工程项目招标与投标.doc
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1、第三章 工程项目招标与投标招标(Tendering,Call for bidding)与投标(Bidding)是市场经济的产物,也是目前国际上广泛采用的分派工程建设任务主要的交易方式,如工程设计,工程施工,工程设备和材料采购等过程均采用招标方式.在我国,2000年开始施行的中华人民共和国招投标法,对规范招投标的行为,保护国家利益,社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益,提高经济效益,保证项目质量等均起到重要作用.招标与投标是相辅相成的两个方面,也是成交一次工程合同的两个方面.第一节 工程项目招标工程项目招标是指招标人( Tenderer)即买方(Buyer),对实施的工程项目的特定任务或所需
2、的资源,采用市场运作的方式来进行选择的方法和过程,或者说是招标人对愿意参与工程项目某一特定任务或资源供应的投标人(Bidder)审查,评比和选用的过程.一,工程项目招标的分类工程项目招标,不同分类方法有不同的类型.1.按建设项目的建设阶段分类根据工程项目建设阶段,招标可分为三类,即工程项目开发招标,勘察设计招标和施工招标.(1)项目开发招标.这种招标是业主邀请工程咨询单位对建设项目进行可行性研究,其标底是可行性研究报告的质量.中标的工程咨询单位必须对自己提供的可行性研究报告负责,可行性研究报告应得到业主认可.(2)勘察设计招标.勘察设计招标是根据通过的可行性研究报告,择优确定勘察设计单位的过程
3、,其标底是勘察和设计成果的质量.勘察和设计是两种不同性质的工作,不少工程项目是分别由勘察单位和设计单位承担的.设计中的施工图设计可由中标的设计单位承担,也可由施工单位承担,一般不进行单独招标.(3)工程施工招标.它是用招标方式选择施工承包商的过程.工程施工招标的前提条件是建设项目计划已批准,设计文件已审定,所需资金已落实.2.按工程承包的范围分类(1)建设项目总承包招标.这种招标又可分为两种类型:一种是建设项目实施阶段的全过程招标;另一种是建设项目全过程招标.前者是在可行性研究报告已通过后,从项目勘察,设计到交付使用进行一次性招标.后者是从项目的可行性研究开始到交付使用进行一次性招标.业主提供
4、项目投资和提出使用要求及竣工,交付使用期限,其可行性研究,勘察设计,材料和设备采购,建筑安装和交付使用都由一个总承包商负责承包,即所谓交钥匙工程.(2)单项或单位工程承包招标.这种招标是把整个工程分成若干单项或单位工程分别进行招标和发包.(3)专业工程承包招标.它是指在工程承包招标中,对其中某些比较复杂,或专业性强,或施工和制作有特殊要求的子项工程单独进行的招标.3.按招标国界分类按招标的国界可分为国际招标和国内招标两种.(1)国际招标.国际招标即是在世界范围内发出招标通告,挑选世界上技术水平高,实力雄厚,信誉好的承包商来参加工程建设.对于利用世界银行贷款的项目,其规定必须实行国际招标,世界银
5、行的成员国均有机会参与投标.如我国云南省鲁布革水电站引水隧洞工程就采用国际招标,有13个国家的23个家厂商提交了资格预审申请,经预审后有8家外国承包商单独或与我国施工企业组成公司参加竞争投标,最后由日本大成公司中标.(2)国内招标.它是在本国范围内的招标,我国目前除利用外资的项目外,其它大部分是限于国内招标.二,建设项目的招标方式常采用的招标方式有下列二种.1.公开招标公开招标(Open Tendering),亦称无限竞争性招标(Unlimited Competitive Tendering).这种招标方式是由业主在国内外主要报纸或有关刊物上刊登招标广告,凡对此招标建设项目有兴趣的承包商均有同
6、等的机会购买资格预审文件,并参加资格预审,预审合格后均可购买招标文件进行投标.公开招标可以为一切有能力的承包商提供一个平等的竞争机会(A Fair Competitive Opportunity),业主也可以选择一个比较理想的承包商.它有利于降低工程造价,提高工程质量和缩短工期,但由于参与竞争的承包商可能很多,会增加资格预审和评标的工作量.此外,还要防止一些投机商故意压低报价以挤掉其他态度认真而报价较高的承包商.因此,采用这种招标方式时,业主要加强资格预审,认真做好评标工作.2.邀请招标邀请招标(Selective Tendering),又称有限竞争性招标(Limited Competitiv
7、e Tendering).这种招标方式一般不在报刊上刊登招标广告,而是业主根据自己的经验和所掌握的有关承包商的资料信息,对那些被认为是有能力,而且信誉好的承包商发出邀请,请他们来参加投标.一般邀请510家为宜,不能少于3家,因为投标者太少时,则缺乏竞争力.邀请招标的优点是被邀请的承包商大都较有经验,技术,资金,信誉等均较可靠.缺点则是可能漏掉一些在技术上,报价上有竞争力的承包商.三,建设项目的招标程序招标是以招标人或是招标人委托的招标代理机构(A Tendering Agency)为主体进行的活动,投标是以承包商为主体进行的活动.招标与投标是两个不可分割的方面,招标活动与投标活动是联系在一起的
8、,因此介绍招标程序时应把招标人和投标人的活动结合在一起,这样更易掌握.这里主要介绍工程施工招标程序,有关投标程序将在下节介绍.我国工程建设中施工招标的一般程序如图3-1.招标人进行施工招标首先必须做好招标准备,其内容有落实招标条件,建立招标机构和确定招标计划三个方面.施工招标条件通常包括:工程项目已列入国家或地方的建设计划;工程设计文件的设计概算已完成并经批准;项目建设资金和主要建筑材料来源已落实或已有明确安排,并能满足合同工期进度要求;有关建设项目永久征地,临时征地和移民搬迁的实施,安置工作已经落实或已有明确安排;施工准备工作基本完成,具备承包商进入现场施工的条件;施工招标申请书已经上级招标
9、投标管理机构批准;等等.施工招标计划一般包括:确定招标的范围,招标方式和招标工作进程等.招标人在报刊上或其它场合发布工程招标公告(Tender Notice),在公告中一般要说明工程建设项目概况,工程分标,资格预审文件提交日期,投标文件提交日期以及工程的工期要求等.对该工程项目有兴趣的承包商就会去购买资格预审文件,并按规定填好表中的各项内容,按要求日期送达招标人.招标人经过对送交资格预审文件的所有承包商进行认真的审核之后,通知那些业主认为有能力承包本工程的承包商前来购买招标文件. 通过资格预审的承包商购买招标文件后,一般先仔细研究招标文件,进行投标决策分析,若决定投标,则派员赴现场考察,参加业
10、主召开的标前会议,仔细研究招标文件,制定施工组织设计,做工程估价,编制投标文件等,并按照招标文件规定的日期和地点把标书送达招标人.由招标人主持开标,一般在所有投标者参加的开标会上公开进行.随后进入评标决标阶段,由招标人,监理工程师和有关单位专家组成评标组,从技术,商务等方面对所有的投标者逐一进行评议,并最后确定中标者.招标人应将招标结果通知中标者和非中标者,并与中标者进行合同谈判,最后双方签署合同.四,施工招标文件的编制招标文件的编制是招标准备工作中的重要环节,它不仅是投标者进行投标的依据,也是签订合同的基础.因此,招标文件编制质量的高低,是招标工作成败的关键.1.招标文件的编制原则编制招标文
11、件应做到系统,完整,准确,明了,使投标者一目了然.编制招标文件的依据和原则是:(1)应遵守国家的有关法律和法规,如合同法,招投标法等多种法律法规.对于国际组织贷款的项目,还必须按该组织的各种规定和审批程序来编制招标文件.若招标文件的规定不符合国家的法律,法规,则有可能导致招标文件作废,有时业主方还要赔偿损失.(2)应注意公正地处理业主和承包商(或供货商)的利益,即要使承包商(或供货商)获得合理的利润.若不恰当地将过多的风险转移给承包商一方,势必迫使承包商加大风险费,提高投标报价,最终还是业主一方增加支出.(3)招标文件应正确地,详尽地反映建设项目的客观情况,以使投标者的投标能建立在可靠的基础上
12、,从而尽可能减少履约过程中的争议.(4)招标文件包括许多内容,从投标人须知,合同条件到规范,图纸,工程量表等,这些内容应力求统一,尽量减少和避免各种文件间的矛盾.招标文件的矛盾会为承包商创造许多索赔的机会,甚至会影响整个工程施工或造成较大的经济损失.2.工程项目分标案例一工程项目分标是指业主对准备招标的工程项目分成几个单独招标的部分,即是对工程的这几个部分都编出独立的招标文件进行招标.这几个部分可同时招标,也可以分批招标,可以由数家承包商分别承包,也可由一家承包商全部中标,全部承包;同一工程中不同的分标项目可采用不同招标方式.我国的招投标法规中规定,可根据建设项目的规模大小,技术复杂程度,工期
13、长短,施工现场管理条件等情况采用全部工程,单位工程和专业工程等形式进行招标.分标主要考虑的因素有:(1)工程特点和施工特点.对施工场地集中,工程量不大,技术上不复杂的工程,可不分标,让一家承包,以便于管理;但对工地场面大,工程量大,有特殊技术要求的工程,应考虑分标.如高速公路不仅施工战线长,而且工程量大,应根据沿线地形,河流,城镇和居民情况等对土建工程进行分标,而道路监控系统则又可是一独立的标.(2)对工程造价的影响.对于大型,复杂的工程项目,如大型水电站工程,对承包商的施工能力,施工经验,施工设备等有较高的要求.在这种情况下,如不分标,就有可能使有资格参加此项工程投标的承包商数大大减少,竞争
14、对手的减少必然导致报价的上涨,业主得不到比较合理的报价.而分标后,就会避免这种情况,让更多的承包商参加投标竞争.(3)施工进度安排.施工总进度计划安排中,施工有时间先后的子项工程可考虑单独分标.而某些子项工程在进度安排中是平行作业,则要考虑施工特性,施工干扰等情况,然后决定是否分标.(4)施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置.应考虑对施工现场的管理,尽可能避免承包商之间的相互干扰,对承包商的现场分配,包括生活营地,附属厂房,材料堆放场地,交通运输道路,弃碴场地等,要进行细致而周密的安排.(5)资金筹措的情况.资金不足时,可以先部分工程招标;若为国际工程,外汇不足时,则将部分工程改为国内招标.根
15、据以上影响因素分析,可提出下列分标原则:(1)各子项工程施工特性差异大时,尽量使每个子项工程单独招标,做到专业化施工.(2)根据总进度安排,对某些独立性较强,且又制约着其它工程的子项工程宜首先进行单独招标,这对加快工程进度具有重要作用.(3)根据施工布置,相邻两标的施工干扰尽量要少,相邻两标的交接处要有明显的实物标记,前后两标要有明确交接日期和实物标记,以减少相邻标的矛盾和合同纠纷.(4)标分得较多时一般能更多地降低合同价,但会给业主增加管理工作量,同时施工干扰也必然会增加,因此在分标时必须统筹考虑.3.招标文件内容 案例二工程分标后,对每一个标应单独编制一招标文件.要根据每一标段的实际情况选
16、定比较先进的施工方案和定额,据此编制施工方法,施工进度,计算标底.招标文件(Tender Documents)一般由监理工程师或其他咨询机构协助招标人编制而成,其包括:投标邀请书,投标人须知,合同条件,规范,设计图纸,工程量表,投标书和投标保证格式,补充资料表,合同协议书,各类保证等.(1)投标邀请书(Invitation to Bids).投标邀请书用以邀请经资格预审合格的承包商按业主规定的条件和时间前来投标.投标邀请书一般应说明:业主单位和招标的性质;资金来源;工程概况,如分标情况,主要工程量和工期要求等;承包商为完成本工程所需提供的服务内容,如施工,设备和材料采购等;发售招标文件的时间,
17、地点,售价;投标书送交的地点,份数和截止时间;提交投标保证金的规定额度和时间;开标的日期,时间和地点;现场考察和召开标前会议的日期,时间和地点.(2)投标人须知(Instruction to Bidders).投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件,它告诉投标者应遵守的各项规定,以及编制标书和投标时所应注意,考虑的问题.有的业主将投标者须知作为正式合同的一部分,有的不作为正式的合同内容,这一点在编制招标文件和签订合同时应注意说明.投标人须知所列条目应清晰,内容明确.一般应包括下列内容:1)工程项目简介(Project Brief).包括工程的名称,地理位置,主要建筑物名称,尺寸,工程量,工程
18、分标情况,本合同的范围及与总体工程的关系,资金来源,工期要求等.2)承发包方式(Contract Approach).要说明是属于总价承包,还是单价承包或其它方式承包.3)组织投标者到工程现场勘察(Site Visit)和召开标前会议(Pre-Bid Meeting)的时间,地点及有关事项.4)填写投标书的注意事项.其注意事项经常包括:投标书必须用墨水钢笔或打字填写每一空白栏,不得删改,如个别错误需更正,应有投标人在旁签字.说明投标报价应使用的货币名称.若用多种货币支付,应有专门表格填报各类货币的数量,所占比例和计算中使用的汇率.对填报报价的统计错误的处理办法.如,每一页中单项价格和总价出现差
19、错,以单项价为准,或以其较少金额的数字为准;大写金额与小写金额有出入,将以大写金额为准;算错的金额如超出某一限定(例如5%),则该标被视为废标.没有总价的标不予接受.对替代方案(Alternative Bid)的规定.如果业主还允许投标人按照招标文件的基本要求,对原有工程的布置,设计或技术要求进行局部的甚至全局的改动,以达到优化设计方案,有利于施工及降低造价等目的,那么提供替代方案时,投标人首先必须完整地填写标书的报价表及其附件,对其内容不得有任何更改.在这个前提下,再提替代方案,它应包括设计图纸,计算方法,技术规范,施工规划,价格分析等资料,列举理由及其优缺点供业主审查.替代方案单独装订成册
20、,随同规定的招标文件一起提交,并随替代方案可另有报价.一般规定只允许投标人提供一个替代方案.对招标文件的澄清(Clarification of tendering Document).投标人如发现工程说明书,图纸,合同条件或其它任何招标文件中有任何不符或遗漏,以及感到意图或意义含糊不清时,应在投标以前及时以书面形式提请业主予以解释,澄清或更正.对于投标人的请求业主应将以补遗的形式给予有效答复.投标书使用的语言(Language of Bid).5)投标保证(Bid Security).为了对业主进行必要的保护,招标文件中一般规定投标必须提供投标保证金的条款.投标保证金一般不支付现金,而采用保函
21、的形式.应说明投标保函的金额和有效期,业主可以接受的开出保函的银行等.还应说明未按规定在开标之前随同投标书一并递交投标保函的标,将是无效的,保函金额不足者也将被认为是废标.还应注明未中标者的投标保证书将在对中标者发出接受其标书的通知后多少天(例如28天)内或开标后多少天(例如90天)内退还给投标人.6)投标文件的递送(Submission of Bids).递交投标文件应注意下列问题:投标文件的送达地点和截止日期(Deadline for Submission of Bids).投标文件截止日期后递交的标书,均为无效投标.组成投标书的文件(Document Composing the Bid)
22、.应包括投标书及其附件,投标保证金,工程量表,附加报表,有关资格证明(不需经过资格预审程序的邀请投标),提出的替代方案,按投标人须知所要求提供的其它各类文件(如施工组织计划,进度表和资金流动计划等).为招标目的发出的所有文件,包括各种修改通知,回答问题的信函等均被认为是招标文件的组成部分.投标文件的格式与签署(Format and Signing of Bids),规定需提供的正本(Original)和副本(Copy)份数.正本是投标人填写所购买招标文件的表格及投标人须知中所要求提交的全部文件和资料.副本即正本的复印件.正本与副本如有不一致的地方,以正本为准.正本和副本的每一页均应由投标人正式
23、授权的全权代表签署确认.授权书应一并递交业主.投标文件的密封和印记(Sealing and Marking of Bids).投标文件的正本和每一份副本都应分别包装,密封并加盖印记.如果未按规定书写和密封,由此引起的一切后果将自负.投标文件的修改或撤消(Modification and Withdrawal of Bids ).投标人在投标截止时间前的任何时间邮发或递送到的投标书均有效,而且在投标截止时间以前,可以通过书面形式向业主提出修改或撤消已提交的投标文件.要求修改投标文件的信函应该按照递交投标文件的规定编制,密封,标记和发送.撤消通知书可以通过电报或电传发送,随后再及时向招标委员会递交
24、一份有投标人确认的证明信,收到日期不得迟于投标截止时间.7)投标有效期(Bid Validity).从截止投标日到公布中标日为止的一段时间均为投标有效期,按照国际惯例,一般为90120天.有效期长短根据招标工程的具体情况而定,要保证有足够的时间供招标单位评标.如为世界银行贷款项目,还需有报世界银行审查批准的时间.投标有效期内,投标人不得变动报价,投标保函的有效期也必须与投标有效期一致.8)招标人拒绝投标书的权利(Right to Reject Any or All Bids).业主可以拒绝任何不符合投标人须知要求的投标书.在上述原则不受限制的条件下,业主不承担接受最低报价的标书或任何其它标书的
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