建立部门专项规章新规制度.docx

建立部门规章制度
【篇一：新成立企业管理制度大全】

新企业管理要求
一， 企业组织架构
董事
总经理（兼）
副总经理 财务
业务主管办公文员 物流主管
二， 工作职责及岗位说明书
（一）总经理关键职责和工作任务:
1、领导实施、实施董事各项决议；对各项决议实施过程进行监控，发觉问题立即纠正，确保决议落实实施。
2、依据董事长会下达年度经营目标组织制订、修改、实施。
3、建立良好沟通渠道:定时向董事会汇报经营战略和计划实施情况、资金利用情况和盈亏情况、及其它重大事宜；
4、主持企业日常经营工作:负责企业职员队伍建设，选拔中高层管理人员；主持召开总经理办公会，对重大事项进行决议、代表企业参与重大业务、外事或其它关键活动；负责签署日常行政、业务文件、负责处理企业重大突发事件，并立即向董事会汇报、负责办理由董事会授权其它关键事项。
5、领导财务部、人力资源部等分管部门开展工作:领导建立健全企业财务管理制度，组织制订财务政策，审批重大财务支出；领导建立健全企业人力资源管理制度，组织制订人力资源政策，审批重大人事决议。 权力和责任：
权力：
对企业经营方针和重大事项决议权
对董事经营目标提议权
对副总经理、财务人事任免提议权及其它职员人事任免权
对企业各项工作监控权
对下级之间工作争议裁决权
对所属下级管理水平、业务水平和业绩考评评价权
董事会预算内财务审批权
责任：
对企业年度经营计划、费用预算及计划和预算实施结果负全方面责任
对因经营管理失误造成重大损失负领导责任
对企业经营决议失误造成损失负责
对提交汇报、报表、决定正确性、立即性负责
对所签署协议、协议负责
企业违法经营所应负担对应责任
考评指标：
营业额、利润、市场拥有率、应收账款、关键任务完成情况、预算控制、关键人员流失率、计划和实施能力。
（二）业务主管关键职责和工作任务:
1、依据市场发展和企业战略计划，帮助上级进行市场分析、制订销售估计和业务开展计划；
2、帮助上级制订部门销售任务指标、计划和策略、确保部门业务有效拓展；
3、全方面负责企业产品销售，制订该业务阶段性目标和总体控制计划，确保业务目标实现；
4、帮助上级做好用户开发和维护，确保和用户保持长久友好合作关系；
5、制订定时销售分析汇报，确保企业对主营业务所需采购信息起源；
6、企业及竞争对手促销活动调查、分析、销售估计及销售信息反馈；
7、共同协调、相关企业及主管部门多种关系；
8、企业各类销售数据分析、基础资料搜集整理工作。
9、依据业务发展需要开发潜在用户；
考评指标：
销售额，业务计划达成率，用户投诉满意率，用户满意度，实际回款率，新用户实现率。
（三）物流主管关键职责和工作任务：
在副总经理领导下，全方面负责物流工作，确保物流工作顺畅运行。
检验物流调度合理性，控制物流运行成本。
立即了解市场运价，运力行情及走向，制订物流中长久计划，运费预算，成本降低目标，运行成本降低计划，并实施总结。
提供重大物流计划及年度月度运作计划方案和财务经理核准后实施。
每个月提供物流成本分析报表上交副总经理及销售经理。
不停寻求物流供给商，保障企业物流运力饱满，发明合理竞争机制以降低成本。
审核月度运输费用，对数据正确性负责，并立即提交费用结算依据至财务。
对物流供给商做月度评审。
制订并更新物流iso文件，促进hse物流相关工作。
检验物流部各报表制订情况，检验物流部数据更新情况（运输费用明细表，运输统计表），检验物流车辆调度合理性。
处理产品发货过程中出现临时重大问题，并立即汇报至各相关部门领导。
对物流部工作做以考评。
领导交代其它物流工作。
权力
对物流实施考评权
对各部门提出发货计划，配货方法有提议权
对物流过程中因供给商问题造成损失有处罚权
责任
对企业物流工作全方面负责
（四）行政文员和财务关键职责和工作任务：
1、负责做好计算机打字、复印等行政工作。
2、负责企业办公设备管理，计算机、传真机、签字长途电话、复印机具体使用和登记，名片印制等工作。
3、负责企业邮件和报刊收取、分发工作。
4、负责企业电话小总机接线工作。对来往电话驳接正确及进、声音清楚、态度和蔼，合适使用礼貌用语；对未能联络上统计在案并立即转告；对紧急电话设法接通，未通者速报行政部经理处理。
5、负责低值易耗办公用具发放、使用登记和离职时缴回。
6、负责各类办公用具仓库保管，每个月清点，年底盘存统计，做到入库有验收、出库有手续，确保帐实相符。
7、按标准定额，做好添购办公用具计划编制和申购手续工作，做到既不脱档又是不长久积存。
8、完成各项勤杂、采购工作。
9、负责企业办公场所室内外绿化、盆景情况检验监督，确保舒适良好工作气氛。
10、负责下班时对整个办公区巡视，查看门窗、水机电源、电脑电源等、关闭情况并做统计。
11、帮助主管对人员招聘。（按招聘步骤）
12、新进人员入职和离职人员手续办理。
13、帮助主管对新进人员教育训练之准备和后序工作之进行。
14、企业全体工作人员档案建立和管制。（电脑化）
15、负责全企业人事异动工作。（转正/升职/调动/降职等手续之办理）
16、企业奖惩手续之办理。
17、对各类资料进行签收，整理并分类归档。（企业程序文件/内部联络/外部联络/会议资料/各类培训资料/
考勤资料/奖惩资料/人事异动资料等分类整理）
18、每日/月对全企业职员考勤工作。（每日/月之考勤日报表/每个月人力流动统计表/请假、放假手续办理/
平时查卡、监卡/加班申请手续等）
19、月底对相关报表整理并交于财务。
20、职职员劳动协议／暂住证及各类保险之办理。
21、完成主管临时交付任务。
三， 管理制度
①. 考勤制度
一、企业职员必需自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到，不早退，工作时间不得私自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门责任人同意；部门经理及以上人员外出时，需向行政办公室说明去向，特殊情况经总经理同意。
二、作息时间：每七天工作六天，加班可于事后调休。
早晨：8：30（因交通原因可延长至9：30）~12：00
下午：13：30~17：30
如有调整，以新公布工作时间为准。
三、考勤
1、企业职员上、下班（8点半到9点半因为交通原因不记入迟到）、早退30分钟以内扣除一小时工资，30分钟以上两个小时以内扣除半天工资，迟到2小时以上如不能说明原因按旷工论。
2、无故不办理请假手续，而私自不上班，按旷工处理。
四、事假
企业职员因事需请假，须持书面请假汇报，经部门经理签字同意报行政管理部。
五、病假
企业职员因病诊疗或休息，须持区级以上医院医疗机构休息证实，经同意后方可休病假。
六、婚假
企业职员结婚可凭书面汇报请婚假三天，其配偶在外地居住者另加往返旅程假，符合晚婚年纪初婚者增加婚假二十天。
七、工伤假
1、企业职员在生产工作中因工负伤，在取得要求因工证实材料后，凭医院医疗休息证实方可同意休假。
2、职员因工致残丧失或部分丧失劳动能力必需长久休息者，由相关劳动保障部门和医疗判定部门依据《劳保条例》研究处理。
八、事假、病假、婚假、工伤假等同意权限：职员请假部门责任人有三天之内审批权、三天以上由行政办公室分管领导签字后，报总经理指示。部门副经理及以上人员请假或调休等，必需提前到行政办公室请假并办理手续，一天以内由行政办公室部同意，一天以上报总经理指示。 不然，按旷工处罚。
十、旷工
1、职员旷工一次，时间不超出半天，罚款50元，一天，罚款100元,以这类推
2、累计旷工5天以上，降职使用或劝按自动离职处理。
十一、职员上班时间严禁做和工作无关事情。
十二、参与企业组织会议、培训、学习、或其它活动，如有事需请假，必需提前向组织或带队人员请假。在要求时间内迟到、早退、不参与，根据本制度第三条要求处理。
十三、日常考勤工作由行政管理部负责。职员迟到、早退而部门责任人弄虚作假、偏护袒护，一经查实，将给部门责任人每次5%年底奖处罚、两次以上者累计一并扣除或加重处罚。
十四、婚假、产育假等按相关要求办理，假期内发放基础工资；病、事假扣发假期内全额工资（天天工资为：月度工资40/天）。
②. 人员招聘、离职制度
一、招聘
1、用人部门依据实际工作需要填报《入职表》，向人力资源部申请并提出招聘岗位基础要求（如：年纪、性别、学历等）。
2、由人事部依据企业用工需求确定招聘计划，经分管领导审核，报总经理同意。
【篇二：规章制度建立必需性和关键性 文档】

规章制度建立必需性和关键性
制度通常指要求大家共同遵守办事规程或行动准则，也指在一定历史条件下形成法令、礼俗等规范或一定规格。制度是整个社会游戏规则，更规范讲，它们是为大家相互关系而人为设定部分制约。规章制度关键包含：劳动协议管理、工资管理、社会保险福利待遇、工时休假、职员奖惩，和其它劳动管理要求。
实施制度化管理好处是什么？ 所谓制度化管理是指单位治理中强调依法治理，法制规章健全，在管理中四处全部有规章制度约束，所以必需管理制度完善，而且注意管理硬件，重视管理方法科学化。单位制度化管理这种模式最大好处有这么几点：
一是可将优异人员智慧转化成为单位众多职员遵守具体经营管理行为，形成一个统一、系统行为体系；
二是能够发挥单位整体优势，使单位内外能够愈加好配合，能够避免因为单位中职员能力及特点差异，使单位生产经营管理产生波动；
工作有一个明确度量，自己能够发觉差距，有自我培训发展动力和标准。
一个国家管理靠法制，一个单位管理靠制度，这是人人皆知常识。不过在一个单位要真正实现制度化管理，抓好队伍建设，实现各项工作突破，是要有一定开创力。就怎样实施好制度化管理。
1、要想实现制度化管理，必需从领导班子抓起 。俗话说“火车跑快，全靠车头带”，所以说，抓制度化管理首先要从领导抓起，从领导班子制度化抓起，也就是说一个单位制度化管理，必需从领导集体制度建设开始。
2、要想实现制度化管理，必需制订出一套科学合理、符合实际规章制度。制度是规则，是需要大家共同遵守,所以制度首先要让大家了解和认可，不然，就是一纸空文。有单位制度制订不少，可是单位组员却说不清楚，甚至有制度制订时考虑不周全，在实践中无法实施。
3、要实现制度化管理，必需建立对应考评机制。在一个单位，只有科学合理，符合实际规章制度还不够，还必需建立和这配套对应考评制度。考评是检验规章制度落实情况、评价规章制度是否合理可行和便于操作方法4、要实现制度化管理，必需不能放松思想政治工作。 毛泽东曾经说过：“思想政治工作是经济工作和其它一切工作生命线”。实施严格规章制度后，肯定会有部分组员感到不适应，甚至怨言满腹，这就需要我们有实事求是行之有效，耐心细致思想政治工作，经过做她们思想政治工作，既坚持制度标准不变，消除她们疑虑，化解她们不满。同时我们也应把思想政治工作制度化，使单位上下全部组员全部把思想政治工作看成一个必需遵守实施制度，使她们在工作之余能得到必需心理慰籍，出现困难能得到立即有效帮助，她们就会感到无时不在关心，而自觉工作和实施多种规章制度，由些可见，一直坚持政治工作领先，思想工作领先标准，是实现制度化管理一个关键确保
在做好基础管理外，还会多出很多管理统计，在企业慢慢成长起来过程中，会有许很多多工作要管理层人员来做，事情多了，记在脑子里就会混乱，要将处理方方面面事情统计在文档里，方便以后需要时进行查阅。做好统计同时，也是规范我们前进过程中基础。所以说管理是企业前进保障，经营是企业龙头，技术是企业发展工具，这是很正确思想，也是企业发展中关键概念和理论。所以说企业到了一定程度时就必需要管理，经过企业规章制度落实，要拿出时间，哪怕降低一定效率，也要做好对应统计，在经历过这些比较复杂过程后，会得到很多好处，对企业来讲就是得到了愈加好稳定发展根基。要落实落实规章制度，监督和约束规章制度实施过程中工作行为。相关规章制度还没有具体宣贯落实时，出现错误，不应该归责批评职员，是因为，这些责任不在职员那里，应该归属于管理层。该说要说到，说到要做到，假如没有该说去说到，那么谈不上去做到，所以没有说到责任不在于职员，不过说到了不去实施，那么就是监督者和实施者问题，保持企业规章制度严厉性、刚性、权威性是规章制度畅行保障手段之一。在培训规章制度过程会用多个方法，第一个就是传阅，为了节省大家时间，将规章制度订成册，在每一份册子后面会让熟悉后署名，这也是双方一个法律约束，有了这中法律约束以后，大家心里会有一定压力，企业也会凭着对大家这种法律约束，假如违章就要对应进行处罚。第二种就是共同学习，能够挑一个大家全部在企业机会，来共同学习，进行强制性学习。第三种就是移动式培训，能够经过mp3或计算机多媒体方法进行，企业也激励大家古人学习方法，经过三上（枕上立即厕上）来进行学习。我们现在更应该在信息化社会中抓紧时间学习，学习就是为了提升效率，就是为了能让学习为你带来工作上能力提升，还是要接收企业培训，学习紧紧结合工作，学习立即就能够学以致用，得到生产力提升。
和职员亲密相关制度必需经过企业职员代表大会讨论经过，如：职员任用制度、工资制度、劳动保护条例、考评制度。通常管理制度只要得到企业管理层或部门管理层经过就能够，如：劳动纪律、工作业务要求、生产作业规程等。
一句话提醒：
规章制度必需经由民主程序制订，不然无效，不能作为法院审理案件依据。制订规章制度时要务必保留讨论、提案和协商证据。有效规章制度除了要有制度文件外，还要附带程序文件
【篇三：规章制度建设管理措施】

规章制度建设管理措施
第一章 总则
第一条 为加强企业规章制度管理，建立和完善规章制度体系，使企业规章制度起草、审核、公布、实施、修订、废止等工作程序化、规范化，愈加好地发挥规章制度作用，加强内部控制和风险管理，特制订本措施。
第二条 本措施所称规章制度，是指由企业各职能部门依据国家相关要求，结合企业实际组织起草相关企业经营管理等行为规范性文件。包含业务政策、要求、措施、操作规程、实施细则等。
本措施所称制度建设管理是指对各类制度起草、审批、公布、实施、修订、废止等各步骤进行统一规范管理。
第三条 规章制度管理遵照以下标准：
（一）正当合规
符合现行法律、法规、政策，且法律、法规、政策已经明确要求标准上不作反复要求；
（二）完整协调
规章制度应形成一个相互关联、高度统一体系，制度设计要从全局出发，使各项具体管理事项和企业整体发展目标有效衔接；规章制度要覆盖全部管理事项，避免缺失；同时，要确保各项规章制度间相互协调，有效衔接，不交叉反复；下级制度和上级制度不相抵触。
（三）操作性强
规章制度应尽可能结合企业实际编写，同时符合企业战略计划及管理需要，相关步骤及方法应能够落到实处，努力争取含有合理性和可操作性。
（四）适度超前
根据“制度先行”标准，提前做好制度体系计划，在开展新业务、推出新服务项目时，应建立对应管理、控制制度，推进制度建设和创新。
（五）保持稳定
规章制度制订后可进行修订和完善，但尽可能保持稳定适用，便于实施落实。
（六）正确规范
规章制度文字表示应正确、简明、易懂、逻辑严谨，避免产生不易了解或歧义文字表述。相关图样、表格、数值等内容应正确无误。规章制度中术语、符号、代号应统一，已经有国家标准应采取国家标准，已经有行业标准应采取行业标准。同一概念和同一术语之间应保持唯一对应关系，类似部分应采取相同表示方法和措辞。
第二章 规章制度建设组织管理
第四条 企业各职能部门为规章制度承接部门，负责提议制度制订、修订及废止计划，起草、修改规章制度，开展规章制度培训，落实实施已公布规章制度。
如制度包含多个部门，应依据制度内容确定一个主承接部门，其它相关部门需进行配合。
第五条 合规风控部是规章制度归口管理部门。其关键职责是：
（一）负责规章制度体系计划编制工作；
（二）负责组织确定规章制度建设年度计划；
（三）督促、协调各部门起草规章制度草案；
（四）开展规章制度培训及实施情况检验。
第六条 审计部对规章制度建设、培训、实施等情况进行监督和审计，牵头组织制度评定，提出完善、修改和废止相关规章制度提议。
第七条 企业成立规章制度审查小组，由合规风控部、办公室、审计部及相关部门责任人及业务骨干组成，负责规章制度草案审核。经审查小组审核合格后制度草案，依据制度关键程度提请董事会、总裁办公会或制度相关部门分管总裁审批；达不到要求制度草案，提出修改意见，发回草拟部门修改。
第八条 企业董事会、总裁办公会及分管总裁分别行使规章制度审核、同意、修订和废止权。董事会审批企业基础及关键规章制度，如合规管理政策、战略计划管理制度、三会议事规则等；总裁办公会审批除需董事会审批以外其它基础制度；分管总裁审批细则类及步骤类制度。
第九条 办公室负责规章制度文字审查，审批经过后规章制度公布，规章制度管理台账登记及档案管理，制度汇编、排版及印刷等。
第三章 规章制度制订、修订和废止
第一节 计划
第十条 每十二个月年初，各职能部门应依据法律、法规及监管政策要求，结合企业业务发展及经营管理需要，确定本部门《年度规章制度建设计划》（见附件2），提交合规风控部审核，合规风控部汇总并报总裁办公会同意后形成企业《年度规章制度建设计划》。如监管政策改变、新业务开展等原因需要新增或修订规章制度，各部门应提出临时性规章制度建设计划，并报合规风控部立案。
第十一条 各部门规章制度计划应包含以下内容：
（一）规章制度名称；
（二）制订规章制度目标和必需性；
（三）制订规章制度依据、宗旨；
（四）规章制度关键内容；
（五）拟完成时间。
第十二条 对因情况改变已列入年度计划而无制订必需或不能完成制订制度，由承接部门和审计部协商，经总裁办公会同意后可撤销该项计划。
第二节 起草
第十三条 列入年度计划规章制度，由具体承接部门（规章制度内容所包含部门）负责起草，明确完成时间，落实起草责任。
第十四条 承接部门起草规章制度时，应进行深入调查研究，掌握国家相关法律、法规、政策、企业相关要求，注意和现有规章制度衔接、配套和协调。
第十五条 规章制度通常应包含下列内容：
（一）目标：清楚简练说明本制度控制活动和内容。
（二）适用范围：明确规章制度所包含部门、岗位、事项和活动。
（三）职责：要求实施本制度部门或岗位责任和权限。
（四）制度规范内容、要求和程序，对对应工作及业务活动约束和要求。
（五）对应活动、事项步骤。
（六）支持性文件和相关统计、表格、单据等。
（七）违反要求相关责任。
（八）制度施行时间及使用期限。
包含操作过程规章制度应包含基础规章制度及操作步骤两部分。
第十六条 规章制度篇章结构排列可依据内容多少分为章、节、条、款、项、目结构表示，内容简单也可直接以条方法表示。“章、节、条”序号用汉字数字依次表述；“款”不编序号；“项”序号用汉字数字加括号依次表述；“目”序号用阿拉伯数字依次表述。
第三节 审查和修改
第十七条 规章制度草案起草完成，由承接部门提交相关部门征求意见，形成《规章制度（草案）反馈意见表》（见附件3）。承接部门参考相关部门合理意见对草案进行修改，修改后形成规章制度送审稿，由相关部门会签后，连同《规章制度（草案）反馈意见表》一并提交规章制度审查小组审查。
第十八条 审查小组应召开审查会议，共同讨论送审制度及相关部门反馈意见，关键从以下多个方面进行审查：
（一）是否符正当律法规和国家相关政策要求；
（二）是否符合业务发展及风险控制要求；
（三）和企业现行规章制度有没有冲突、反复；
（四）格式、体例结构、条款等是否规范；
（五）是否存在法律风险。
第十九条 审查会议要形成《规章制度审查会议统计》（见附件4），在研究讨论基础上形成书面《规章制度审查修改意见表》（见附件5），交由承接部门按意见进行修改。
第四节 审批、公布
第二十条 规章制度草案经审查、修改后，由办公室进行文字审修，并依据制度类别及关键程度，分别提交董事会、总裁办公会或制度制订部门分管总裁审批。
第二十一条 审批经过规章制度，由办公室进行统一编号并公布。
第五节 实施、检验、后评定
第二十二条 规章制度一经公布，相关部门和人员必需严格实施。
第二十三条 对新出台制度，相关部门应组织培训及考评，确保相关人员熟知制度要求。
第二十四条 合规风控部、审计部经过合规检验及内部审计项目对规章制度实施情况进行检验。
第二十五条 规章制度实施部门在实施过程中发觉规章制度存在缺乏可操作性、不符合业务发展或经营管理需要、有违规或法律风险、和现行规章制度反复或冲突等问题，应立即汇报规章制度审查小组，并提出修改、废止或重新修订规章制度等提议。规章制度审查小组应立即组织对实施部门提出提议审议，如确实存在问题，应立即修订或废止相关制度或制订新规章制度。
第二十六条 规章制度审查小组应最少每十二个月组织一次规章制度实施后评定工作，以确定现行规章制度和法律、法规及业务发展适应程度，是否发挥规范管理、控制风险作用等。登记《规章制度后评定汇报单》（见附件6）并依据评定结果，组织对规章制度修订、完善。
第六节 修订、废止
第二十七条 规章制度有下列情形之一，应进行修订：
（一） 规章制度部分条款和现行法律、法规、政策相抵触；
（二）要求事项不能切合现行经营方针或业务发展需要；
（三）同一规章制度内容前后反复矛盾；
（四）同一事项所须适用多种规章制度，其内容相互冲突矛盾。
（五）所包含部门和岗位名称，已和现制不符。
第二十八条 规章制度有下列情形之一者，应给予废止：
（一） 要求事项和现行法律、法规、政策相抵触，或和企业经营方针不符。
（二） 已和现实情况完全不相切合。
（三） 同事项已经有新要求并已公布施行。
（四） 要求事项已实施完成，或因情势变迁，已无继续施行必需。
（五）无保留或继续适用必需其它情形。
第二十九条 规章制度修订和废止由原承接部门自行或依据规章制度审查小组（或审计部）意见，由原承接部门提出《规章制度修订（废止）申请》（见附件7），经规章制度审查小组审查，并报对应审批人审批后进行修订和废止。
第三十条 规章制度部分条款进行修改，必需公布修订后规章制度并提醒修改条款，便于职员掌握。
第七节 其它
第三十一条 办公室负责登记《规章制度管理台账》（见附件8），统计每项