工贸行业安全生产统一标准化要素及内容.doc

工贸行业安全生产原则化要素与内容

要素一：目的
1、制度：
安全生产目的管理制度（要以文献形式发布）；
2、文献：
1） 总体和年度安全生产目的
2） 年度安全生产目的分解
3） 安全生产目的实行筹划和考核办法
4） 安全生产目的实行状况检查、监测记录
5） 安全生产目的完毕效果评估与考核

要素二：组织机构与职责
1、制度：
1） 安全管理机构及配备（涉及单位重要负责人、安全管理机构、其他有关机构负责人、安全管理人员、工会代表等）
2） 安全管理人员（涉及公司负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书情
3） 安全管理人员机构和人员管理制度
4） 安全会议管理制度
2、文献：
1） 安全管理机构组织机构图
2） 安委会或安全领导小组设立文献
3） 安全管理人员任命文献
4） 安全生产会议记录（每季度1次，会议要涉及上次会议工作规定贯彻状况，有未完毕项要有整治办法）
5） 安全生产工作职责（重要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文献形式发布）
6） 安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文献形式发布）
7） 安全生产责任书
8） 安全生产责任考核、奖惩制度及考核成果、实行状况
9） 管理人员安全生产责任制及工作权限培训及登记表
10） 安全生产责任制评审记录

要素三：安全生产投入
1、制度：
1） 安全费用提取和使用管理制度
2） 员工工伤保险管理制度
3） 安全生产责任险管理制度
4） 安全生产投入与保障制度
2、文献：
1） 年度安全生产投入筹划
2） 安全生产投入科目及使用台帐
3） 安全生产费用使用台帐
4） 安全生产费用提取与使用财务科目
5） 安全生产费用使用筹划
6） 安全生产费用归类记录台帐
7） 安全生产责任险缴纳状况及凭证
8） 工伤保险缴纳台帐及凭证

要素四：法律法规与安全管理制度
1、制度：
1）辨认、获取、评审、更新、发布安全生产法律法规、原则规范制度
2）公司规章制度管理、编制、修订、发布、发放、培训、实行、考核管理办法
3）文献和档案管理制度
4）安全生产法律法规、原则规范培训制度
5）安全生产法律法规、原则规范执行状况考核制度
6）各项安全生产管理制度
7）各项安全生产操作规程
2、文献：
1）辨认、获取、评审、更新安全生产法律法规、原则规范机构及职责
2）安全生产法律法规、原则规范分类汇总
3）安全生产法律法规、原则规范清单
4）安全生产法律法规、原则规范发布清单
5）安全生产法律法规、原则规范培训记录
6）安全生产法律法规、原则规范执行状况考核记录
7）安全生产法律法规、原则规范符合性评价评审记录
8）制度发放记录
9）制度执行记录
10）制度培训记录
11）制度考核记录
12）制度发布文献
13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发布文献
14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放记录
15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训记录
16）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程考核记录
17）法律、法规、原则规范、操作规程、规章制度、管理制度执行状况检查评估报告
18）制度、安全操作规程修订文献
19）制度、安全操作规程修订筹划

要素五：教诲培训
1、制度：
安全生产教诲培训制度
2、文献：
1）安全生产教诲培训筹划
2）公司安全教诲培训档案
3）安全教诲培训台帐
4）安全生产教诲培训筹划执行状况检查记录
5）“三级”安全教诲培训档案、台帐、记录（涉及培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考核成果等）
6）公司重要负责人、安全分管负责人、安全管理人员培训合格证、台账
7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案
8）岗位操作人员安全教诲与生产技能培训记录和考核记录
9）新员工三级教诲记录、档案与台帐
10）职业健康培训、教诲记录和考核记录、台帐、档案
11）新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前对岗位操作人员进行专门安全教诲、培训记录、档案与台帐
12）对外来人员安全教诲、培训档案、记录与台帐
13）操作人员转岗、离岗一年以上重点上岗者安全教诲、培训记录、档案与台帐

要素六：生产设备设施
1、制度：
1）公司新建、改建、扩建工程安全设施“三同步”管理制度
2）设备、设施采购、租赁、安装、验收、检测管理制度
3）设施、设施使用、检查、保养、维护、维修、检修、改造、报废管理制度
4）设施、设施变更管理制度
5）设施、设施原则化、定型化、工具化管理制度
6）公司安全设施、设施（涉及检查、检测、防护、配备）管理制度
7）设备、设施操作规程管理制度
8）设备、设施使用、操作安全管理制度
9）安全设备、设备管理制度
10）设备、设施安全防护管理制度
11）安全警示标记使用、管理制度
12）设备、设施安全条件与状况检查制度
2、文献：
1）设备、设施台帐
2）设备、设施档案（图纸、技术资料、产品合格证、技术阐明、出厂日期、生产产家，生产日期、购入日期、验收日期等）
3）设备、设施管理人员及机构设立文献
4）设备、设施采购、验收、安装、检测、检定记录
5）设备、设施安全运营记录
6）设备、设施检修、维修、保养、检定记录
7）设施、设施安全运营状况检查记录
8）安全防护设施、设备检查、检定、保养、维护、维修、运营记录
9）设备、设施维修筹划
10）设备、设施维修方案
11）设备、设施操作人员培训方案与记录
12）设备、设施检修、保养、检查人员培训方案与记录
13）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全规范
14）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全监督检查记录
15）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定前安全培训、教诲记录
16）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全交底记录
17）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全验收记录
18）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定风险分析记录
19）拆除生产设备、设施涉及到危险物品处置安全方案
19）拆除生产设备、设施涉及到危险物品处置安全、技术交底
20）安全警示标记使用分布记录与档案、台帐
21）设备、设施安全条件与状况、防护状况安全检查记录与台帐
22）设备、设施安全条件与状况、防护状况等安全要素评价报告

要素七：作业安全
1、制度：
1）“三违（违章作业、违
2）危险作业安全管理制
3）操作牌使用管理制度
4）警示标记和安全防护管理制度
5）承包商、分包商、供应商安全管理制度
6）人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更安全管理制度
7）作业安全条件审查制度
8）作业现场安全管理制度
9）作业现场安全检查制度
10）劳动和安全防护用品管理制度
2、文献：
1）生产现场和生产过程、环境存有风险隐患辩识、评估分级
2）风险和隐患辩识和控制办法
3）危险性大作业允许和工作票制
4）劳动和安全防护用品发放原则和发放记录
5）承包商、分包商和供应商名单、档案和台帐及有关审查评估记录
6）承包商、分包商和供应商风险评估报告与记录
7）承包商、分包商和供应商安全状况监控、监测记录与报告
8）承包商、分包商和供应商安全合同
9）变更实行筹划（无变更不需要）
10）变更审批和验收报告（无变更不需要）
11）变更备案（无变更不需要）

要素八：隐患排查与治理
1、制度：
1）隐患排查治理管理制度
2）安全预案工作管理制度
2、文献：
1）安全检查筹划
2）隐患排查方案
3）隐患排查、检查记录
4）隐患汇总登记台帐
5）隐患治理方案
6）隐患评估分级
7）隐患排查和治理记录分析表
8）隐患整治后复查记录
9）重点隐患档案
10）重大隐患治理后验收、验证和评估
11）各类安全检查记录
12）安全预警指数系统*（见注释）
13）安全预警系统风险分析（每月一次）
14）安全预警参数拟定记录
15）安全预警监控参数记录及分析台帐
16）安全预警监控参数及风险计算办法

要素九：重大危险源监控
1、制度：
1）危险源辩识管理制度
2）危险源管理制度
3）重大危险源监控管理制度
2、文献：
1）危险源辩识报告
2）危险源清单与台帐
3）危险源档案
4）重大危险源备案资料
5）放射物品、剧毒物品、易制毒化学品、易制爆化学品使用允许证、采购允许证和备案证明
6）危险源监控、监管、检测设备、设施台帐
7）危险源监管、监控、检测记录
8）危险源安全检查记录
9）危险源现场安全警示标志设立记录、台帐和设署分布图
10）危险源监控、监管、检测设备、设施设立记录和位置分布图
11）危险源监控、监管、检测设备、设施安装、验收、维修、保养、检查、检定记录

要素十：职业健康
1、制度：
1）职业危害因素管理制度
2）职业健康管理制度
3）职业危害和职业健康安全检查制度
4）职业危害防护用品、设备、设施管理制度
2、文献：
1）职业危害因素申报资料及批复
2）职业危害因素和职业卫生定期检测、评估报告
3）职业卫生管理档案
4）职业健康监护档案
5）职业危害安全检查记录
5）职业危害因素和职业健康管理台帐
6）从业人员职业健康检查记录、台帐与档案
7）职业危害告知与培训记录与档案
8）职业危害宣传资料与记录
9）现场设立职业危害与职业卫生检测数据告知牌
10）与职业订立劳动合同中职业危害告知记录
11）职业危害防护用品、设施、设备台帐与档案
12）职业危害防护用品、设备、设施发放、设立记录与档案
13）职业危害防护器具、设备、设施定期检查、检定和维护、保养记录
14）职业危害防护器具、设备、设施维修、定期检测记录
15）职业危害急救物品台帐

要素十一：应急救援
1、制度：
1）应急救援管理制度（预案编制、实行、演习、机构、人员、处置方案编制与评审、人员培训、教诲等）
2）应急救援预案管理制度（编制、修订、发布与管理、演习成果评估与改进）
3）应急救援设施、装置、物资管理制度（采购、设立、检查、配备、维修、保养、管理及定期检查、更换、配备等）
4）应急救援队伍、人员训练、培训、教诲、专家库更新管理制度
2、文献：
1）应急救援管理、指挥机构、人员网格图示
2）应急救援管理、指挥机构、人员设立文献
3）应急救援预案及发布指令文献
4）应急救援预案修订记录与发布告知文献
5）专项应急救援预案
6）应急救援预案、专项预案、处置方案编制与评审记录
7）应急救援演习筹划
8）应急救援演习方案
9）重点部位与岗位应急处置方案
10）应急救援演习记录与档案
11）应急救援演习效果评估及改进报告
12）应急救援队伍及人员台帐与档案
13）应急救援设施、设备、装备、装置、物资台帐与档案
14）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期采购、更换、设立、配备筹划
15）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期检查、维修、维护、保养记录
16）应急救援专家、装备、物资、救援队伍人员档案、台帐及数据库
17）应急救援队伍培训、教诲、训练记录
18）应急救援预案备案材料

要素十二：事故报告、调查和解决
1、制度：
1）安全生产事故管理制度（涉及事故报告、调查和解决、应急处置、事故通报等）
2）安全生产事故责任追究与奖惩制度
2、文献：
1）安全生产事故档案
2）安全生产事故台帐
3）安全生产事故调查报告
4）安全生产事故记录分析报告
5）安全生产事故责任追究与奖惩记录与资料
6）安全生产事故报告
7）安全生产事故通报
8）安全生产事故分析报告
9）安全生产事故分析、学习记录
10）导致安全生产事故隐患检查与整治状况记录

要素十三：绩效评估和持续改进
1、制度：
1）安全生产原则化绩效评估管理制度
2）安全生产原则化持续改进工作管理制度
2、文献：
1）安全生产原则化自评报告（一年一次）
2）安全生产原则化绩效讨论和会议记录、纪要
3）安全生产原则化持续改进筹划、实行成果与考核报告

*注释：1.安全生产预警指数概括为：将管理学、安全系统科学、减灾防灾科学、预测预警技术及系统原理、防止原理、人本原理、事故致因理论等多学科办法和理论应用于安全生产风险管理中，通过数据记录、分析、建模、计算，用来定量化表达公司安全生产现状和趋势数值。
2.　安全生产预警指数系统是以寻常隐患排查成果和仪器仪表监测检测数据为基本，辨识和提取有效信息，分析其也许产生后果并予以量化，将关于信息录入《安全生产预警指数管理系统》软件，通过软件进行记录、系数修正、计算，得出安全生产预警指数，形成直观、动态反映公司安全生产现状安全生产预警指数图；运用预测理论，建立数学模型，对将来安全生产趋势进行预测，形成安全生产趋势图。
3.安全生产预警基本是数据收集，数据来源为两个方面：隐患排查成果及仪器仪表监测数据。在隐患排查中，不但要发现物不安全状态，同步对人行为也要加以判断，对于好安全行为要及时表扬并记录在案，仪器仪表监测过程中不正常数据要进行整顿。通过对历史数据、即时数据整顿、分析、存储，建立安全预警数据档案。
　 对收集到信息、数据进行分析，判断已经发生异常征兆及也许发生连锁反映，评价事故征兆也许导致损失。对分析成果进行分类记录，录入软件系统，形成部门安全预警状况报告，上报公司安全管理部门，汇总分析后，得出当前安全生产预警指数报告。
4.安全生产预警指数计算是以规定期间段内各部门安全预警状况报告为基本，进行报告份数、演习、培训、事故、隐患整治率等系数修正，计算得到安全生产预警指数值，并生成安全生产预警指数图；依照安全生产预警指数值，运用预测理论进行数学建模，生成安全生产趋势图。
安全生产预警指数=安全预警报告修正值+事故修正值+隐患排查率修正值+培训、演习修正值+其她修正值
详细就是建立一种数据分析软件，把各种数据，及检测（监测）成果导入系统，并预设警示值等。

长沙市芙蓉区安全生产监督管理局 黄一迅编制