银行合规文化建设实施专业方案.doc

某某银行XXXX年合规文化建设实施方案
依据《某某银行XXXX年-XXXX年合规文化建设计划》确定工作目标，结合全行合规文化建设及内控合规管理实际，制订某某银行XXXX年合规文化建设实施方案。
一、总体要求和目标
XXXX年合规文化建设关键是巩固提升。
巩固提升总体要求：深入落实落实全行年初工作会议精神，根据企业文化关键理念深植工作要求，在总结前两年合规文化建设经验基础上，深入加大工作力度，巩固合规文化建设结果，提升合规文化建设水平，构建合规文化建设长久有效机制，促进全新合规文化理念“内化于心、固化于制、外化于行”。
巩固提升目标任务：根据合规文化建设发展愿景，连续推进合规文化建设健康发展，不停为全行内控合规管理注入新活力。经过检验验收、总结评价、表彰优异、树立经典，大力加强内控管理体系建设，扎实内控合规管理基础。以普法宣讲活动为抓手，将普法教育和合规文化建设有机结合，不停增强全员依法合规主动性和自觉性，让依法合规渗透到业务操作各步骤，融入到职员思想行动中，贯穿于经营管理全过程，进而使合规文化理念成为全体农行人共同追求和信仰。
二、工作安排和步骤
XXXX年，各级行要在全方面总结合规文化建设工作经验和突出成效基础上，紧密联络实际、因地制宜，采取多个有效方法，主动构建宣传教育、制度建设、强化实施、监督检验、整改纠偏和考评奖惩“六位一体”合规文化建设长久有效机制，确保全行合规文化建设起点高、内容实、形式新、效果好。
（一）继续抓好合规文化建设系列活动，深入扎实全行合规管理基础。一是各级行要认真回顾评价合规文化建设活动进展情况，尤其要对合规文化教育及合规宣讲、合规大讨论等活动进行梳理。根据总行合规文化建设三年计划总体要求，瞄准年度工作关键，切实加大力度，认真抓好落实。对按时限要求完成工作，要立即总结经验、巩固活动结果，提升合规层次，逐步形成合规管理机制；对正在开展工作，要把握工作进度，充实活动内容，努力争取纵深推进；对未按总行要求准期完成工作，要分析原因、找出症结，提出有针对性处理措施，加紧工作进度；对还未开启工作，要立即开启并抓紧落实。二是要充足应用合规教育，尤其是合规文化宣讲教育结果，依据内控合规管理需要，有针对性地开展合规宣讲教育，逐步将其形成制度安排。各级行要依据不一样对象，采取不一样方法，坚持做好合规教育“四必讲”。第一，新职员入行要宣讲，经过合规宣讲，对新职员进行《某某银行职员行为守则》、《某某银行违反规章制度处理措施》等一系列合规制度教育，引导她们从进入X行第一天开始就努力争取做到依法合规，坚守合规底线；第二，干部职员上岗、转岗、提职要宣讲，经过诫勉谈话、廉政提醒，教育职员树立正确人生观、价值观；第三，检验发觉违规问题要宣讲，经过剖析违规问题，尤其是让相关违规人员“现身说法”，带着违规问题讲危害、讲教训，督促职员剖析整改促合规；第四，年度总结要宣讲，经过总结合规成效、经验和不足，引导职员牢靠树立新型合规理念，主动自觉依法合规。三是大力推行干部职员年度“述职述德述合规”及合规承诺制度，全行上下人人全部要签署“合规承诺书”，努力争取将合规文化建设和全体职员职业发展和日常业务经营管理活动有机结合起来，并形成制度安排，引导职员主动合规。
（二）检验验收、推进整改、总结提炼，不停巩固全行合规文化建设结果。一是各级行要加强组织领导，对合规文化建设活动开展以来整体情况进行检验验收、拾遗补缺，尤其要对活动中采取方法、创新方法、取得成效，和存在问题进行总体评价，认真回顾总结成功经验，引领合规文化建设纵深发展。二是深入加大对问题整改力度，提升检验评价结果应用水平，从制度、机制、步骤及人防、机控等方面，深入查找存在管理漏洞和风险隐患，落实整改，完善整改督办、后评价和问责机制，推进整改工作落实到位。三是总行将组织编辑《合规文化暨案防制度宣讲汇编》、《合规文化大家谈》和《合规理念、守则、箴言、口诀汇编》等材料，各行也应采取对应形式，不停总结合规文化建设活动成功经验，提升合规文化建设层次。四是着手制订合规文化建设纲要，将其作为内控合规管理关键内容，确保合规文化建设沿着制度化、规范化、程序化轨道健康发展。
（三）坚持和“六五”普法教育相结合，连续提升全行合规文化建设水平。一是依据《某某银行相关开展法制宣传教育第六个五年计划（XXXX-XXXX）》（X银发〔XXXX〕XX号），根据XXXX年“六五”普法工作实施意见要求，认真实施‘六五’普法，落实依法治国战略，依法合规治行。二是采取多个有效方法，加强法制宣传教育，在依法合规治行理念统领下，保护经营权益、提升品牌价值、助力业务发展，努力建设一流商业银行。三是经过深入开展普法宣讲教育活动，深入在全行宣传普及法律知识，提升全行广大干部职员依法合规经营意识。要采取“以案说法话合规”等形式，针对广大职员普遍关心问题、经营管理活动中存在焦点难点问题，经过摆事实、讲法规、讲教训、讲危害，从情理、道理、法理和法律、法规等多角度、多层次为职员解疑释惑、排忧解难。使法制宣传教育深入人心，让人感同身受，进而认同法治精神，接收法治理念，自觉学法使用方法遵法，建设法治文化，依法合规立行（为确保普法宣讲活动顺利开展，X行将制订“普法宣讲”专题方案）。
（四）努力形成“六位一体”合规文化建设长久有效机制，构筑依法合规经营保障体系。一是继续采取多个方法，深入推进宣传教育、制度建设、强化实施、监督检验、整改纠偏和考评奖惩“六位一体”合规文化长久有效机制建设，不停强化合规文化建设，提升合规管理水平，促进全员主动自觉合规。二是落实总行XXXX年“基础管理提升年”活动要求，针对业务经营转型中碰到各类管理问题，突出抓好职员行为、信贷、财会、运行和科技5大领域精细化管理和实施力建设，着力推进形成基础管理精细化、长久化、连续优化良性工作机制；三是深入完善学习、教育和培训机制，深度根植合规文化理念，不停强化制度约束力和实施力，整合完善检验监督奖惩机制，充足发挥合规文化正向激励作用，切实将合规文化融入经营管理各项工作、各个岗位、各个步骤，并将其纳入党建工作、惩治和预防腐败体制建设、干部管理等各项活动之中。
（五）深入调研、交流经验、表彰优异，促进合规文化建设再上新台阶。一是深入经营管理第一线，经过召开座谈会、查阅资料、总结经典经验等形式，广泛开展调查研究，认真倾听各级领导和广大职员对合规文化建设认识、见解，和意见、提议，形成有理有据调研汇报和对应汇报材料，全方面总结合规文化建设活动中出现合规管理成效和亮点，推进此项工作向更高层次、更广领域健康发展；二是在检验验收和总结评价基础上，探索并构建合规文化激励机制，发挥合规导向引领，打造过硬合规品牌。各行可经过开展评选诸如“合规标兵”、“合规之星”等活动，对合规典范及合规楷模给表彰奖励，努力营造浓厚合规气氛，将“合规光荣”理念传导至广大职员，使其接收感染，切身体会到合规既是一个荣誉，更是一个使命和责任。三是适时召开全行合规文化建设表彰大会，总结交流推广合规文化建设经验，表彰合规文化建设工作优异单位和个人，树立一批合规管理优异经典，努力争取使全行合规管理做到学有楷模，做有方向，赶有目标。
三、相关要求
（一）加强领导，各司其责
合规文化对促进业务健康发展主动作用，已在各行经营管理实践中逐步显现出来。全行上下要深入统一思想,提升认识,以高度责任感和使命感，经过加强合规文化建设，不停丰富合规文化内涵，精心培育包含“合规促进发展”、“合规成就幸福”、“合规是严厉爱”在内全新合规管理理念，切实推进合规文化建设深入开展、巩固提升。各行、各部门责任人作为本单位、本部门合规文化建设第一责任人，全方面负责此项工作组织落实、督导推进，要切实发挥表率作用，带头参与学习,带头组织讨论,带头对照思索,带头深入调研,带头撰写体会文章，带头推行合规承诺。各相关职能部门，要根据总行合规文化建设统一要求和布署，尽职履责、组织督办、落实落实，确保合规文化建设计划落实、组织落实、时间落实、内容落实，努力巩固强化合规文化建设结果，提升合规管理水平，促进各项业务又好又快发展。
（二）联络实际，创新形式
合规文化建设要努力争取做到联络实际、贴近职员。各行要结合X行业务改革发展实际，坚持开展合规“四必讲”，经过摆事实、讲道理、讲合规、讲危害、讲成效，着力用身边人、身边事教育、引导职员，形成领导讲合规、部门倡合规、职员践合规、全行树合规浓厚气氛，努力使合规文化建设活动变成看得见、摸得着、用得上实践过程。各级行要在保质保量完成总行“要求动作”基础上，本着贴近职员思想，贴近工作实际，贴近合规管理标准，有针对性地开展“自选动作”，利用多种新奇有效形式，不停提炼合规管理新元素，利用合规文化建设结果，提升合规管理水平。为全行业务实现又好又快发展奠定坚实合规基础。
（三）和时俱进，持之以恒
文化培育和形成是一个循序渐进过程，需要不停扬弃、升华和创新。在合规文化建设实践中，一样需要不停探索、不停实践、不停总结提升，努力构建一个内控合规管理和企业文化建设完美融合长久有效机制。各行要在认真总结合规文化建设取得成功经验基础上，坚持和时俱进，充足吸收含有强烈价值导向引领时代元素，紧密结合X行经营管理实践中不停涌现鲜活经验，不停丰富合规文化内涵，提升合规文化建设水平，努力构建X行特色合规文化建设体系。同时推进合规文化建设是一项长久复杂系统工程，各行要充足调动发挥全体干部职员工作热情和聪慧才智，努力使合规文化建设持之以恒，坚持不懈、常抓常新。
（四）统筹安排，努力争取实效
合规文化建设巩固提升工作要紧紧围绕全行改革发展中心任务，落实落实全行年初工作会议精神，促进各项业务经营管理健康有序发展。各行要依据所在行实际情况,科学合理制订活动方案，坚持做到合规文化和业务经营两个任务一起下、两个轮子一起转、两个结果一起要，尤其要考虑目前基层行工作实际，统筹安排各项活动任务，力戒形式主义和表面文章，将合规文化建设各项工作落到实处，抓出实效，确保合规文化建设和业务经营发展相互促进、相互提升。