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某科学研究院（集团）

投资管理制度

目 录

第一章 总则 1
第二章 组织和职责 1
第三章 投资标准 2
第四章 投资决议管理 3
第五章 投资过程管理 5
第六章 投资结果评价和管理责任 5
第七章 附则 6

投资管理制度
第一章 总则
第一条 为了规范集团和权属企业投资行为，强化对投资活动管理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，依据相关法律法规，结合集团实际情况，特制订本制度。
第二条 投资管理是指集团对本部及权属企业投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程管理。
第三条 投资管理遵照保护投资者权益，放开经营权基础方针，并坚持管理和服务相结合、过程介入和信息共享相结合标准，最大程度地促进企业投资行为健康发展。
第四条 项目管理是投资管理关键形式，论证、审批、监控是投资管理关键内容。
第五条 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指某院集团， “权属企业”是指某院集团拥有实际控制权下属企业和企业。
第六条 本制度适适用于集团和权属企业。
第二章 组织和职责
第七条 院投资决议委员会是集团投资决议和管理最高权力机构，负责集团投资项目标审批和权属企业投资项目标审批。
第八条 投资决议委员会组成：院投资决议委员会由下列人员组成：院长、党委书记、总会计师、投资管理部部长、财经审计部部长、其它相关职能部门人员和外聘教授等。
第九条 集团设投资管理部，投资管理部是集团实施投资管理职能部门，其关键职责包含：
（1） 主持制订年度投资计划；
（2） 集团投资项目标策划、论证和监管；
（3） 负责权属企业投资项目标审查、报批和立案。
第十条 权属企业董事会负责在权属企业股东大会授权范围以内项目标审批。
第十一条 权属企业经营层负责授权范围以内项目标审批。
第十二条 集团财务审计部门负责对投资项目进行定时和不定时审计。
第三章 投资标准
第十三条 本要求所指投资分对外投资和对内投资两部分：
（1） 对外投资指将货币资金和经评定后机器、设备、物资等实物和专利权、商标权等无形资产作价出资所进行多种形式投资活动。
（2） 对内投资指利用自有资金或从银行贷款进行基础建设、技术更新、设备改造和购置或建造大型机器、设备等投资活动。
第十四条 集团及权属企业投资方法包含：
（1） 直接或间接投资；
（2） 资金或实物投资；
（3） 资源性投资及无形资产投资。
第十五条 集团及权属企业应制订本企业中长久投资计划和年度投资计划。权属企业中长久投资计划和年度投资计划要分别依据《权属企业战略计划》和《权属企业年度经营计划》等相关制度确定。
第十六条 投资应坚持以战略为指导，以市场为导向，以效益为中心，以集团品牌为标志，逐步形成主业突出、行业特点鲜明产业体系。
第十七条 投资应符合国家、地域产业政策，和集团中长久战略发展计划。
第十八条 投资应经过可行性论证，可行性论证内容包含国家产业政策分析、行业发展情况分析、战略分析、效益分析、程序分析、技术和管理分析、法律分析、风险分析等方面分析。集团投资可行性论证关键由投资管理部负责、其它相关部门配合。
第十九条 权属企业投资可行性论证关键由权属企业组织进行，集团投资管理部代表集团搜集相关信息并在集团内部审批程序中发表意见。可行性论证努力争取全方面、真实、正确及可行。
第二十条 集团逐步建立、完善和管理集团内部投资信息网络系统，集团内逐步实现国家政策动向、市场动态、项目合作等信息共享。
第四章 投资决议管理
第二十一条 集团投资管理实施审批制和立案制相结合方法。
第二十二条 实施审批制投资项目包含：
（1） 权属企业年度投资计划以外项目；
（2） 权属企业项目总投资生产经营性项目在XXXX万元以上；
（3） 权属企业项目总投资非生产经营性项目在XXXX万元以上；
（4） 权属企业全部对外投资和合作项目。
（5） 集团直接投资项目。
第二十三条 实施立案制投资项目包含：
（1） 权属企业年度投资计划以内，项目总投资生产经营性项目在XXXX万元以下；
（2） 权属企业年度投资计划以内，项目总投资非生产经营性项目在XXXX万元以下。
第二十四条 投资项目审批标准：
（1） 符合国家产业政策和集团长久发展计划；
（2） 经济效益良好；
（3） 资金、技术、人才、原材料有确保；
（4） 法律手续完善；
（5） 上报资料齐全、真实、可靠；
（6） 和企业投资能力相适应。
第二十五条 对于实施审批制权属企业项目，依据权属企业投资项目审批步骤，根据项目提出、审查论证、审议决议、报批实施四个步骤进行管理。
第二十六条 项目提出。权属企业在进行项目初筛，并经过总经理办公会讨论经过后，在未签署任何含有法律效力协议、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，根据集团要求交外派董事、投资管理部：：
（1） 项目可行性研究汇报；
（2） 权属企业投资项目标投资议案；
（3） 相关协议、（协议）草案；
（4） 资金起源及资产负债情况；
（5） 相关合作单位资信情况；
（6） 政府相关许可文件；
（7） 项目实施人资格及能力等；
第二十七条 审查论证。集团投资管理部在收到项目报批全部资料后，应组织相关部门审查项目基础情况，比较选择不一样投资方案，对项目标疑点、隐患提出质询，评价项目实施人资格及能力，提出项目提议，并出示专业意见报分管副院长。
第二十八条 审议决议。分管副院长出示意见后报院长及投资决议委员会，经投资决议委员会审议，并出示意见。
第二十九条 报批实施。需上报审批或立案审议经过项目，其项目计划、国债项目申请、项目提议书、可行性研究汇报、初步设计、引进设备免税确定、国产设备抵免所得税确定等，由负责项目标部门会同集团相关部门上报政府相关部门和国资委审查、审批或立案，权属企业和集团其它部门应主动配合。否决项目由负责项目标部门将项目资料纳入项目库立案管理。
第三十条 对于实施审批制集团项目，依据集团投资项目审批步骤，根据方案论证、审议决议、项目报批三个步骤进行管理。
第三十一条 方案论证。投资管理部投资管理人员在进行项目初筛，并经过组织项目论证后提出投资方案，报分管副院长。所需文件参见第二十六条
第三十二条 审议决议。分管副院长出示意见后报院长及投资决议委员会，经投资决议委员会审议，并出示意见。
第三十三条 报批实施。需上报审批或立案审议经过项目，由投资管理部统一上报政府相关部门和国资委审查、审批或立案，其它相关部门主动配合审批实施。否决项目由投资管理部将项目资料纳入项目库立案管理。
第三十四条 对于实施立案制项目，由权属企业在项目实施后XX个工作日内向集团投资管理部提交立案材料存档，包含《可行性分析汇报》、协议、章程等。
第五章 投资过程管理
第三十五条 集团内项目投资管理实施投资、经营和监管相结合标准。投资单位对投资项目根据项目管理方法指定项目责任人，做到责、权、利相对等，确保项目按计划实施。
第三十六条 项目责任人应定时将项目进展情况向主管领导做出书面汇报。
第三十七条 权属企业项目汇报材料，包含建设进度、工程质量、投资控制、安全、投达产情况等，应按月送达集团投资管理部立案。
第三十八条 集团投资管理部对权属企业重大投资项目进行跟踪检验，帮助处理多种实际问题，协调各方面关系。
第三十九条 集团财务审计部门接收委托，定时或不定时对集团职能部门和权属企业进行投资项目专题检验和审计，对违反本制度进行投资行为和投资管理混乱单位和责任人，提出处理意见或提议，报经集团领导同意后实施。
第六章 投资结果评价和管理责任
第四十条 集团投资管理部依据项目可行性研究汇报对投资结果进行评价。
第四十一条 集团外派董事应根据集团审批决议，对投资项目决议表态，不得个人自行表态。
第四十二条 集团外派董事对投资项目存在问题有意隐瞒不报，一经发觉，集团将追究该董事行政责任，造成重大损失，要追究法律责任。
第四十三条 对投资项目因管理不善或用人不妥致使企业资产流失、企业严重亏损或造成其它严重后果，要追究相关责任人责任。
第四十四条 对投资项目因决议失误或审查、把关不严，造成经济损失，也应追究相关责任人责任。
第四十五条 对投资项目标主管领导、责任人、监督人或其它工作人员违反本要求、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊造成严重损失要追究相关人员行政及法律责任。
第七章 附则
第四十六条 本制度由集团投资管理部起草和修订，解释权归投资管理部。
第四十七条 本要求如有和相关法律、法规、要求相抵触，应以相关法律、法规、要求为准。
第四十八条 本制度自投资决议委员会审批后公布施行。