证其完成情况，若已采取纠正措施，并且其结果有效时，负责跟踪验证的内审员应在“跟踪验证结果”栏中签述意见。
4.6.2若在建议的期限内不能完成纠正措施，且受审部门无正当理由或不能确定出可接受的修正期限，该问题应向管理者代表报告，由管理者代表及时做出裁决。

4.7 内审报告
内审全面完成后，由审核组长出具内审报告。内审报告至少应包括下述内容：
l 受审核的部门；
l 审核的目的；
l 审核范围；
l 审核日期；
l 审核所依据的文件、标准；
l 内审组长、内审员；
l 各部门主要参加人员；
l 不合格项及其分布情况；
l 审核报告发放的范围等；
l 审核综述。

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4.8 内审报告发放范围
总经理、站长、管理者代表、内审组成员和受审核的部门。

5 支持性文件

纠正和预防措施控制程序。

6 记录和保管

年度内审计划；
内审计划；
检查表；
不合格项报告；
不合格项分布表；
会议签到表；
内审报告。
上述记录由管理者代表或其指定的部门保管，保存期详见“记录清单”中的规定。

********有限公司
不合格品控制程序
文件编号
MCJG/ZP-06-2016
版 号
B/0
程序文件
文件页码
共3页 第1页

1 目的

为了使建筑材料、构配件、设备进货检验中发现的不合格品和工程施工过程中的不合格品得到有效识别和控制，确保工程质量满足顾客要求。

2 适用范围

适用于建筑材料、构配件和设备进货检验中不合格品的控制，施工过程中不合格品的控制。

3 职责

3.1质安部：
负责不合格品控制的识别和归口管理。
负责不合格品控制程序的制定和组织实施。
负责建筑材料、构配件和设备进货中不合格品的识别和记录。
负责工程竣工验收中不合格品的识别和记录。
负责不合格品处理结果的验证。
3.2办公室：负责采购不合格品的退货处理。
3.3工程部：
负责工程施工中不合格的识别、记录。
负责施工过程中不合格品的整改。
3.5相关部门：负责本部门的不合格品的控制。

4 工作程序

4.1不合格品识别、标识、记录、评审
4.1.1不合格品的类型
l 采购品验收过程中发现的不合格品。
l 工程施工过程中的出现的不合格品。
l 工程验收过程中发现的不合格品。
程序文件 MCJG/ZP-06-2016 共3 页 第 2 页

4.1.2不合格品的严重程度
l 一般不合格：造成损失或不良后果不大。
l 较严重不合格：已造成较大损失或给公司造成较大不良影响。
l 严重不合格：已给顾客造成重大损失或给公司造成重大不良影响，后果严重。

4.1.3识别
l 验货过程中的检验；
l 工程安装过程验收；
l 工程竣工验收过程；
l 顾客反馈过程。

4.1.4不合格品的标识、记录、评审
4.1.4.1标识
l 验货过程中出现的不合格品，由验货人员进行标识。
l 工程安装过程中发现的不合格品，由相关检查人员进行标识。
l 工程竣工验收过程中发现的不合格品，由验收人员进行标识。
l 对顾客反馈的不合格品，由顾客反馈信息接收人员进行标识。
4.1.4.2记录
l 验货过程中出现的不合格品，由验货人员进行记录。
l 工程安装中发现的不合格品，由检查人员进行记录。
l 工程竣工验收过程中发现的不合格品，由竣工验收人员进行记录。
l 对顾客反馈的不合格品，由顾客反馈信息接收人员进行记录。
4.1.4.3 评审
不合格品的评审由质安部组织进行，对于一般不合格品，要求产生不合格品的部门返工，对于较严重和严重的不合格品，应要求产生不合格品的部门组织分析原因，制定纠正措施并组织实施。质安部对其纠正措施的实施效果进行验证，直至满足规定的要求为止。

4.2不合格品的处置
未交付给顾客的产品一经识别为不合格品，则给予标识，确保不予放行，并实现隔离。
4.2.1不合格品的纠正
l 一般不合格品的纠正方式为返工，责任人应及时采取措施，避免产生不良后果。

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l 较严重的不合格品/严重不合格品：由产生不合格品的部门分析原因，并拟定措施，并组织实施。质安部组织对其纠正措施的有效性进行验证。
4.2.2各部门负责人对本部门的不合格品及其纠正情况的记录进行分析，提出相应的纠正措施建议，并按《纠正和预防措施程序》执行。
4.2.3若遇顾客投诉未及时处理或处理不当引起顾客强烈不满、对不合格品判定有异议、部门之间区分过失责任有争端时，由管理者代表负责协