集团公司绩效考核实施方案样本.doc

沧州XX有限责任企业--度绩效考评实施方案

一、目标
对职员业绩进行有效评价，逐步完善企业用人机制和薪酬分配机制，确保企业年度目标顺利完成，连续不停提升企业关键竞争力。
二、标准
有利于实现TDI企业生产经营和项目建设目标，在绩效考评方案和考评标准基础上连续完善、改善和提升。
三、适用范围
TDI企业内部各二级单位及全体职员
四、考评期限
1月1日—12月31日
五、考评标准制订
依据集团企业对我企业《资产经营协议》所确定考评指标，结合企业生产经营和项目建设实际情况，将绩效考评分为四个阶段，即：
● 停车改造前正常生产经营阶段。
● 项目建设阶段。
● 试生产阶段。
● 生产稳定阶段（开车后达成生产稳定，主装置运转率≥90%）和达标达产以后正常生产经营阶段。
四个阶段采取不一样考评标准，本方案适适用于停车改造前正常生产经营阶段和生产稳定阶段（开车后达成生产稳定，主装置运转率≥90%）和达标达产以后正常生产经营阶段，该方案可依据实际情况进行合适修改。

5.1 停车改造前和生产稳定阶段和达标达产后正常生产经营阶段考评标准制订
依据我企业确定总目标，根据各二级单位职能分配对目标进行分解，建立起以利润为中心企业目标体系（见TDI企业目标分解体系图），形成各二级单位目标。在以目标完成情况和考评数据为依据基础上，本着立足现实、着眼需要、瞄准标杆、实事求是、绩效超越标准，制订绩效目标考评标准。同时深入完善工作考评标准，加强对日常工作过程管理和考评，以全方面反应职员绩效。
根据企业目标分解，各二级单位制订本单位关键绩效目标和企业进行沟通，最终形成3—6个关键绩效目标，同时确定应达成基准值（通常以所实现目标值平均值为依据确定。）和绩效提升目标值（指在基准值基础上再提升期望值。）。
各专业管理部室依据本单位负担职责，制订本单位责任目标和工作考评标准。对于本部门职责管理权限范围内适适用于对企业其它单位考评部分，由各专业管理部室制订专业检验考评标准，经主管副总经理审核并经企业绩效考评委员会同意后作为企业通用考评标准部分。
工艺车间和辅助车间应根据各专业管理部室要求，制订自己责任目标和工作考评标准。由各专业管理部室按专业审核后，报主管副总经理审核。
各二级单位制订考评标准经企业绩效考评委员会同意后实施。
5.2 项目建设阶段和试生产阶段考评标准制订
本着突出关键、关键激励，确保扩产一次成功标准，企业依据项目建设和试生产、达标达产实际进度，结合项目建设实际困难原因制订项目建设阶段及试生产阶段考评标准对二级单位进行考评，详见《“2扩3”绩效考评实施方案》。
六、考评方法和考评结果计算
6.1考评方法
车间关键绩效目标考评由各专业管理部室根据职责范围和《关键考评信息提供一览表》中要求进行考评。
部室关键绩效目标考评由各主管副总经理进行考评。
同时各专业管理部室代表企业对各单位责任目标和工作标准实施专业管理、专业指导和监督检验，（各部室在制订考评标按时应明确要求时间、检验频次、检验范围），其中包含企业对各部室、车间检验；专业部室对车间检验及主管副总经理检验和考评三部分。
6.1.1集中检验、考评
依据企业多种管理文件、考评标准、技术文件等，由综合管理部统一组织各专业管理部室相关人员组成检验小组，编写出检验表和检验计划。由企业相关领导作为检验组组长，检验表和检验计划经组长审批后，实施检验考评。
集中检验、考评每三个月进行一次。检验完成后由综合管理部组织将检验信息按要求填写专业检验报表，于10日前将考评信息报绩效考评办公室。
6.1.2 企业集中检验出不符合项，做为部室一个季度考评依据，考评结果当月兑现。
6.1.3 专业部室专业检验
各专业部室依据企业多种管理文件、考评标准、技术文件等，根据企业要求实施专业检验（其中每三个月根据6.1.1要求，集中检验一次），于10日前将考评信息报绩效考评办公室。
6.1.4 主管副总经理检验、考评
对管理部室检验：根据各部室关键绩效目标进行月度分解，并和其它临时性关键工作任务一起进行汇总，每个月底填写下30天《专业管理部室月度考评表》和主管副总经理进行沟通，沟通完成后交绩效考评办公室，作为主管副总经理考评管理部室直接依据；次月6日前主管副总经理依据实际完成情况进行打分。
对管理部室考评：关键绩效目标考评、临时性关键工作任务、责任目标和工作标准考评一起形成对部室整体考评，主管副总经理检验考评信息由绩效考评办公室负责搜集。
6.2 考评信息传输步骤

信息传输步骤
绩效考评办公室
被考评单位副总经理
职能部室
专业考评信息 整理分析
二级单位

考评信息分析 沟通和信息反馈
考评信息和修改意见
考评结果兑现 考评结果汇总
绩效考评委员会

6.2.1 依据6.1.1、6.1.3、6.1.4中检验、考评，各考评责任单位对各车间应认真进行考评，搜集考评信息应真实、正确，不得弄虚作假，对被考评单位提出异议，应立即同相关部门和领导进行沟通，形成最终意见后按程序和表格填写要求上报绩效考评办公室，绩效考评办公室进行汇总、分析，将考评结果报各主管副总审核，主管副总经理审核完成后连同自己考评信息和意见返还绩效考评办公室。
各专业管理部室应根据专业部室考评方法，填写《专业管理部室月度考评表》，按程序和表格填写要求上报绩效考评办公室，由绩效考评办公室进行汇总、整理、分析后，报主管副总经理审核，主管副总经理审核完成后连同自己考评信息和意见返还绩效考评办公室。
6.2.2 绩效考评办公室将考评结果整理、分析并形成初步考评提议报绩效考评委员会。
6.2.3 考评结果经绩效考评委员会同意后，由绩效考评办公室反馈主管副总经理和被考评单位。
6.3绩效考评得分计算
6.3.1 企业以百分制考评计分措施评价各二级单位绩效，分为关键绩效目标、责任目标和工作标准，其权重分布以下（试行值）：
指标类型
单位类型
关键绩效目标 (KPI指标)
责任目标 （CPI指标）
工作标准 （职责规范）
累计
部室类
60%
20%
20%
100%
车间类
70%
20%
10%
100%
最终分计算公式为：F=F1A1+F2A2+F3A3（其中，F1、F2、F3分别指关键绩效目标、责任目标和工作标准考评得分，A1、A2、A3分别指关键绩效目标、责任目标和工作标准所占权重。）
6.3.2 关键绩效目标能够依据考评标准进行加减分，加减分偏差较大（通常指偏差幅度超出+30%）由绩效考评委员会最终裁定。
为激励全体职员主动寻求增加企业效益和增强关键竞争力路径，通常团体、职员某项工作业绩突出或主动提出实施方案，对企业生产经营、技术进步、科研开发、企业管理等有重大影响并取得经济效益或社会效益，主管领导能够给5-10分加分。取得重大经济效益并使企业长久受益除给于加分外，企业还将依据实际效果给于一次性尤其嘉奖。
责任目标和工作标准专业检验实施百分制，最低扣罚标准为1分，只扣分不加分，扣除所扣分数为该单位专业检验得分，根据6.3.1计算最终得分。对于反复出现不符合项权重增加一倍，其它全部目标权重随之对应改变。
各二级单位绩效考评得分为各二级单位一把手绩效得分。
各单位考评结果需经企业绩效考评委员会考评后认定。
七、绩效工资组成和奖惩措施
依据集团企业和TDI企业签署《资产经营责任协议》，将基础工资总额20%和全部绩效工资和绩效考评挂钩进行统一分配是集团企业对TDI企业关键考评点之一，我企业将适时给于实施，并逐步达成集团企业标准要求。
现阶段，我企业仍将提取应发工资总额13%（剔除加班费、夜班费、回民补助、女职员洗理费、年功工资）和原基础月奖（65元/人）一起形成绩效工资关键部分，即：H=A+B（H指绩效工资总额，A指13%应发工资总额提取部分，B指月绩效奖金，包含：原基础月奖（65元/人）+集团企业绩效奖金兑现部分+二级单位13%扣除部分），但兑现方法不一样（见8.1）。
年底前企业依据具体情况再将应发工资总额7%（应提取基础工资总额20%减去已提取基础工资总额13%部分）逐步转为绩效工资范围，并和考评结果相挂钩纳入企业统一进行分配，同时为确保合理、友好，企业在确保各二级单位收入不低于应得工资总额80%基础上（因个人违纪原因低于上述标准除外）实施绩效考评。职员违纪根据《TDI企业违纪处罚措施》实施，各二级单位不得反复对职员进行处罚。
7.1 集团企业对我企业考评所扣绩效工资，由责任单位绩效工资中负担，企业不再复加，但所扣分数计入各二级单位一把手得分，各二级单位一把手将扣分进行管理责任关联。
7.2 二级单位出现下列情况之一，扣除当月全部绩效工资及奖励：
（1）. 二级单位出现违反国家法律、法规事件，对企业造成恶劣影响。
（2）.二级单位出现责任内重、特大安全事故、设备事故、质量事故、工艺事故。
（3）.因工作失误给企业造成重大损失。
（4）.出现责任内重大治安案件、偷窃案件。
（5）.绩效考评得分低于70分。
7.3 假如最终绩效工资分配出现较大偏颇，本着合理友好标准由企业绩效考评委员会进行调整，不过考评分值作为考评二级单位直接依据不能进行调整。
八、二级单位绩效工资分配
8.1 企业对二级单位绩效工资分配
各二级单位绩效工资有两部分组成，一部分和各二级单位提取13%绩效工资总额相关（即A部分），13%绩效工资总额按二级单位职员在册人数提取；另一部分和企业月绩效奖金相关，月绩效奖金按二级单位参与考评人数发放。分配公式以下：
Q=Q1+Q2
Q 指二级单位应取得绩效工资总额
Q1 指考评后二级单位取得13%应发工资部分
Q2 指考评后二级单位应取得绩效奖励部分
其中：Q1= A*M/100
M指二级单位实得分值；
A指13%应发工资总额提取部分；
各单位绩效考评得分为100分时，取得本单位绩效工资中A部分。低于100分扣除绩效工资直接进入企业月绩效奖金总额，二级单位考评分值在90分（含90分）以上，参与企业月绩效奖金Q2分配，二级单位考评分值在 70（含70分）-90之间，不能参与企业月绩效奖金Q2分配，但按考评标准兑现绩效工资。二级单位考评分值低于70分，绩效工资A部分全部扣除。
Q2= BMiFiNi/ΣMiFiNi
Fi指二级单位友好分配系数
Mi指二级单位月度绩效考评分值
Ni指二级单位职员数
B 指月绩效奖金，包含：原基础月奖（65元/人）+集团企业绩效奖金兑现部分+二级单位13%扣除部分。
备注：1.各单位分配系数Fi指在岗位评价完成后部门岗位分配系数加权平均值。现阶段，将在原奖金系数基础上本着合理友好标准由企业进行调整后使用（附：综合分配系数Ri说明）；2.Q1、Q2组成二级单位绩效工资总额，企业逐步将Q1纳入Q2，最终形成以Q2为公式绩效工资分配方法。
8.2 二级单位班组和职员绩效工资分配
二级单位对班组、职员绩效工资分配按企业分配公式中Q2进行，所制订分配方案经主管副总经理审核，报企业绩效考评委员会同意后实施。
8.3 项目建设、试生产、达标达产期间绩效工资分配
依据企业项目建设和试生产、达标达产期间考评标准，以实际进度确定最终考评分值，二级单位、团体或个人依据最终考评结果进行绩效工资分配，本着关键突出标准，企业绩效考评委员会将进行绩效工资分配倾斜，倾斜度依据实际完成程度确定。（详见《“2扩3”绩效考评实施方案》）
九、绩效考评
绩效考评是对职员周期性考评和评价，由企业统一安排，二级单位考评方案必需由企业绩效考评办公室审核，并监督考评过程；考评结果经主管副总审核并提交企业绩效考评委员会做最终裁定，在最终止果未返还二级单位前不得进行任何岗位改变、薪酬改变。
9.1 车间职员周期绩效考评实施强制正态分布，其中，优异：良好：合格：基础合格：不合格=5%：25%：45%：20%：5%
9.2 部室科员周期绩效考评实施强制正态分布，其中，主任科员：二级科员：三级科员=1：1：1
9.3每个月10日前二级单位将职员百分制考评结果交企业绩效考评办公室存档。
十、相关说明
10.1 为充足表现“利益共享、风险共担”团体合作精神，表现团体绩效和职员收益挂钩，各单位必需充足考虑职员承受能力，在和职员进行绩效兑现时，对直接责任人扣罚不得超出个人应发工资20%（企业事故处理及个人行为造成处罚除外），最低不能超出最低工资标准。其它由各单位根据关联程度、管理责任进行分责共担；各二级单位和企业效益、产量、安全责任关联奖励由企业依据生产经营实际情况确定。
10.2 职员月度绩效考评分值和月度绩效工资分配直接挂钩，周期业绩评价结果和企业期间绩效工资或一次性奖励分配相结合，绩效考评结果将直接和职员岗位及薪酬改变相挂钩。
10.3 专业管理部室需要由其它部门提供考评数据和信息，各相关部室根据企业要求传输时间提前3—5天整理和报送。
10.4 职员投诉成功率将作为衡量各单位实施绩效考评结果一项指标，职员投诉成功率超出要求次数（见绩效考评体系8.4.4），每增加一次扣2分。
10.5 各专业管理部室被投诉成功率指标为零，每个月出现一次被投诉成功，扣责任管理部室5分，其最终所扣分值奖励到投诉单位；对投诉失败单位，每次扣2分，其最终所扣分值奖励到专业管理部室。
10.6未根据要求步骤进行申诉、投诉，相关部门和个人有权拒绝处理。
10.7休病事假人员、休哺乳假人员根据国家及企业相关要求实施。
10.8 对新星工贸人员考评，根据集团企业相关要求和TDI企业绩效考评方案由各二级单位参考实施考评。
10.9维修费用考评按《企业维修费用考评标准》实施。
十一、本方案解释权归属企业绩效考评办公室

附表：关键考评信息提供一览表
考评指标
信息提供单位和职责
考评/审批人
结果传输
主责单位
关联单位
职责
损失TDI产量
调度室
生产技术部、机械动力部
负责界定、落实责任单位
生产副总经理
将
审
批
后

结
果
按
要
求
报
送
绩
效
考
核
办
公
室
物料平衡和装置匹配协调
调度室
物资部、相关车间
数据搜集、统计、协调、指挥
原料、原材料单耗
生产技术部
工艺车间、物资部、财务部
数据搜集、整理、分析
生产成本
财务部
各车间、综合管理部
数据核实和分析
财务指标
财务部
相关单位
数据核实和分析
厂控工艺指标
生产技术部
相关车间、综合管理部
数据搜集、整理、统计
生产副总经理
技改技措指标
生产技术部
机械动力部
相关车间
数据统计和效果评价
事故认定
安全环境保护部
生产技术部、机械动力部及相关车间
组织事故认定
生产副总经理
产品质量、分析检验、计量和质量事故
质检中心
物资部、工艺、仪表、电气车间
分析检验、计量测量数据统计，质量事故认定。
化验室费用

质检中心
工艺车间、财务部
数据搜集、整理统计
维修费用
机械动力部
相关车间、综合管理部、财务部
数据搜集、整理统计、分析
设备副总经理
低值易耗品、库存金额
机械动力部
相关车间、物资部、财务部
数据搜集、整理统计
可控管理费用
（车间经费）
财务部
相关单位
数据搜集、整理统计
总经理
采购、销售、市场分析及估计
物资部
财务部、调度室
数量、价格估计、核准及市场分析
总经理
综合管理部
财务部、相关单位
市场分析、估计和价格审核
安全环境保护指标
安全环境保护部
相关单位
组织事故认定、实施监督、检验
生产副总经理
绩效评定
综合管理部
相关单位
提供评定汇报并组织评定
总经理
违反计生政策、治安案件
政工部
相关单位
调查、处理和监督检验
总支副书记
项目建设进度
机械动力部
调度室、相关单位
对实际进度进行对比、统计
设备副总经理
项目建设质量
机械动力部
相关单位
组织对项目建设质量进行认定
设备副总经理
项目建设用款
财务部
相关单位
组织对实际用款和计划用款相对比
总经理
装置运转率
调度室
机械动力部
生产技术部
数据搜集、整理分析
生产副总经理