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第三章 工程项目招标与投标
招标(Tendering,Call for bidding)与投标(Bidding)是市场经济的产物,也是目前国际上广泛采用的分派工程建设任务主要的交易方式,如工程设计,工程施工,工程设备和材料采购等过程均采用招标方式.在我国,2000年开始施行的《中华人民共和国招投标法》,对规范招投标的行为,保护国家利益,社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益,提高经济效益,保证项目质量等均起到重要作用.
招标与投标是相辅相成的两个方面,也是成交一次工程合同的两个方面.
第一节 工程项目招标
工程项目招标是指招标人( Tenderer)即买方(Buyer),对实施的工程项目的特定任务或所需的资源,采用市场运作的方式来进行选择的方法和过程,或者说是招标人对愿意参与工程项目某一特定任务或资源供应的投标人(Bidder)审查,评比和选用的过程.
一,工程项目招标的分类
工程项目招标,不同分类方法有不同的类型.
1.按建设项目的建设阶段分类
根据工程项目建设阶段,招标可分为三类,即工程项目开发招标,勘察设计招标和施工招标.
(1)项目开发招标.这种招标是业主邀请工程咨询单位对建设项目进行可行性研究,其"标底"是可行性研究报告的质量.中标的工程咨询单位必须对自己提供的可行性研究报告负责,可行性研究报告应得到业主认可.
(2)勘察设计招标.勘察设计招标是根据通过的可行性研究报告,择优确定勘察设计单位的过程,其"标底"是勘察和设计成果的质量.勘察和设计是两种不同性质的工作,不少工程项目是分别由勘察单位和设计单位承担的.设计中的施工图设计可由中标的设计单位承担,也可由施工单位承担,一般不进行单独招标.
(3)工程施工招标.它是用招标方式选择施工承包商的过程.工程施工招标的前提条件是建设项目计划已批准,设计文件已审定,所需资金已落实.
2.按工程承包的范围分类
(1)建设项目总承包招标.这种招标又可分为两种类型:一种是建设项目实施阶段的全过程招标;另一种是建设项目全过程招标.前者是在可行性研究报告已通过后,从项目勘察,设计到交付使用进行一次性招标.后者是从项目的可行性研究开始到交付使用进行一次性招标.业主提供项目投资和提出使用要求及竣工,交付使用期限,其可行性研究,勘察设计,材料和设备采购,建筑安装和交付使用都由一个总承包商负责承包,即所谓"交钥匙"工程.
(2)单项或单位工程承包招标.这种招标是把整个工程分成若干单项或单位工程分别进行招标和发包.
(3)专业工程承包招标.它是指在工程承包招标中,对其中某些比较复杂,或专业性强,或施工和制作有特殊要求的子项工程单独进行的招标.
3.按招标国界分类
按招标的国界可分为国际招标和国内招标两种.
(1)国际招标.国际招标即是在世界范围内发出招标通告,挑选世界上技术水平高,实力雄厚,信誉好的承包商来参加工程建设.对于利用世界银行贷款的项目,其规定必须实行国际招标,世界银行的成员国均有机会参与投标.如我国云南省鲁布革水电站引水隧洞工程就采用国际招标,有13个国家的23个家厂商提交了资格预审申请,经预审后有8家外国承包商单独或与我国施工企业组成公司参加竞争投标,最后由日本大成公司中标.
(2)国内招标.它是在本国范围内的招标,我国目前除利用外资的项目外,其它大部分是限于国内招标.
二,建设项目的招标方式
常采用的招标方式有下列二种.
1.公开招标
公开招标(Open Tendering),亦称无限竞争性招标(Unlimited Competitive Tendering).这种招标方式是由业主在国内外主要报纸或有关刊物上刊登招标广告,凡对此招标建设项目有兴趣的承包商均有同等的机会购买资格预审文件,并参加资格预审,预审合格后均可购买招标文件进行投标.
公开招标可以为一切有能力的承包商提供一个平等的竞争机会(A Fair Competitive Opportunity),业主也可以选择一个比较理想的承包商.它有利于降低工程造价,提高工程质量和缩短工期,但由于参与竞争的承包商可能很多,会增加资格预审和评标的工作量.此外,还要防止一些投机商故意压低报价以挤掉其他态度认真而报价较高的承包商.因此,采用这种招标方式时,业主要加强资格预审,认真做好评标工作.
2.邀请招标
邀请招标(Selective Tendering),又称有限竞争性招标(Limited Competitive Tendering).这种招标方式一般不在报刊上刊登招标广告,而是业主根据自己的经验和所掌握的有关承包商的资料信息,对那些被认为是有能力,而且信誉好的承包商发出邀请,请他们来参加投标.一般邀请5～10家为宜,不能少于3家,因为投标者太少时,则缺乏竞争力.邀请招标的优点是被邀请的承包商大都较有经验,技术,资金,信誉等均较可靠.缺点则是可能漏掉一些在技术上,报价上有竞争力的承包商.
三,建设项目的招标程序
招标是以招标人或是招标人委托的招标代理机构(A Tendering Agency)为主体进行的活动,投标是以承包商为主体进行的活动.招标与投标是两个不可分割的方面,招标活动与投标活动是联系在一起的,因此介绍招标程序时应把招标人和投标人的活动结合在一起,这样更易掌握.这里主要介绍工程施工招标程序,有关投标程序将在下节介绍.
我国工程建设中施工招标的一般程序如图3-1.
招标人进行施工招标首先必须做好招标准备,其内容有落实招标条件,建立招标机构和确定招标计划三个方面.
施工招标条件通常包括:工程项目已列入国家或地方的建设计划;工程设计文件的设计概算已完成并经批准;项目建设资金和主要建筑材料来源已落实或已有明确安排,并能满足合同工期进度要求;有关建设项目永久征地,临时征地和移民搬迁的实施,安置工作已经落实或已有明确安排;施工准备工作基本完成,具备承包商进入现场施工的条件;施工招标申请书已经上级招标投标管理机构批准;等等.
施工招标计划一般包括:确定招标的范围,招标方式和招标工作进程等.
招标人在报刊上或其它场合发布工程招标公告(Tender Notice),在公告中一般要说明工程建设项目概况,工程分标,资格预审文件提交日期,投标文件提交日期以及工程的工期要求等.对该工程项目有兴趣的承包商就会去购买资格预审文件,并按规定填好表中的各项内容,按要求日期送达招标人.招标人经过对送交资格预审文件的所有承包商进行认真的审核之后,通知那些业主认为有能力承包本工程的承包商前来购买招标文件.
通过资格预审的承包商购买招标文件后,一般先仔细研究招标文件,进行投标决策分析,若决定投标,则派员赴现场考察,参加业主召开的标前会议,仔细研究招标文件,制定施工组织设计,做工程估价,编制投标文件等,并按照招标文件规定的日期和地点把标书送达招标人.
由招标人主持开标,一般在所有投标者参加的开标会上公开进行.随后进入评标决标阶段,由招标人,监理工程师和有关单位专家组成评标组,从技术,商务等方面对所有的投标者逐一进行评议,并最后确定中标者.招标人应将招标结果通知中标者和非中标者,并与中标者进行合同谈判,最后双方签署合同.
四,施工招标文件的编制
招标文件的编制是招标准备工作中的重要环节,它不仅是投标者进行投标的依据,也是签订合同的基础.因此,招标文件编制质量的高低,是招标工作成败的关键.
1.招标文件的编制原则
编制招标文件应做到系统,完整,准确,明了,使投标者一目了然.编制招标文件的依据和原则是:
(1)应遵守国家的有关法律和法规,如《合同法》,《招投标法》等多种法律法规.对于国际组织贷款的项目,还必须按该组织的各种规定和审批程序来编制招标文件.若招标文件的规定不符合国家的法律,法规,则有可能导致招标文件作废,有时业主方还要赔偿损失.
(2)应注意公正地处理业主和承包商(或供货商)的利益,即要使承包商(或供货商)获得合理的利润.若不恰当地将过多的风险转移给承包商一方,势必迫使承包商加大风险费,提高投标报价,最终还是业主一方增加支出.
(3)招标文件应正确地,详尽地反映建设项目的客观情况,以使投标者的投标能建立在可靠的基础上,从而尽可能减少履约过程中的争议.
(4)招标文件包括许多内容,从投标人须知,合同条件到规范,图纸,工程量表等,这些内容应力求统一,尽量减少和避免各种文件间的矛盾.招标文件的矛盾会为承包商创造许多索赔的机会,甚至会影响整个工程施工或造成较大的经济损失.
2.工程项目分标案例一

工程项目分标是指业主对准备招标的工程项目分成几个单独招标的部分,即是对工程的这几个部分都编出独立的招标文件进行招标.这几个部分可同时招标,也可以分批招标,可以由数家承包商分别承包,也可由一家承包商全部中标,全部承包;同一工程中不同的分标项目可采用不同招标方式.我国的招投标法规中规定,可根据建设项目的规模大小,技术复杂程度,工期长短,施工现场管理条件等情况采用全部工程,单位工程和专业工程等形式进行招标.
分标主要考虑的因素有:
(1)工程特点和施工特点.对施工场地集中,工程量不大,技术上不复杂的工程,可不分标,让一家承包,以便于管理;但对工地场面大,工程量大,有特殊技术要求的工程,应考虑分标.如高速公路不仅施工战线长,而且工程量大,应根据沿线地形,河流,城镇和居民情况等对土建工程进行分标,而道路监控系统则又可是一独立的标.
(2)对工程造价的影响.对于大型,复杂的工程项目,如大型水电站工程,对承包商的施工能力,施工经验,施工设备等有较高的要求.在这种情况下,如不分标,就有可能使有资格参加此项工程投标的承包商数大大减少,竞争对手的减少必然导致报价的上涨,业主得不到比较合理的报价.而分标后,就会避免这种情况,让更多的承包商参加投标竞争.
(3)施工进度安排.施工总进度计划安排中,施工有时间先后的子项工程可考虑单独分标.而某些子项工程在进度安排中是平行作业,则要考虑施工特性,施工干扰等情况,然后决定是否分标.
(4)施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置.应考虑对施工现场的管理,尽可能避免承包商之间的相互干扰,对承包商的现场分配,包括生活营地,附属厂房,材料堆放场地,交通运输道路,弃碴场地等,要进行细致而周密的安排.
(5)资金筹措的情况.资金不足时,可以先部分工程招标;若为国际工程,外汇不足时,则将部分工程改为国内招标.
根据以上影响因素分析,可提出下列分标原则:
(1)各子项工程施工特性差异大时,尽量使每个子项工程单独招标,做到专业化施工.
(2)根据总进度安排,对某些独立性较强,且又制约着其它工程的子项工程宜首先进行单独招标,这对加快工程进度具有重要作用.
(3)根据施工布置,相邻两标的施工干扰尽量要少,相邻两标的交接处要有明显的实物标记,前后两标要有明确交接日期和实物标记,以减少相邻标的矛盾和合同纠纷.
(4)标分得较多时一般能更多地降低合同价,但会给业主增加管理工作量,同时施工干扰也必然会增加,因此在分标时必须统筹考虑.
3.招标文件内容 案例二

工程分标后,对每一个标应单独编制一招标文件.要根据每一标段的实际情况选定比较先进的施工方案和定额,据此编制施工方法,施工进度,计算标底.
招标文件(Tender Documents)一般由监理工程师或其他咨询机构协助招标人编制而成,其包括:投标邀请书,投标人须知,合同条件,规范,设计图纸,工程量表,投标书和投标保证格式,补充资料表,合同协议书,各类保证等.
(1)投标邀请书(Invitation to Bids).投标邀请书用以邀请经资格预审合格的承包商按业主规定的条件和时间前来投标.投标邀请书一般应说明:业主单位和招标的性质;资金来源;工程概况,如分标情况,主要工程量和工期要求等;承包商为完成本工程所需提供的服务内容,如施工,设备和材料采购等;发售招标文件的时间,地点,售价;投标书送交的地点,份数和截止时间;提交投标保证金的规定额度和时间;开标的日期,时间和地点;现场考察和召开标前会议的日期,时间和地点.
(2)投标人须知(Instruction to Bidders).投标人须知是指导投标者正确进行投标的文件,它告诉投标者应遵守的各项规定,以及编制标书和投标时所应注意,考虑的问题.有的业主将投标者须知作为正式合同的一部分,有的不作为正式的合同内容,这一点在编制招标文件和签订合同时应注意说明.投标人须知所列条目应清晰,内容明确.一般应包括下列内容:
1)工程项目简介(Project Brief).包括工程的名称,地理位置,主要建筑物名称,尺寸,工程量,工程分标情况,本合同的范围及与总体工程的关系,资金来源,工期要求等.
2)承发包方式(Contract Approach).要说明是属于总价承包,还是单价承包或其它方式承包.
3)组织投标者到工程现场勘察(Site Visit)和召开标前会议(Pre-Bid Meeting)的时间,地点及有关事项.
4)填写投标书的注意事项.其注意事项经常包括:
①投标书必须用墨水钢笔或打字填写每一空白栏,不得删改,如个别错误需更正,应有投标人在旁签字.
②说明投标报价应使用的货币名称.若用多种货币支付,应有专门表格填报各类货币的数量,所占比例和计算中使用的汇率.
③对填报报价的统计错误的处理办法.如,每一页中单项价格和总价出现差错,以单项价为准,或以其较少金额的数字为准;大写金额与小写金额有出入,将以大写金额为准;算错的金额如超出某一限定(例如5%),则该标被视为废标.没有总价的标不予接受.
④对替代方案(Alternative Bid)的规定.如果业主还允许投标人按照招标文件的基本要求,对原有工程的布置,设计或技术要求进行局部的甚至全局的改动,以达到优化设计方案,有利于施工及降低造价等目的,那么提供替代方案时,投标人首先必须完整地填写标书的报价表及其附件,对其内容不得有任何更改.在这个前提下,再提替代方案,它应包括设计图纸,计算方法,技术规范,施工规划,价格分析等资料,列举理由及其优缺点供业主审查.替代方案单独装订成册,随同规定的招标文件一起提交,并随替代方案可另有报价.一般规定只允许投标人提供一个替代方案.
⑤对招标文件的澄清(Clarification of tendering Document).投标人如发现工程说明书,图纸,合同条件或其它任何招标文件中有任何不符或遗漏,以及感到意图或意义含糊不清时,应在投标以前及时以书面形式提请业主予以解释,澄清或更正.对于投标人的请求业主应将以补遗的形式给予有效答复.
⑥投标书使用的语言(Language of Bid).
5)投标保证(Bid Security).为了对业主进行必要的保护,招标文件中一般规定"投标必须提供投标保证金"的条款.投标保证金一般不支付现金,而采用保函的形式.应说明投标保函的金额和有效期,业主可以接受的开出保函的银行等.还应说明未按规定在开标之前随同投标书一并递交投标保函的标,将是无效的,保函金额不足者也将被认为是废标.还应注明未中标者的投标保证书将在对中标者发出接受其标书的通知后多少天(例如28天)内或开标后多少天(例如90天)内退还给投标人.
6)投标文件的递送(Submission of Bids).递交投标文件应注意下列问题:
①投标文件的送达地点和截止日期(Deadline for Submission of Bids).投标文件截止日期后递交的标书,均为无效投标.
②组成投标书的文件(Document Composing the Bid).应包括投标书及其附件,投标保证金,工程量表,附加报表,有关资格证明(不需经过资格预审程序的邀请投标),提出的替代方案,按投标人须知所要求提供的其它各类文件(如施工组织计划,进度表和资金流动计划等).为招标目的发出的所有文件,包括各种修改通知,回答问题的信函等均被认为是招标文件的组成部分.
③投标文件的格式与签署(Format and Signing of Bids),规定需提供的正本(Original)和副本(Copy)份数.正本是投标人填写所购买招标文件的表格及投标人须知中所要求提交的全部文件和资料.副本即正本的复印件.正本与副本如有不一致的地方,以正本为准.正本和副本的每一页均应由投标人正式授权的全权代表签署确认.授权书应一并递交业主.
④投标文件的密封和印记(Sealing and Marking of Bids).投标文件的正本和每一份副本都应分别包装,密封并加盖印记.如果未按规定书写和密封,由此引起的一切后果将自负.
⑤投标文件的修改或撤消(Modification and Withdrawal of Bids ).投标人在投标截止时间前的任何时间邮发或递送到的投标书均有效,而且在投标截止时间以前,可以通过书面形式向业主提出修改或撤消已提交的投标文件.要求修改投标文件的信函应该按照递交投标文件的规定编制,密封,标记和发送.撤消通知书可以通过电报或电传发送,随后再及时向招标委员会递交一份有投标人确认的证明信,收到日期不得迟于投标截止时间.
7)投标有效期(Bid Validity).从截止投标日到公布中标日为止的一段时间均为投标有效期,按照国际惯例,一般为90～120天.有效期长短根据招标工程的具体情况而定,要保证有足够的时间供招标单位评标.如为世界银行贷款项目,还需有报世界银行审查批准的时间.投标有效期内,投标人不得变动报价,投标保函的有效期也必须与投标有效期一致.
8)招标人拒绝投标书的权利(Right to Reject Any or All Bids).业主可以拒绝任何不符合投标人须知要求的投标书.在上述原则不受限制的条件下,业主不承担接受最低报价的标书或任何其它标书的义务.在签订合同前,有权接受或拒绝任何投标,宣布投标程序无效或拒绝所有投标.对因此而受到影响的投标人不负任何责任,也没有义务向投标人说明原因.
9)评标时将依据的原则和评审方法(Evaluation and Comparison of Bids ).如怎样进行价格评审,价格以外的其它合同条件的评审标准等.
10)授予合同(Award of Contract).规定授予合同的标准,授予合同的通知方法,签订合同和提交履约担保等事项.
(3)合同条件(Conditions of Contract),也称合同条款.它主要是规定在合同执行过程中,合同双方当事人的职责范围,权利和义务,监理工程师的职责和授权范围;遇到各类问题,如工程进度,工程质量,工程计量,款项支付,索赔,争议和仲裁等问题时,各方应遵循的原则及采取的措施等.目前在国内外,根据多年积累的经验,已编写了许多合同条件文本.如国际上有:FIDIC合同条件,英国土木工程师学会(The Institution of Civil Engineers)的ICE合同条件等;国内有:建设部和国家工商行政管理局的《建设工程施工合同(GF—1999—0201)》,水利部,国家电力公司,和国家工商行政管理局的《水利水电土建工程施工合同条件(GF—2000—0208)》.在这些合同条件中有许多通用条件几乎已经标准化,国际化,无论在何处施工,均能适应承发包双方的需要.这种通用的工程合同条件大多将合同条件分为两大部分,即"通用条件(General Conditions)"和"专用(或特殊)条件(Conditions for Particular Application)".前者不分具体工程项目,不论项目所在国别均可适用,具有国际普遍性;而后者则是针对某一特定工程项目合同而做出的有关具体规定,用以将通用条件加以具体化,对通用条件进行某些修改和补充.
(4)技术规范(Technical Specifications).技术规范规定了工程项目的技术要求,也是施工过程中承包商控制质量和监理工程师进行监督验收的主要依据.在拟定或选择技术规范时,既要满足设计要求,保证工程的施工质量,又不能过于苛刻,太苛刻的技术要求必然导致投标者提高投标价格.招标文件中使用的规范一般选用国家部委正式颁布的,但往往也需要由监理工程师主持编制一些适用于本工程的技术要求和规定.规范一般包括:工程所用材料的要求;施工质量要求;工程计量方法;验收标准和规定等.
(5)设计图纸(Drawings).设计图纸是投标者拟定施工方案,确定施工方法以及提出替代方案,计算投标报价必不可少的资料.图纸的详细程度取决于设计的深度与合同的类型,详细的设计图纸能使投标者比较准确地计算报价.图纸中所提供的各种资料,业主和监理工程师应对其负责,而承包商根据这些资料做出自己的分析与判断,据之拟定施工方案,确定施工方法.但业主和监理工程师对这类分析和判断不负责任.
(6)工程量报价表(Bill of Quantities).工程量报价表是对合同规定要实施的工程的全部项目和内容按工程部位,性质等列在一系列表内,每个表中既有工程部位需实施的各个子项目,又有每个子项目的工程量和计价要求,以及每个项目报价和总报价等.后两个栏目留给投标者去填写.工程量报价表为投标者提供了一个共同竞争投标的基础,投标者根据投标要求,工程具体情况和自身的经验,对表中各子项目填报单价或价款,并逐项计算汇总得到投标报价.承包商填报的工程量表中的单价或价格是支付工程月进度款项的依据,也是计算新增项目或索赔项目单价或价格的主要参考数据.
(7)投标书格式和投标保证书格式.投标书是由投标单位充分授权的代表签署的一份投标文件.投标书是对业主和承包商双方均有约束力的合同的一个重要组成部分.投标书包含投标书及其附件,一般都是业主或监理工程师拟定好固定的格式,由投标者填写.投标保证书,或称投标保函,可分为银行提供的投标保函和担保公司,证券公司或保险公司提供的担保书两种格式.
(8)补充资料表(Schedule of Supplementary Information).补充资料表是招标文件的一个组成部分,其目的是,要求投标者按招标文件中的这些补充资料表填写有关信息,以便招标人可得到所需要的相当完整的信息.通过这些信息既可以了解投标者的各种安排和要求,便于在评标时进行比较,又可以在工程实施过程中便于业主安排资金计划,计算价格调整等.
(9)合同协议书(Agreement).合同协议书常由业主在投标文件中拟好具体的格式和内容,然后在中标者与业主谈判达成一致协议后签署,投标时不需填写.
(10)履约保证和动员预付款保函.履约保证(Performance Security)一般有两种形式,即银行保函(Bank Guarantee)或称履约保函(Performance Guarantee),以及履约担保(Performance Bond).我国向世界银行贷款的项目一般规定,履约保函金额为合同总价的10%,履约担保金额则为合同总价的30%.银行保函又分为两种形式:一种是无条件(Unconditional或no Demand)银行保函;另一种是有条件(Conditional)银行保函.无条件银行保函有点类似不可撤消的信用证,银行见票即付,不需业主提供任何证据.业主在任何时候提出声明,认为承包商违约,而且提出的索赔日期和金额在保函有效期和保证金额的限额之内,银行即无条件履行担保,进行支付.当然业主也要承担由此行动而引起的争端,仲裁或法律程序裁决的法律后果.对银行而言,愿意承担这种保函,因这样既不承担风险,又不卷入合同双方的争端.有条件银行保函即是银行在支付之前,业主必须提出理由,指出承包商执行合同失败,不能履行其义务或违约,并由业主和监理工程师出示证据,提供所受损失的计算数值等.一般而言银行和业主均不喜欢这种保函.动员预付款(Pre-Payment)是在工程开工以前业主按合同规定向承包商支付的费用,以供承包商调遣人员,施工机械和购买建筑材料及设备等.动员预付款保函是在招标文件中规定了业主向承包商提供动员预付款(一般为合同价的10%～15%)的条件下才需要.在这种条件下承包商应到银行去开动员预付款保函,业主在收到此保函后,才支付动员预付款.
五,施工招标标底
制定标底(Tender Base Price)是招标的一项重要工作.标底是招标工程的预期价格,是衡量投标人报价的准绳,也是评标的主要尺度之一.
1.编制标底的依据和原则
编制标底的依据是:
(1)现行的概预算定额(作为参考),当地现行人工,材料,工程设备和施工机械台班的预算价格,以及目前的施工水平.
(2)施工组织设计,包括:施工进度计划,施工方案,施工布置等内容.
(3)市场动态,如建筑市场,材料市场和劳动力市场的动态.
编制标底一般应考虑下列原则:
(1)标底要体现工程建设的政策和有关规定.标底虽可浮动,但它必须以国家的宏观控制要求为指导.
(2)计算标底时的项目划分必须与招标文件规定的项目和范围相一致,单价编制方法要与招标文件中确定的承包方式相一致.
(3)所选择的基础单价(人工,材料,施工机械)要和实际情况相符合,以按实际价格计算为原则.
(4)一个招标项目,只能有一个标底,不能针对不同的投标人而有不同的标底.
(5)标底应由施工成本,管理费,利润,税金等组成,一般应控制在批准的总概算或投资包干的范围内.
2.标底的编制方法
编制标底常用两种方法,即概预算法和综合单价法.采用何种方法编制标底,常由业主或监理工程师根据工程具体情况,项目管理能力和招标范围等因素而定.
(1)概预算法.它是根据初步设计(或招标设计,或施工图设计),对招标项目用概预算方法编制的一个预算,此预算成果作适当修正即为标底.
(2)综合单价法.在招标的工程量报价表中,不出现临时工程费用等项目,只有招标项目的工程量及单价,此单价即是综合单价.因此综合单价就应包括不单独列项工程(如临时工程)的费用,即综合单价为所列工程项目的预算单价和不列项工程的摊入单价之和.综合单价法是国际招标标底惯用的编制方法.
3.标底的确定
对应于概预算法和综合单价法编制标底,标底的确定也有区别.
(1)概预算法做标底.用概预算法做标底,最后确定标底,有先预算后调整和先调整后标底两种方法.先预算后调整即是将预算作为标底基础,再考虑一个浮动幅度,加以调整,然后得到标底;先调整后标底即是将部分或全部概预算单价考虑一个浮动幅度,加以调整做为招标单价,然后计算各招标工程项目费用,最后汇总各工程费用,即为标底.
(2)综合单价法标底的确定.一般先确定各工程项目的预算费用,它等于各工程项目的工程量乘以相应的综合单价,然后将各工程项目的预算费累加,得到招标项目的总预算费用.此总预算费用仍是常规预算水平的预算,不过在项目划分上做了变化,将一些非主体工程项目的费用摊入到了主体工程的项目之中.将此总预算费用考虑一个浮动幅度,加以调整,即得标底.
六,投标者的资格预审
(一)资格预审的目的 
对投标者进行资格预审(Examining the Qualifications of the Potential Bidders)是公开招标中必须有的一个环节,对投标者均要进行资格预审,通过资格预审达到下列目的.
(1)了解投标者的财务能力,技术状况及类似本工程的施工经验.
(2)选择在财务,技术,施工经验等方面优秀的投标者参加投标.
(3)淘汰不合格的投标者.
(4)减少评审阶段的工作时间,减少评审费用.
(5)为不合格的投标者节约购买招标文件,现场考察及投标等的费用.
(6)排除将合同授予没有可能通过资格预审的投标者的风险,为业主选择一个优秀的投标者打下良好的基础.
(二)资格预审内容
投标者资格预审的内容,各国各地不尽相同,但概括起来基本上有以下几个方面.
1.投标者一般性资料审核
投标者一般性资料审核的内容包括:
(1)投标者的名称,注册地址(包括总部,地区办事处,当地办事处)和传真,电话号码等,对国际招标工程,还有投标者国别.
(2)投标人的法人地位,法人代表姓名等.
(3)投标者公司注册年份,注册资本,企业资质等级等情况.
(4)若与其他公司联合投标,还需审核合作者的上述情况.
2.财务情况审核
财务情况审核的内容包括:
(1)近3年(有的要求5年)来公司经营财务情况,对近3年经审计的资产负债表,公司益损表,重点说明总资产,流动资产,总负债和流动负债.
(2)与投标者有较多金融往来的银行名称,地址和书面证明资信的函件,同时还要求写明可能取得信贷资金的银行名称.
(3)在建工程的合同金额及已完成和尚未完成部分的百分比.
3.施工经验记录审核
施工经验记录审核的内容包括:
(1)列表说明近几年(如5年)内完成各类工程的名称,性质,规模,合同价,质量,施工起讫日期,业主名称和国别.
(2)与本招标工程项目类似的工程的施工经验,这些工程可以单独列出,以引起审核者重视.
4.施工机具设备情况审核
施工机具设备情况审核的内容包括:
(1)公司拥有的各类施工机具设备的名称,数量,规格,型号,使用年限及存放地点.
(2)用于本工程上的各类施工机具设备的名称,数量和规格,以及本工程所用的特殊或大型机械设备情况,属公司自有还是租赁等情况.
5.人员组成和劳务能力审核
人员组成和劳务能力审核的内容包括:
(1)公司总部主要领导和主要技术,经济负责人的姓名,年龄,职称,简历,经验以及组织机构的设置和分工框图等.
(2)参加本工程施工人员的组织机构及其主要行政,技术负责人和管理机构框图.
(3)参加本工程施工的主要技术工人,熟练工人,半熟练工人的技术等级,数量以及是否需要雇用当地劳务等情况.
(4)总部与本工程管理人员的关系和授权.
6.工程分包和转包计划
工程分包和转包计划的内容有:
(1)哪些部分项目要分包或转包.
(2)分包,转包单位的名称,地址,资质等级,有无分包合同.
(3)哪些专业性很强的工程需要业主另行招标,总包与分包的关系等.
(4)分包是否服从总包的统一指挥和结算,应在资格预审中说明自己的态度.
7.必要的证明或其它文件的审核
必要的证明或其它文件常包括:
(1)审计师签字,银行证明,公证机关公证,国际工程还应有大使馆签证等.
(2)承包商誓言等.
只有通过资格预审的投标申请者,才能购买招标文件并参加投标.
七,开标,评标和决标
1.开标
开标(Opening of Bids),即在规定的日期,时间,地点当众宣布所有投标者送来的投标文件中的投标者名称和报价,使全体投标者了解各家报价和自己的报价在其中的顺序.招标单位当场逐一宣读投标书,但不解答任何问题.
如果招标文件中规定投标者可提出某种供选择的替代方案,这种方案的报价也在开标时宣读.
对某些大型工程的招标,有时分两个阶段开标,即投标文件同时递交,但分两包包装,一包为技术标,另一包为商务标.技术标的开标,实质上是对技术方案的审查,只有在技术标通过之后才开商务标,技术标通不过的则将商务标原封不动退回.
对没有按规定日期送达或寄到的投标书,原则上均应视为废标(Rejection of All Bids)而予以原封退回,但如果迟到日期不长,延误并非由于投标者的过失(如邮政等原因),招标单位也可以考虑接受该迟到的投标书.
开标后任何投标者都不允许更改他的投标内容和报价,也不允许再增加优惠条件,但在业主需要时可以作一般性说明和疑点澄清.开标后业主进入评标阶段.
2.评标
(1)评标(Bid Evaluation)组织.通常由招标人依法组织评标委员会负责评标的业务.为保证评标工作的科学性和公正性,评标委员会必须具有权威性.它一般由招标人的代表和有关技术,经济等方面的专家组成,成员人数为5人以上单数,其中技术,经济等方面的专家来不得少于成员总数的三分之二.与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会.评标要求在保密的情况下进行.
(2)投标文件符合性(Substantial Responsiveness)审查.符合性审查即是检查投标文件是否符合招标文件的要求,审查的内容有:①投标书是否按要求填写;②投标书附件有无实质性修改;③是否按规定的格式和数额提交了投标保证书;④是否提交了承包商的法人资格证书,企业资质等级证书及对投标负责人的授权委托证书;⑤如是联营体,是否提交了合格的联营体协议书以及对投标负责人的授权委托证书;⑥是否提交了已标价的工程量表;⑦招标文件要求提交单价分析表时,则投标书中是否提供;⑧投标文件是否齐全,并按规定签了名;⑨是否提出了招标单位无法接受或违背招标文件的保留条件;等等.上述内容一般在招标文件的"投标人须知"中作出了明确的规定,如果投标文件的内容及实质与招标文件不符,或者某些特殊要求和保留条件事先未得到招标单位的同意,则这类投标书将被视作废标.
(3)投标者比较.通过投标文件审查的投标者就可参与最后的评比,具有中标的机会.土建项目评比的内容包括:
1)价格比较,既要比较总价,也要比较子项目单价,计日工单价等.对于国际招标,首先要按"投标人须知"中的规定将投标货币折成同一种货币,即对每份投标文件的报价按规定日期和指定银行公布的外汇兑换率折算成当地币进行比较.由于汇率每天都在变化,所以开标当天的折算结果不应与定标当天的折算结果进行比较,以定标当天的折算结果为准.
2)施工方案比较.即对主体工程施工方法,施工进度,施工机械设备,施工质量保证措施等的比较,对每一份投标文件所叙述的施工方法,技术特点,施工设备,施工质量保证措施和施工进度等进行评议,对所列的施工设备清单进行审核,审核其数量是否符合施工进度要求,以及施工方法是否先进,合理,施工进度是否满足招标文件要求等.
3)对该项目主要管理人员及工程技术人员的数量及其经历的比较.拥有一定数量有资历,有丰富施工经验的管理人员和工程技术人员,是中标的一个重要因素.
4)商务,法律条款方面的比较.主要是评判此方面是否符合招标文件中合同条款,支付条件,外汇兑换率条件等方面的要求.
5)有关优惠条件的比较.优惠条件一般包括:施工设备赠给,软贷款(带资承包),技术协作,专利转让以及雇用当地劳动力条件等.在上述工作的基础上,即可最后评定中标者.
评定的方法既可采用讨论协商的方法,也可以采用评分的方法.评分的方法即由评标委员会事先拟定一个评分标准,在对有关投标文件分析,讨论和澄清问题的基础上,由每一个委员采用无记名方式打分,最后统计打分结果,得出中标者.采用这种方法,其评分的项目常有:投标报价,采用的施工方案,施工质量和工期保证措施等.
3.决标
决标(Award of Contract),即确定中标人.评标委员会推荐的中标人,经招标人批准后即为正式中标者,然后,招标人向其发出书面中标通知(Notice of Contract Award to the Winning Bidder).中标者接到中标通知后,一般应在15天内与招标人谈判签订合同,如借故拖延谈判和签订合同,招标单位有权没收其投标保证金,并取消其中标资格,另定中标人.招标单位也不得借故改变中标单位或拖延签订合同的时间,否则招标人应按投标保证金同样数额赔偿中标人的经济损失.
第二节 工程项目投标
工程项目投标(Bidding)是投标人(Bidder),即卖方(Seller),通过了招标人的资格审查,并根据招标人的招标条件,用报价的形式争取获得工程项目的过程.
一,投标组织和程序
1.投标的组织
若是一个承包商单独投标,投标组织是指对投标班子成员的要求和组成;若是几个承包商联合投标,则有个联合承包的组织问题.
当某承包商决定要参加某工程的投标之后,应立即组织一个高效精干的投标班子.对参加投标班子的人员要认真选择,一般应具备下列条件.