安全事故隐患原因分析和责任追究新规制度.doc

安全事故隐患因素分析和责任追究制度
（试行）
WHNYLM/ZD-030-

第一条　总则
为加强安全生产管理，防止、减少新隐患产生和隐患重复浮现，对隐患产生因素进行进一步分析，对“隐患制造者”进行追究和问责，特制定本制度。
本制度规定了公司安全事故隐患责任分类、因素分析办法、责任追究范畴和惩罚规定。
本制度合用于公司范畴内新产生安全事故隐患、重复浮现事故隐患分析和责任追究，重点追究隐患产生人为因素。
本制度所称安全生产事故隐患（如下简称事故隐患），是违背安全生产法律、法规、规章、原则、规程和安全生产管理制度等规定，或者因其她因素在生产经营活动中存在也许导致事故发生物危险状态、人不安全行为和管理上缺陷。事故隐患分为普通事故隐患和重大事故隐患。普通事故隐患，是指危害和整治难度较小，发现后可以及时整治排除隐患。重大事故隐患，是指危害和整治难度较大，应当所有或者局部停产停业，并通过一定期间整治治理方能排除隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除隐患。（根据国家安监总局16号令）
重大事故隐患还涉及《能源有限责任公司安全生产重大隐患排查治理与挂牌督办管理办法（试行）》中明确规定内容和集团或政府部门认定重大隐患。
第二条　组织与职责
公司安委会负责组织对一矿三厂重大事故隐患进行分析、责任追究和解决；
各生产单位安全生产领导小组负责对本单位普通事故隐患进行分析、责任追究和解决；
各业务部门科室负责对本单位业务保安检查中查处各级事故隐患进行分析、责任追究和解决；
公司安健环部是安全事故隐患分析、责任追究主管部门，对各单位执行本制度状况进行监督检查。
第三条　安全事故隐患责任分类
安全生产事故隐患责任分为直接责任、重要责任和领导责任。
（一）直接责任是指在其职责范畴内，因其“不安全行为”导致事故隐患，与隐患产生有直接关系人员，承担直接责任，涉及但不限于如下内容：
1. 生产作业过程中，没有严格执行安全生产技术办法、方案或管理人员工作安排；
2．违章指挥、违章作业、违背劳动纪律；
3、安全意识差或工作不认真导致作业不合规，产生安全隐患；
4. 未有效佩戴劳动防护用品或未按规定使用工器具；
5．未经培训合格获得作业证或未进行作业允许进行作业；
6．其他直接导致隐患发生因素。
（二）重要责任指对直接主管工作不负责任、不履行或者不对的履行职责，对事故隐患产生起到重要作用人员，承担重要责任，涉及但不限于如下内容：
1．对已发现隐患或有重大事故预兆，不及时采用有效治理或防护办法。
2．隐患治理不彻底，导致隐患扩大或类似隐患重复发生。
3．在作业过程中劳动组织者未提供符合规定劳动保护用品和机具材料，对违章作业不加制止。；
4. 生产组织、工作安排不合理、不详细，未有效履行管理职责；
5. 未经批准，擅自组织人员更改、拆除、毁坏、挪用安全、环保装置和设备，或未按规定使用。
6．对关于部门所提出消除不安全因素或加强安全防范合理意见、建议不采纳。
（三）领导责任指在其职责范畴内管理工作，不履行或者不对的履行职责，而负领导责任，涉及但不限于如下内容：
1.不认真执行国家和上级部门安全生产法律法规等关于安全生产工作批示命令及公司关于安全生产管理规定。
2.分管领导、业务部门对主管业务和主管单位监督、检查、指引不到位，未严格履责，未能有效组织贯彻贯彻好安全生产管理规定，影响安全生产。
3.安全生产责任制、安全生产规章和操作规程不健全，职工无章可循。
4.未按规定对职工进行安全教诲和技术培训，或职工未经考试合格上岗操作。　　
5.机械设备超过检修期限或超负荷运营，设备存在缺陷但未采用有效管控办法。
6.未给员工创造安全作业环境或条件，对存在危险因素作业场合，未采用有效防范办法。
7.新建、改建、扩建工程项目尘毒治理和安全设施不与主体工程同步设计、同步施工、同步投入生产和使用。
8.由于决策、安排不合理或审批、审核不严格导致不符合项，产生隐患。
第四条　事故隐患因素分析、改进办法和责任追究范畴
安全隐患发生基本源于人、机、环、管四个方面。人：安全意识淡薄、培训不到位，能力局限性、人员组织不合理；机：设备、材料准入不合规，维护、保养不到位；环：作业环境自身存在不安全因素；管：管理方面存在漏洞。
（一）安全意识淡薄、培训不到位，能力局限性，人员组织不合理：
1.安全意识淡薄，未经安全或有关专业知识培训或培训不到位。
改进办法：持续开展员工安全教诲，通过安全活动、家属协管、亲情教诲、案例培训等方式提高员工安全意识，加大安全知识、专业知识培训、考核力度，严格把关，培训不到位坚决不容许上岗。
责任追究范畴：对人员培训、教诲负有直接、重要、领导负责人员。
2.人员熟知各项管理规定，仍故意违章指挥或违规作业。
改进办法：责任单位制定严格考核原则，明确现场跟班领导、班组长管理责任，加强现场监督和管理，严格将存在不安全行为纳入员工安全构造工资考核、风险抵押金考核等考核范畴，并进行不安全行为合计积分，达到规定分数进行脱岗培训或辞退。
责任追究范畴：对人员寻常管理负有直接、重要、领导负责人员。
3.人员虽经培训但能力局限性，无法满足工作需要。
改进办法：责任单位加大培训力度和考核，定期开展岗位能力评估，培训学习后仍不具备所从事岗位工作能力，调离原工作岗位，从事简朴工作。
责任追究范畴：对人员录取、定岗、能力鉴定负有直接、重要、领导负责人员。
4.人员组织不合理，违背安全规律或人机工程原理。
改进办法：依照管理工作和作业内容特性，合理安排人员组织及分工，充分考虑人员能力、精力，杜绝因人员组织、安排不合理导致人员违章或事故隐患。
责任追究范畴：对人员组织、分工负有直接、重要、领导负责人员。
（二）设备、材料准入、验收不合规，维护、保养不到位：
1.设备、设施设计、加工、制造过程中存在缺陷。
改进办法：依照规范重新设计、加工、采购或安装，对于无法改动，制定切实可行防护办法，
责任追究范畴：对设备、设施设计、制造、加工作业及验收审查负有直接、重要、领导负责人员。
2.设备设施在施工安装阶段遗留问题。
改进办法：对同类型问题进行认真排查，及时组织整治。
责任追究范畴：对设备设施在施工安装期间监督检查和完毕后验收负有直接、重要、领导负责人员。
3.设备、材料质量不合格。
改进办法：更换合规设备或材料，将供货厂家列入黑名单，设备、材料采购部门及时以书面报告形式上报能源公司主管部门。
责任追究范畴：对设备、材料采购、收货、验收负有直接、重要、领导负责人员。
4.无检修、维护保养有关规章制度、原则或规定不详细。
改进办法：责任单位及时组织制定或完善有关管理规定，并组织贯彻执行。
责任追究范畴：对制定、完善维护、保养及检修管理规定负有直接、重要、领导负责人员。
5. 维护、保养及检修有关规定明确，但未严格执行。
改进办法：加强内部管理，强化领导责任贯彻，提高安全责任意识，加大考核力度。
责任追究范畴：对贯彻维护、保养及检修有关规定方面负有直接、重要、领导负责人员。
6.安全设备设施使用不合理或未按规定投用。
改进办法：严格按规定规定投用各类安全设备设施，对于因特殊因素无法使用需要进行技改、变更或停用，要及时告知关于单位，并积极解决存在问题，恢复运营。
责任追究范畴：对安全设备、设施使用、管理负有直接、重要、领导负责人员。
（三）作业环境自身存在不安全因素：
1.作业环境客观条件不符合规定，对人员安全作业、设备设施管理导致负面影响。
改进办法：责任单位在施工组织设计、作业方案编制、寻常生产组织方面充分辨认环境方面存在不利因素，并加以改进，为员工安全作业、设备设施使用提供基本保障。
责任追究范畴：对作业环境设计、创立、管理负有直接、重要、领导负责人员。
（四）管理方面存在漏洞：
1.无该事项有关管理规定或有关规定中未明确该事项详细规定。
改进办法：责任部门组织修订、完善规章制度。
责任追究范畴：对制定、完善该项管理规定负有直接、重要、领导负责人员。
2.管理事项责任划分不明确，未明确主管单位或负责人。
改进办法：从安全生产责任制、内部组织分工等方面明确管理责任。
责任追究范畴：对管理责任划分负有直接、重要、领导负责人员。
3. 制度、规程等管理规定文献未下发到实行单位、实行单位未组织贯彻培训或已经贯彻培训，但未严格执行。
改进办法：各项管理规定及时下发或发布，实行单位及时组织有关人员进行贯彻学习，并严格执行，各单位定期开展监督检查，贯彻执行效果，对明知故犯行为加大考核力度。
责任追究范畴：对制度、规程等管理规定文献下发和贯彻培训、贯彻负有直接、重要、领导负责人员。
4.未组织内部检查工作，或检查不力。
改进办法：严格执行各项检查制度，做到隐患闭环管理。
责任追究范畴：对组织开展内部检查工作负有直接、重要、领导负责人员。
5.寻常管理工作安排后未贯彻完毕状况，未开展有关内部考核。
改进办法：加强内部管理，安排工作后制定专人进行贯彻，依照需要开展寻常考核，建立自上到下责任追究机制。
责任追究范畴：对工作安排或任务布置负有直接、重要、领导负责人员。
第五条　安全事故隐患分析和责任追究控制规定
（一）安全事故隐患因素分析是应着重分析隐患背后隐藏管理漏洞，采用针对性纠正办法，从主线上避免隐患重复发生。
（二）各单位每天对发生安全事故隐患收集后一方面按照隐患浮现四种因素进行分类，记录分析隐患浮现频次、类别，拟定管理薄弱环节和重点。
（三）现场查处隐患或“三违”应现场分析、查找因素，及时录入隐患分析台账。依照隐患分析做出解决成果或下发隐患整治告知书。重大隐患、普通隐患因素分析和责任追究等信息及时录入《安全事故隐患分析和责任追究台帐》。
（四）各单位要进一步分析因素，对隐患“制造者”追究问责，并不断完善防止隐患重复浮现纠正与防止机制，最大限度地控制和减少隐患产生。
（五）实行隐患分析和责任追究月报告制度，各厂矿、部门、科室，每月对业务保安检查过程查处重要问题，进行分析和责任追究，出具隐患或问题分析和责任追究报告，每月月底汇总到安健环部，安健环部汇总后以告知形式上传到公司内网，形成公司每月一次安全隐患分析和责任追究报告。
（六）隐患分析和责任追究工作分为两个阶段进行，第一阶段为制度下发之日起到8月底，各生产单位、监督检查单位每月将本单位查处隐患和问题进行梳理，选用5条以上重要隐患进行因素分析和责任追究；第二阶段为9月起，各单位按照本制度第三条 组织与分工中有关规定，对本单位、上级单位所查隐患所有进行隐患分析和责任追究。
第六条　惩罚规定
（一）对事故隐患直接负责人解决根据公司既有各项管理业务奖罚办法和各单位、各级考核奖惩原则。
（二）对普通事故隐患负有重要负责人员，按直接负责人惩罚原则30%进行连带惩罚，对负有领导负责人员，按直接负责人惩罚原则20%进行连带惩罚。
（三）对重大事故隐患负有重要负责人员，按直接负责人惩罚原则50%进行连带惩罚，对负有领导负责人员，按直接负责人惩罚原则30%进行连带惩罚。
（四）在隐患分析和责任追究过程中监督、检举有功人员，依照公司安全奖罚制度予以奖励。
（五）在隐患分析和责任追究过程中拒不配合，对责任单位予以罚款500-1000元；责令责任单位贯彻直接负责人员，并按规定作出解决意见，而责任单位推脱或迟延，不予执行，每条隐患罚款责任单位负责人100元。
第七条　附则
本制度由安健环部负责解释。
本规定自二O一五年五月一日起施行。
第八条　附件
1.WHNYLM/ZD-030-JL01安全事故隐患分析和责任追究台帐（重大隐患和“三违”）
2.WHNYLM/ZD-030-JL02安全事故隐患分析和责任追究台帐（普通隐患和“三违”）
隐患因素分析和责任追究工作流程
单位名称
安健环部
流程名称
隐患管理工作流程
单位
公司领导
安健环部
职能部室
生产单位
节点
A
B
C
D

1

2
3

4
5

6

7
8

审核

经营部考核兑现
结 束
下发罚款单
隐患追责
下发隐患整治告知书
开 始

经营部考核兑现
提报追责资料
下发罚款单
隐患追责
开展自检自查

经营部考核兑现
提报追责资料
下发罚款单
隐患追责
开展自检自查

公司名称
煤焦公司
编制单位
安健环部
安全事故隐患分析和责任追究台帐（重大隐患和“三违”）

编号：WHNYLM/ZD-030-JL01
隐患名称
（一）隐患产生通过

（二）隐患产生因素：

（三）隐患危害性分析及风险评估：

（四）隐患责任认定及解决意见：

（五）防止隐患重复浮现治理办法：

安全事故隐患分析和责任追究台帐（普通隐患和“三违”）

月份： 编号：WHNYLM/ZD-030-JL02
序号
时间
隐患或违章状况
位置
因素分析
隐患“制造者”责任追究成果及解决意见
改进办法