股票质押式回购业务尽职调查报告机构版(模板).docx
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1、关于客户 股票质押回购业务尽职调查报告(客户名称: ;资产账号 ;标的证券名称及代码: )声明与保证我们在此声明与保证:本报告是按照业务有关规定,详细分析了该客户用款规划、还款意愿、还款来源等情况,陈述了该笔业务存在的风险要素及防范措施,并说明同意该笔业务的依据以及相关要素调整的简要原因。报告较为全面的反映了融入方及拟质押标的最主要、最基本的信息,我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。项目经办人签字:年 月 日 项目经办人签字:年 月 日 项目负责人签字: 年 月 日尽职调查机构: 报告完成日期: 年 月 日我部对如下机构客户开展股票质押回购业务进行了尽职调查,尽职调查
2、主要从客户概况、财务状况、控股、参股公司情况、持股情况介绍、信用状况、质押标的评估等方面开展,调查过程我们主要采取访谈、实地考察、查阅、收集有关资料等方式,对客户提供的资料进行分析,客户尽职调查结果如下:一、融入方及标的证券基本情况(一)融入方基本情况公司名称为 ,成立于 年,营业期限 ,企业类型 ,注册资本 万元,注册地址 ,办公地址 ,法定代表人 。公司经营范围 。(信息摘自营业执照) (二)融入方股东情况及股权结构(公司章程) 公司由 、 、 、 共同投资组建。公司各股东的出资额、出资方式、占注册资本的比例、出资时间为:(三)融入方主要管理层简介(公司董监高及核心技术人员的姓名、性别、年
3、龄、现任职务等基本任职情况)(四)融入方公司财务状况(公司近三年及最近一期财务报告) 单位:2013年2014年2015年2016年 月总资产总负债营业总收入营业利润利润总额净利润经营活动净现金流期末现金及现金等价物余额(五)持股及质押情况(目前持有的上市公司股票数量、股票性质、股票卖出条件、所持股票已质押担保情况、涉及法律事务情况等;已存续的股票质押融资业务情况(或有),包括质押期限、质押股数、质押率、预警线、平仓线等。)1、持股情况截止 年 月 日,融入方持有标的证券(名称及代码: ) 股,股份性质为 (限售股或流通股),若为限售股,股票卖出的条件为 ,占上市公司流通股本比例 %,融入方
4、(是或不是)拟质押标的证券对应上市公司控股股东。2、标的证券已质押情况融入方持有标的证券已质押股票数量 股,融资额 元,质押期限 年,履约保障比例预警线 %,最低线 %。(六)信用状况(人民银行出具的最新信用报告)根据公司的信用报告(数据截止至 年 月),公司不良类贷款 ,不良类负债 ,目前对外担保余额 亿元。(七)股权转让授权(同意参与业务的董事会、股东会或合伙人大会决议或授权书(根据公司章程、合伙协议规定权限)1、根据公司章程及相关文件,融入方同意与我司开展股票质押式回购业务。2、客户为国有控股、独资企业或公司,已提供主管国家机关相关部门出具的允许其开展本业务的相关批复。(非上述类型企业,
5、不需要提供本批复)(八)融入方历史沿革情况(融入方为上市公司控股股东,需要按照如下要求提供历史沿革情况:公司设立及历次股本变动情况;最近三年内公司的经营业务、经营资产的变化情况等;公司重大重组动机、内容、程序和完成情况,重组行为对客户业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响(或有)。)(九)企业经营状况(公司所处行业的市场环境、市场容量等情况;行业发展前景及行业发展的有利和不利因素;公司自身经营概况:行业地位、主营业务及主要产品概况、主导产品及用途等;主营业务收入产品结构、区域结构;主营产品的销售情况;应收账款质量(账期,客户性质等),存货周期,订单情况;主营业务近三年产能、产量
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