工程首件验收和样板工程制度.doc

精品文档

南昌市轨道交通2号线九龙湖北站工程
（装饰采购）

工
程 样
首 板
件 工
验 程
收 制
度

编制：
审核：
审批：

江西省洪晟建设投资有限公司
九龙湖项目部
二零一六年七月

可编辑
工程首件验收和样板工程制度
一、总则
为加强现场施工质量的管理，强化质量检查程序，规范作业人员的质量意识和行为，从施工源头
上确保质量目标的实现，使工程施工质量管理工作能够有章、有序、有效地实施，履行合同质量目标，最终向业主交付合格的工程，特制订本工程首件验收制度。
首件验收制度是对工程质量管理程序的进一步完善和加强，旨在以首件样本的标准在分项工程每一个检验批的施工过程中得以推广，认真落实质量控制程序，实现工序检查和中间验收标准化，统一操作规范和工作原则，从而带动工程整体质量水平的提高。

二、项目结构分解
在获得施工图设计文件后，由项目部质检部以检验批为最小单位进行项目结构分解，明确各分项工程的事前、事中、事后质量控制要点及需要收集完善的施工记录、现场检查、试验项目、质量验收等质量文件目录。
项目部质检部根据《轨道交通单位工程、分部工程和分项工程划分标准（修订版）》JQB-048-2008）要求对本标工程进行单位工程、分部和子分部、分项工程进行划分。
三、首件验收项目
主要包括：基础垫层、陶瓷钢板墙面、门窗安装、天花吊顶、防火乳胶漆、地面石材铺贴、水磨石地面、墙面瓷砖铺贴、地面瓷砖铺贴、防水，抹灰，防静电地板，各分项工程及每项检验批，具体的首件验收项目见附表五。

四、首件验收小组人员组成及人员职责
首件验收小组组成人员主要包括质检员、项目部质检负责人、专业技术负责人、技术负责人、专业监理工程师、设计单位专业负责人、业主代表等，主要为参建四方人员，必要时可聘请专家。
施工单位首件验收小组人员职责：
1、质检员：自检首件产品或分项工程是否达到规范要求，实施过程质量控制；整理内业资料，执行每道工序的自检并向项目部质检负责人报告；验收过程中配合各项工作。
2、质检部负责人：检查各道工序的结果是否达到规范要求，实施过程质量控制，贯彻执行质量体系及程序文件、管理制度，整理内业资料；自检合格后向专业监理工程师报检；验收过程中配合各项工作。
3、专业技术负责人：首件产品或分项工程实施前进行技术交底，现场进行技术指导，贯彻执行各项技术标准及规范，实行过程控制；验收过程中配合各项工作。
4、技术负责人：确定总体及各分项工程工艺流程，负责质量管理工作，贯彻执行质量体系及程序文件，确定每项首件验收时间并参加四方验收，积极与其他参建各方沟通。
5、监理单位：组织四方验收、主持召开四方验收准备及总结会议并参与验收；在施工过程前、过程中及结束后实施监督及检查的责任与权利，验收过程中进行内业和外业方面的检查并提出指导性建议。
6、设计单位：参加首件验收，检查工程首件验收的检验批或分项工程是否符合设计和结构功能性要求，对首件进行初步评定并提出相关意见。
7、建设单位：参加首件验收并实施监督指导，对验收及其他施工过程提出建设性意见，听取首件验收各方的检查结果及初步评定，提出整改要求或下一步工作要求。
在首件验收过程中由参加四方共同对产品进行评定，对不合格产品提出的整改意见由专人负责落实整改，项目部质检负责人对整改情况进行督促，整改完成后重新组织各方进行首件验收，直至产品合格。

五、首件验收程序
每个分项工程正式施工前，首先由工程技术部对现场施工作业人员进行针对性的技术交底工作。各分项工程首件开始施工后，质检部全程参与施工过程，加强过程控制，保证首件产品能达到验收合格标准。当每分项工程首件产品施工完毕后，由施工作业队质检人员进行自检，合格后上报项目部质检部门组织准备首件验收。
验收参与的业主、设计单位、监理单位及施工单位各方，在验收之前召开验收准备会议，内容包括准备检验资料、确定流程、人员分工、验收方法、部位及数量等；现场验收后作会议总结，总结验收情况、验收各方提出存在问题及整改意见等，在会议讨论并通过整改意见后由施工单位进行下一步的整改；对于一次性通过验收的首件产品或分项工程进行四方会签，并对同一分项其他部位或下一道工序提出施工和指导意见，确保样板引路。整个验收过程分内业和外业组，分别验收首件产品或分项工程的内业资料、现场结构尺寸、强度、平面位置、外观及探测等。在整个验收过程中，须留有文字及影相资料。只有经四方对首件产品或分项工程验收确认合格后方可进行大面积或批量生产、进行下道工序。具体流程参见首件验收制度流程图。

六、首件验收的评定标准
对产品进行首件验收主要从外观质量、设计要求、验收标准、使用功能等方面进行，具体的评定标准为以下几个方面：
产品自检
合格
质检部门复检
监理单位组织
四方验收
合格
合格
大面积施工或
进行下道工序
不合格
整改、返工
不合格
整改、返工
不合格
整改、返工
内业外业验收
会议总结
专家咨询
验收准备会

首

件

产

品

图1 首件验收制度流程图
1、工前现场准备工作是否充分、精细。
2、各工序施工操作是否规范，是否能达到相关施工规范及验收标准的要求。
3、工序检查申报、批准手续是否齐全、及时。
4、各项检测指标是否符合设计要求。
5、工程外观是否精美无缺陷。
6、各项安全措施是否到位，是否无安全、质量隐患。
评定规范采用南昌市建设工程技术企业标准（轨道交通各专业质量验收标准）、南昌市地方标准及相关国家标准等。
具体规范有：
1、《地铁设计规范》(GB50157-2013)
2、《建筑设计防火规范》(GB510016-2006)
3、《建筑内部装修设计防火规范》（GB 50222-95）（2001年版）
4、《无障碍设计规范》GB50763-2012
5、《民用建筑工程室内环境污染控制规范》(2013)（GB 50325-2010）
6、《建筑玻璃应用技术规程》（JGJ113-2009）
7、《城市轨道交通照明》（GB/T 16275-2008）
8、其它相关规范和规定及江西省、南昌市相关行业标准；

七、首件工程验收的要求：
1、设计单位进行了设计交底。监理单位组织了图纸会审。监理单位制定监理细则并进行交底。施工方
案已按要求进行审批。设计图纸、施工规范及标准等齐全有效。
2、工程施工质量应符合设计文件、施工质量验收标准的规定。
3、参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。
4、参加工程施工质量验收均应在施工单位自行检查评定合格的基础上进行。
5、隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知监理单位进行验收，并形成验收文件。
6、涉及结构安全的试件、试块和现场检验项目，监理单位应按规定进行平行检验，见证取样或检测。
7、检验批的质量应按主控项目和一般项目进行验收。
8、对涉及结构安全和使用功能的分部工程应进行抽样检测。
9、 承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应的资质。
10、首件工程的观感应由验收人员通过现场检查共同评定出结果。

八、 样板检查要求：
1、 样板验收必须合格样板的照片资料。
2、 样板验收必须形成会议纪要。
3、 样板必须要进行点评。
4、 所有样板检查须在施工单位项目经理和技术负责人及监理单位总监检查合格后报工程部检查，
5、 样板检查验收时施工单位项目经理和技术负责人及监理单位总监必须参加。
6、 样板验收结论:
a) 样板的报验批、报验位置。
b) 明确样板工序的设计、规范（图集）要求。
c) 明确样板工序材料、施工质量要求标准。

九、首件工程质量验收需准备资料：
1、施工小结；
2、设计交底记录、监理交底记录、技术交底记录、审批过的施工方案；
3、进场材料、设备及构配件质量证明文件和验收试验报告；
4、检验批质量验收记录；
5、监理验收评估报告；
6、第三方监测报告；
7、第三方控制测量报告；
8、参加验收人员签到表；
9、会议纪要；
10、其它保证资料。

十、首件验收评审和总结
对验收指标不达标的分项首件必须返工，并按各方提出的问题逐一进行整改，并对问题产生的原因进行分析，对相应的作业人员进行培训教育，提高其业务水平及质量意识，整改完成后再次组织验各方验收，提高产品首件验收合格率，形成奖罚机制。经评审达标的分项首件工程，对各方在验收时提出的意见和建议要引起重视，对产品的工程质量要精益求精，做好样板引路工作，形成流水作业，保证工程质量。通过首件验收的分项工程，要严格要求管理人员、施工班组按照确定的施工工艺、施工参数、操作规程组织规模施工，推动施工过程中切实落实全面质量管理措施、层层分解落实质量目标、细化施工程序，实施工程质量精细化管理，以分项工程优质保证工程整体质量的优质。

十一、首件验收形成的资料
每一个分项工程完成首件验收后需要形成相应的资料，为分项工程的后续施工做好样板引路工作。首件验收完成后形成的资料主要有：会议纪要、首件验收记录表、检验批质量验收记录以及影像资料等。详细的资料表格详见附表1～附表5。

十二、目的意义
按照预防为主、先导试点的原则，通过推行工程样板先行管理制度，以样板工程引领后续同类工程施工，从而规范施工流程管理，提高施工工艺和技术管理水平，确保工程质量，创造精品工程。
十三、适用范围
适用于公司所有开发项目工程的管理。

十四、机构职责
1、工程样板管理小组职责：
（1）由技术负责人、技术员、质检员、总工程师、现场工程师、施工员组成样板管理小组；
（2）工程样板管理小组负责工程样板的确定并组织实施；
（3）工程样板管理小组组织样板的验收且标识；
（4）对验收合格后的材料样板封样留存；
（5）对验收合格的施工样板推广实施；
（6）建立新型材料样板和新工艺样板跟踪档案。
2、项目管理中心职责：
（1）对材料样板和施工样板进行抽查和巡查；
（2）组织公司各中心相关人员参加工程样板验收；
（3）负责对工程样板施工进行技术指导并提出合理化建议；
（4）负责工程样板管理制度的推广与应用；
（5）负责工程样板管理制度的解释、修改与完善。

十五、设置原则
1、 凡涉及结构安全、建筑使用功能以及装饰装修分部分项工程都应设置工程样板。
2、施工样板的分部（子分部）、分项工程设置应具有代表性，一般设置在户内；不能设置在户内的，应选择在工程合理的位置（施工样板设置的具体要求、具体位置及验收内容详见附表六）
3、同一分部（子分部）、分项工程不同的施工单位应各自单独做工程样板。
十六、内容要求
1、材料样板应包括名称、型号、规格、形状、尺寸、颜色、图案造型，且符合法律法规、设计和合同约定的要求。
2、施工样板其施工工艺应符合设计图纸、施工合同、施工方案的要求，其质量应符合现行施工质量验收规范及标准要求。
十七、验收程序
1、工程样板管理小组及项目管理中心对工程样板验收合格后，书面函告项监理单位
2、监理单位接到函告后，组织设计单位、建设单位相关人员按照《首件工程验收记录表》（附表三）进行工程样板验收。
3、工程样板管理小组按照公司相关人员在验收中提出的意见进行整改；整改合格后，函告复验，复验合格后方可大面积施工。
样板确认及验收流程
（1）材料样板
合同中约定的主要材料均要求在计划进场前报样给监理工程师。经过各方确认后，签字盖章进行封样，样品存于样品间，资料存于监理单位，作为施工时对照样板。未送样板或未经过样板确认的材料不得使用在工程上,.
对样板材料的确认内容应全面、仔细、具体，包括材料的规格尺寸、品种级别、颜色或材料其它个性的特征等各方面，供货商在提供样板材料的同时必须提供材料的合格证或相关检测报告。
所有的已有封样的材料第一次进场时，必须进行现场对样，并对现场对样情况做出书面记载。
现场材料样板封样流程：供货单位送样→各方（设计、发包人、监理公司、供货单位）确认并会签《材料设备封样标签》→监理工程师对材料粘贴标识入库并登记台帐

材料设备封样标签
标 签
材料名称

规格品种

使用部位

送样时间

送样单位

材料状态
待定□；确定□；作废□
签字确认
承包人

监理

发包人

（2）工程（工艺）样板
对所有可见的分部分项工程，以及对结构和功能有重要影响的隐蔽工程，在大面积施工前，承包人应控制各分部分项工程的施工工艺，由承包人依据设计图纸及规范标准先做工艺样板，然后报监理公司和发包人进行验收并办理《工程工序（分项）样板验收会签表》（见附表4）；重要工序及标准段施工，发包人组织设计单位、监理单位参加，验收通过后，方可进行大面积施工。

十八、管理要求
1、工程样板管理小组负责材料样板现场检验，如需送检检验的必须检验合格后方可使用，
2、工程样板管理小组必须明确样板工程工序流程、施工工艺和质量验收规范和标准。
3、工程样板管理小组对工程样板施工的每一步骤必须进行记录管理，必要时辅以照片， 待整个工程样板施工完成后，将其记录编辑成册，并将此成果推行到工程相同部位的施工。若为新型材料样板和新工艺样板，工程样板管理小组应形成跟踪档案。
4、按照工程质量PDCA管理循环法，工程样板管理亦适用此法。对于不合格的分项工程样板，工程样板管理小组负责落实整改及处理，直至合格。
5、工程样板施工完毕后，经工程样板管理小组验收合格后，项目管理中心组织公司相关人员验收。
6、一个分项样板施工完成且经验收合格后，该分项工程方可按照样板标准大面积施工。
7、在整个工程施工中，工程样板管理小组负责工程样板推广实施。

十九、附则
1、本工程样板管理制度自下发之日起开始执行。
2、本工程样板管理制度最终解释权归项目管理中心。

会 议 纪 要(例)
时间：2011年01月11日
地点：北京地铁7号线十三标项目经理部
参加人员：轨道公司：业主代表
铁二院：专业设计负责人
监理单位：专业监理工程师
施工单位：项目总工及专业技术负责人等
事由：为保证本标段工程施工顺利进行，确保降水工程施工质量，对降水工程第一批30眼降水井进行首件验收，经现场验收，形成意见如下：
1、本次验收降水井的管井井深、管井滤料含泥量、管井直径允许偏差、洗井效果、井位、管井滤水管孔隙率、管井实际填料量以及滤水管垂直度等性能指标符合设计图纸及降水工程施工质量验收标准的要求，满足降水工程施工需要。
2、后续降水井施工时严格按设计图纸及施工验收规范施工，保证降水井的施工质量，为结构在无水条件下进行施工创造条件。

参加会议人员
轨道公司第四项目管理中心：
中铁二院工程集团有限责任公司：
中铁城业地铁7号线第五总监办：
中铁十八局集团有限公司：

事由：为保证本工程施工顺利进行，确保轻质隔墙工程施工质量，对6层轻质隔墙进行样板验收，经现场验收，形成意见如下：1、本次验收墙板垂直、平整、位置正确，以及有无裂缝等性能指标符合施工质量验收标准的要求，满足轻质隔墙工程施工需要。2、后续轻质隔墙施工时严格按施工方案及施工验收规范施工，保证轻质隔墙的施工质量，为进行施工创造条件。

附表一
工程首件验收申请表（例）

工程名称

编号

首件验收项目

日期

致： （监理单位）

根据《南昌轨道交通集团有限公司首件验收制度》规定，我方已完成 了 首件工程验收自检工作，自检合格，请予组织首件验收。

施工单位：江西省洪晟建设投资有限公司
九龙湖项目部

项目经理（签字）：

注：本表由施工单位填报，监理单位、施工单位各存一份。

附表二
南昌市轨道交通2号线九龙湖北站装修采购工程首件验收项目表

分部工程
子分部工程
分项工程
首件验收检验批
建筑装饰装修
地面
瓷砖铺贴
设备区卫生间
石材铺贴、
便民用房内
600*600水磨石
设备区
防静电地板
设备区
抹灰
一般抹灰
设备区
高级抹灰
便民用房内
门窗
金属门窗安装
便民用房门
吊顶
挂片铝合金吊顶
便民用房外侧
600*600铝合金实板吊顶
便民用房内
饰面板（砖）
干挂石材料
便民用房外侧
搪瓷钢板安装
便民用房外侧
墙面瓷砖铺贴
设备区卫生间
地基处理
混凝土垫层
便民用房内
涂饰
白色防火乳胶漆
便民用房内
黑色防火涂料
便民用房外侧
细部
护栏和扶手制作与安装

厕、浴间防水
卷材防水
设备区卫生间

附表三
首件工程验收记录表（例）
工程名称：
地铁7号线工程 焦化厂站

标段：13标段

2011年2月25日
施工
单位
中铁十八局集团有限公司北京地铁7号线十三标项目经理部
监理单位
中铁城业工程建设监理有限公司北京地铁7号线第五总监办
设计
单位
中铁二院工程集团 有限责任公司
验收项目
降水井
施工工法
回旋钻成孔
依据标准
《轨道交通降水工程施工质量验收标准》
验收内容
序号
验收项目
各项目达标情况
验收结论
1
管井井深
符合要求
经检查，所检查项目均符合要求，验收合格
2
管井滤料含泥量
符合要求
3
管井直径
符合要求
4
洗井效果
符合要求
5
管井井位
符合要求
6
管井滤水管孔隙率
符合要求
7
管井实际填料量
符合要求
8
管井滤水管垂直度
　符合要求

验收人员
施工单位

设计（勘察）单位

监理单位

业主代表

注：此表一式三份，施工、监理及业主代表各一份。

附表四： 工程工序（分项）样板验收会签表

大区（轨道交通） 片区 编号：
项目名称

样板名称

施工单位

我方已完成 的工序（分项）样板，自检合格，现申请监理、甲方验收。
质检员： 日期： 技术负责人： 日期：
项目经理： 日期：
监理单位
验收意见：

专业工程师： 日期： 总监： 日期：
设计单位
验收意见：

专业工程师： 日期： 项目经理： 日期：
建设单位
工程技术部门验收意见：

专业工程师： 日 期： 负责人： 日期：
其他单位：

主管： 日期： 负责人： 日期：
注：1、工程（工序）样板、标准段、首件验收均填写此表。依据样板验收清单，对于外观效果及使用功能有重大影响的工序（分项）样板如：景观铺装、防护栏杆等的验收，在甲方项目验收通过后，由甲方项目部组织大区职能部门进行验收，并出具验收意见。
2、工序（分项）验收由施工单位发起验收；监理、甲方项目部100%参与验收。
3、验收意见如内容过多可另附页。；
4、无工序样板、工序样板验收未通过，不得隐蔽该道工序。

附表五（各检验批）
管井、引渗井检验批质量验收记录
（表C7-4-2）
编号

单位工程名称

分部工程名称

验收部位

施工单位

项目经理

分包单位

分包项目经理

执行标准名称及编号

质量验收规范的规定
施工单位检查
评定记录
监理（建设）单位验收记录
主
控
项
目
1
井
深
以深度控制的
－20cm，+100cm

以井底地层控制的
符合设计要求

2
滤
料
含泥量
＜3%

级配
符合设计要求

3
井径
－20cm

4
洗井
水清沙净，上下水层串通

一般项目
1
井位
明
挖
排桩、地下连续墙支护
降水井与支护结构外皮之间的净距离应≥1.5m

土钉墙支护
降水井距槽边的距离应≥1.0m

暗挖
降水井与地铁结构之间的最小净距离应≥2.0m

2
填料量（与计算量相比）
≮95%

3
垂直度
1%

4
下管（与井轴相比）
居中

5
滤料管
空隙率
钢管
≥10%

无砂水泥管
≥15%

施工单位检查
评定结果
专业工长（施工员）

施工班组组长

项目部专业质量检查员：
年 月 日
监理（建设）单位验收结论

专业监理工程师：
（建设单位项目专业技术负责人） 年 月 日

附表六：
施工样板设置的具体要求、具体位置和验收内容
序号
分部（子分部）工程样板
具体要求
具体位置
验收内容
1
瓷砖铺贴
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
设备区卫生间
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；表面平整度、线条横平竖直、釉面无裂纹或剥落、无空鼓
2
不锈钢踢脚线
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
便民用房内
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；表面无明显凹凸、擦痕等缺陷。
3
石材铺贴、
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
便民用房内
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；图案清晰、色泽一致、接缝均匀、周边顺直、镶嵌正确、板块无裂纹、掉角、缺楞等缺陷。
4
干挂石材
便民用房外侧
5
楼梯
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求

材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；踏步高度、宽度、表面垂直度及平整度
6
600*600水磨石
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
设备区
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；表面平整、光滑、清洁、坚硬无磨痕、无裂缝、不起砂、不起鼓
7
防静电地板
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
设备区
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；表面平整度、无明显色差。
8
一般抹灰

做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
设备区
施工记录；表面平整度、垂直度；细部做法
9
高级抹灰
便民用房内
施工记录；表面光滑、洁净、颜色均匀、无抹纹，分格缝和灰线清晰美观
10
金属门窗安装
做一樘有代表性的样板、必须反映与土建的配合情况。
便民用房门
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；外窗“三性”检测报告；细部做法
11
挂片铝合金吊顶
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
便民用房外侧
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；角度间距偏差；平整度、色差、
12
铝合金实板吊顶
便民用房内
13
搪瓷钢板安装
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
便民用房外侧
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；表面无变形、毛口、毛刺、尖角存在。无明显可见色差、明显横竖波纹
14
混凝土垫层
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
便民用房内
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；细部做法
15
白色防火乳胶漆
做有代表性的样板。做法详见工艺设计和特殊要求
便民用房内
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；施工记录；涂膜均匀一致，没有流坠、漏涂等现象
16
黑色防火涂料
便民用房外侧
17
卷材防水
做2 M2以上地下防水样板
设备区卫生间
材料出厂合格证、进场检验（试验）报告及有关技术参数；新材料、新工艺跟踪档案
备注：施工样板设置的具体要求、具体位置由样板管理小组确定。

附表七：
材料设备封样清单
项目名称

封样日期

序号
材料名称
型号规格
材质
使用位置
厂家及品牌
单价

备注

专业工程师签字

供应商签字
（盖章）

造价工程师签字

项目经理
签字

注：产品的准用证、合格证、厂家及检测中心出示的检测报告等应作为本清单的附件。

附表八：
材料封样及施工样板台账 （例）
项目类别
工程类别
材料封样
施工（工序）样板
封样/样板要求
确认层级
备注
市政工程
排水工程
管材文字封样
管道安装
一个井段
目前公司的确认层级

外露的材料：爬梯、雨水篦子、井圈井盖实体封样
井室砌筑、雨水口砌筑、井周回填、管道回填
首件（一座、一处、一个井段）；材料的材质及外观LOGO，样品需确认封样并存放封样区。

钢筋混凝土等常规工序
首件

给水、中水
管材文字封样
管道安装
一个井段

阀门、消火栓等
附属设备、设施安装
首件

外露的材料：爬梯、井圈井盖实体封样
井室砌筑、井周回填、管道回填。
首件

钢筋混凝土等常规工序
首件

说明：
1、 施工样板工作开始前必须明确全部设计条件。
2、 材料封样及施工样板验收作为材料进场验收及工程验收的依据之一，封样、样板验收工作不能取代监理、甲方对材料及工程的验收。
3、 样板如由于非乙方原因多次认样的，施工合同应约定包含的次数，大于该次数的应单独对认样单独付费，避免甲方、设计管理的随意性。

江西省洪晟建设投资有限公司

项目部

年 月 日