浅析投资管理规定样本.doc

投资管理要求投资项目审批要求第一章 总 则 第一条为了规范中国11发展总企业（以下简称总企业）投资管理，加强事先审查，明确审批程序，有利于正确决议，提升投资项目标经济效益，依据国家相关要求并结合总企业实际情况，特制订本要求。 第二条本要求适适用于总企业及专业企业、子企业（以下简称11）投资新建、扩建、技改、房地产开发及资产经营等项目，其它性质投资项目参考本要求实施。 第三条总企业投资管理部（以下简称投资部）是总企业投资业务归口主管部门，负责11投资项目标审查管理工作。投资部在项目评定论证工作中，应邀请相关方面教授参与。 第四条总企业设投资审查小组，对大中型投资项目进行联合审查。必需时，投资审查小组应提前介人投资项目标前期调研考察工作。投资审查小组由总企业分管领导、投资部、财务本部、人事本部、综累计划部、法规室派员组成。第二章项目提议书审批 第五条符合以下条件之一项目应由项目主办单位向投资部报送投资项目申报表、项目提议书及其它相关资料一式四份： （一）11投资总额在人民币三百万元以上（不含三百万元）项目； （二）需要总企业投入资金或需以总企业名义实施项目； （三）除投入资本金外，11还负担提供资金、担保或其它义务项目； （四）和私营企业、乡镇企业或外资企业共同投资项目； （五）境外（含港、澳、台地域）投资项目； （六）需向国家相关部门申报项目。 （七）其它需要报审项目。 第六条本要求第五条所列项目经投资部审查经过后报总企业总经理同意，获准项目由投资部以总企业名义行文批复，项目主办单位据此开展下一阶段工作，项目提议书审查通常应在项目报审之日起二十个工作日内完成，特殊情况可合适延长。 第七条投资部审查未经过或总企业总经理未同意项目，由投资部负责将审查意见通知项目主办单位。 第八条本要求第五条以外项目标项目提议书由项目主办单位自行审批，报投资部立案。第三章 可行性研究汇报审批 第九条全部投资项目标可行性研究汇报均应推行审批手续。项目主办单位应向投资部提交项目可行性研究汇报及相关资料一式十份供评枯审查。评定审查通常应在项目报审之日起三十个工作日内完成，特殊情况可合适延长。 第十条11投资总额在人民币三百万元以下（含三百万元）项目由投资部组织项目可行性研究汇报评定论证，提出评定汇报及项目可行是否审查意见，审查经过项目报总企业总经理同意。审查未经过项目，投资部应将审查意见通知项目主办单位。 第十一条11投资总额在人民币三百万元以上项目由投资部组织项目可行性研究汇报评定论证，提出评定汇报，再提交总企业投资审查小组审查。审查采取会议方法，由投资部组织，除投资审查小组组员参与外，还应邀请项目主办单位领导及项目经办人员列席会议，以备投资审查小组提问和质询。审查经过项目报总企业总经理同意。审查未经过项目，由投资部将审查意见通知项目主办单位。 第十二条项目主办单位如对投资部或投资审查小组审查意见持有异议，可提交总企业总经理办公会议复议，复议结论由投资部负责统计在可行性研究汇报审批表中。复议经过项目报总企业总经理同意。 第十三条投资项目标可行性研究汇报经总企业总经理同意后，由投资部以总企业名义行文批复。在此之前项目主办单位不得对外签署任何实质性承诺文件。为不错过投资机会，经投资部及总企业法规室审核同意并报总企业领导同意，项目主办单位在项目可行性研究汇报批复前可对外签署意向书或备忘录，但仍不能有实质性承诺。总企业总经理未予同意项目，由投资部将审查意见通知项目主办单位。第四章 签约审批 第十四条项目主办单位收到可行性研究汇报批复后，可正式实施该项目。需要成立项目企业应立即着手准备。项目企业设置协议及章程由投资部初审后交总企业财务本部、法规室初审，再由投资部负责将初审意见立即反馈到项目主办单位。经项目主办单位修订后协议及章程由以上各部门进行复审，必需时，投资部可召集相关部门进行会审。经复审后协议及章程由投资部提交总企业总经理审批。审批经过后，按总企业相关签约授权要求对外签约。 第十五条项目企业应按中国11发展总企业下属企业注册、变更、注销管理措施向总企业综累计划部牢请办理注册登记事宜。项目企业获准成立后，项目主办单位应将项目企业设置协议及章程正本各式二份、签约审批表及授权委托书正本各一式一份、项目企业营业执照复印件一份报送投资部。第五章 附 则 第十六条按国家要求需政府相关部门审批项目由投资部负责办理申报事宜。 第十七条项目主办单位在项目报审时，应对报审资料真实性负责，如发觉敷衍塞责甚至弄虚作假行为，将追究项目主办单位领导及直接责任人行政或法律责任。 第十八条投资项目提议书及可行性研究汇报评定审查所发生费用，由项目主办单位负担。 第十九条本要求由投资部负责解释和修订。 第二十条原中国11发展总企业项目审核措施废止。附：一中国11发展总企业投资项目立项申报表项 目 名 称：主办单位（章）：责任人（签字）：申 报 日 期：一、 项目概况：项目名称项目责任人建设地点项目性质投资总额建设周期11出资额及资金起源其它投资方出资百分比及出资方法其它资金起源关键产品及生产规模外部配套条件情况关键原辅料及供给情况关键工艺设备及起源中国同类企业生产经营情况市场竞争及产品需求估计分析投 资 收 益投 资 风 险 及 其对 策二、 合作方基础情况：企业名称经济性质地址注册资本主管单位法定代表人在职职员人数资产总值净资产固定资产净值上年销售收入上年税后利润关键产品生产能力近三年生产经营情况在同行业中地位生产、经营、管理中关键问题企业领导及技术、管理人员素质、水平其它需要说明关键事项附：二中国11发展总企业项目提议书审批表编号：项 目 名 称申 报 单 位投 资 总 额远 大 出 资审查意见： 审查人：审查结论： 投资部责任人：总企业分管领导意见： 签字：总企业总经理意见： 签字：附：三中国11发展总企业可行性研究汇报审批表编号：项 目 名 称申 报 单 位投 资 总 额远 大 出 资项目提议书同意文号审查意见：审查结论：审查人员签字：总企业分管领导意见： 统计：总经理办公会复议意见： 统计：总企业总经理意见： 签字：附：四中国11发展总企业投资项目协议审批表项 目 名 称送 审 单 位合 同 名 称对 方 当 事 人合 同 编 号送 审 日 期送审单位意见对方当事人资信情况及履约能力：关键风险及防范方法： 承接人： 责任人：投资部初审意见审查人： 责任人：财务部初审意见 审查人： 责任人：法规室初审意见 审查人： 责任人：复审意见投资部： 财务部： 法规室： 责任人： 责任人： 责任人：总企业总经理意见 签字：投资项目管理要求第一章 总 则 第一条为了加强对中国11发展总企业（以下简称总企业）投资项目标管理，保障投资安全性，提升投资项目标经济效益，特制订本要求。 第二条本要求适适用于总企业全额投资或控股经营新建、扩建、技改、房地产开发等项目。参股经营项目参考本要求相关条款实施。 第三条总企业投资管理部（以下简称投资部）代表总企业行使对投资项目标管理权。 第四条投资部应依据项目不一样阶段情况及需要，会同总企业其它相关管理部门对投资项目实施管理。 第五条总企业所属专业企业、子企业投资项目，由各专业企业、子企业进行管理。第二章 项目建设阶段第一节 建设前期 第六条投资项目获总企业同意后，项目主办单位可正式实施该项目，需成立项目企业应立即着手办理项目企业审批及注册手续（成立项目企业审批见投资项目审批要求。项目企业应设有专门机构和人员负责和投资部联络。 第七条项目企业应依据项目实施不一样阶段，建立对应内部规章制度并严格推行，以确保项目建设顺利进行。为了加强总企业对投资项目标综合管理，项目企业内部规章制度，应报投资部立案。 第八条项目企业应根据同意可行性研究汇报和设计任务书内容和要求，委托设计单位进行初步设计和施工图设计。 第九条总企业投资总额在人民币三百万元以上？（不含三百万元）项目，其初步设计审查由投资部组织，财务本部、法规室、综累计划部、项目企业及相关方面教授参与。 第十条总企业投资总额在人民币三百万元以下（含三百万元）项目，初步设计由项目企业组织审查，投资部、财务本部、综累计划部、人事本部及相关方面教授参与。 第十一条投资项目标招标工作，项目企业所做工程监理单位和投标单位选择、招标文件编制、标底编制、开标和决标、签署工程施工协议和施工图图纸会审等工作： （一）投资总额在人民币三百万元以上（不含三百万元）大中型项目，投资部应全过程地直接参与； （二）投资总额在人民币三百万元下（含三百万元）大中型项目，投资部可不直接参与，由项目主办单位自行办理，但应立即地将下列资料报送投资部审核。 （1）施工图图纸； （2）工程招标文件； （3）工程招标概（预）算书和中标单位工程概（预）算书； （4）施工组织总设计； （5）工程建设监理计划； （6）工程用款计划。 第十二条项目企业必需将以下协议报投资部审核： （一）工程委托设计协议； （二）工程监理协议； （三）工程承包协议； （四）选择设备、材料采购方案、确定关键设备选型及订货协议。 上述协议由投资部审核后，交财务本部及法规室审核，以上部门审核经过后，报总企业领导审批，获准后按相关授权管理要求对外签约。第二节 建设施工期 第十三条项目企业应随项目土建工程施工进度，分基础、结构、装修三个阶段填报工程进度、用款情况及质量情况等报表，及对应阶段所发生索赔签证和费用，报总企业投资部和财务本部，并定时进行财务及概算实施情况分析，作出专题汇报。假如： （一）延误工期或财务超支造成损失，经投资部、财务本部和工程监理部门组成检验小组调查分析，确定为管理不善，领导渎职，则检验小组有权提请总经理给责任人员对应处分； （二）如延误工期或财务超支属于客观原因，则投资部应会同财务本部及相关教授和项目企业共同研究，修订施工进度计划和用款计划，严格控制成本、限定工期，并报总经理同意。 第十四条施工过程中如有大设计变更或发生重大情况，项目企业应立即向投资部汇报。 第十五条投资部应严格推行监督和管理职能，依据工程进展情况，定时和不定时地会同购务本部及相关教授组成检验小组，对建设项目标质量、进度、造价控制等情况进行实地调查，搜集各方面意见和合理化提议，研究并提出处理相关问题方法，将项目实施中多种信息立即反馈给总企业领导及相关部门。第三节 完工、验收期 第十六条建设项目根据同意设计文件所要求内容和施工图纸要求全部建成；工业项目经负荷试运转和试生产考评达标；非工业项目符合设计要求，能够正常使用；达成上述要求时，项目企业应立即向投资部提出验收申请汇报。 第十七条项目企业应准备好以下完工验收资料： （一）技术资料：应包含建筑、安装、设备等方面完工图纸和相关文件，试生产运行汇报等。 （二）完工决算。认真清理全部财产、物资和未用完或应回收资金，编制完工决算汇报，分析预算实施情况，考评投资效益。完工决算资料包含： （1）完工项目概况； （2）施工过程中发生设计变更、材料代用和费用签证等资料； （3）各地造价部门要求可调整材料明细表； （4）施工单位报送工程完工结算书； （5）工程保修协议； （6）完工财务决算； （7）完工交付使用固定资产表； 第十八条投资部组织财务本部、法规室、综累计划部人事本部、项目企业、设计单位、施工单位、贷款金融机构及相关方面教授成立验收组，验收合格后，按国家相关要求办理相关手续。 第十九条验收中如发觉问题，应立即分析原因，明确责任，研究补救方法及处理方案。项目企业应据此立即实施，问题处理后再进行复查。 第二十条项目企业应有完善财务、统计和档案管理制度，妥善保留项目建设完整资料，投资部有权随时调阅。第三章 生产经营阶段 第二十一条项目完工投产后，项目企业依据本企业特点，制订生产、经营管理制度并报投资部立案。 第二十二条项目企业应在年末将下十二个月度经营计划、利润计划、投资计划报计划部、投资部；资金利用计划、还款计划报财务本部、投资部；经上述部门审核并经总经理同意。 第二十三条投资部将会同相关部门，不定时地对项目企业进行实地考察，了解投资项目标生产经营情况，帮助处理生产经营过程中碰到困难，立即向总企业领导汇报情况并提出提议。 第二十四条项目企业应按国家现行会计制度，编制财务汇报和财务预决算方案，定时上报总企业财务本部、投资部。 第二十五条项目企业应根据投资部要求，以月报、季报、年报形式，定时向投资部上报企业统计报表资料。各类统计报表应真实地反应生产经营中实际情况，统计年报应附有统计分析汇报。 第二十六条项目企业应在每十二个月年末向综累计划部和投资部汇报年度生产经营计划实施情况。投资部会同综累计划部、财务本部对各项目企业年度生产经营情况进行考评，并提请总企业领导对相关项目企业责任人给予奖励或处罚。第四章 项目后评价 第二十七条为了提升投资项目标决议水平、总结项目建设及经营管理经验教训，提升投资效益，投资部应在投资项目进入正常生产经营阶段后，组织总企业财务本部、人事本部、结累计划部及相关教授对其进行项目后评价。项目后评价应包含以下内容： （一）项目立项决议正确性； （二）对建设工期、施工质量评价； （三）财务及经济效益评价； （四）存在问题； （五）结论和提议。第五章 附 则 第二十八条项目企业上报总企业汇报、报表应真实、正确，如发觉有虚报、瞒报或伪造行为，将追究项目企业领导及直接责任人员责任。 第二十九条项目企业应严格实施总企业相关管理要求，如有拒不实施者、投资部应依据情节轻重报请总企业领导及人事本部给项目企业责任人对应行政处分。 第三十条投资项目标设计审查及完工验收所发生费用由项目企业支付。 第三十一条总企业所属专业企业、子企业对其管理项目，应参考本要求制订对应管理措施，报投资部审核，并按要求表式，定时将反应项目情况多种报表上报投资部。 第三十二条本要求由总企业投资部负责解释和修订。