主题公园入园凭证专项资产管理计划代理推广协议.doc
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1、xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证代理推广协议 年 月目 录第一条定义与解释2第二条本协议主体2第三条代理推广份额2第四条代理推广工作内容2第五条代理推广安排3第六条资料管理与交流6第七条市场推广和客户服务工作7第八条代理推广费用8第九条陈述与保证9第十条权利与义务10第十一条不可抗力14第十二条合同的终止与解除15第十三条违约责任及争议解决17第十四条其他事项18Ixx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证代理推广协议本xx主题公园入园凭证专项资产管理计划受益凭证代理推广协议(以下简称“本协议”)由以下双方于2011年_月_日在中国北京签署。计划管理人(推广机构):xx证券股份有
2、限公司(“甲方”)法定代表人:zz住所:x代理推广机构:_ _ _ _ (“乙方”)法定代表人:住所:鉴于:1. 甲方为创新试点类证券公司,拟设立xx主题公园入园凭证专项资产管理计划(以下简称“专项计划”)。2. 乙方为一家依照中国法律合法成立并有效存续的_,按照相关法律、法规的规定具备担任专项计划推广机构的资格和能力。3. 甲方有意委托乙方代为办理专项计划推广等相关业务,乙方同意并接受该项委托。为明确甲、乙双方之间的权利义务,依照中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务试行办法、中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
3、的有关规定,以及xx主题公园入园凭证专项资产管理计划计划说明书(以下简称“计划说明书”),甲、乙双方本着平等自愿、诚实信用和共同发展的原则,经友好协商,就专项计划的代理推广业务(以下简称“代理推广”)及其相关事宜中的权利和义务,达成一致协议如下。第一条 定义与解释除在本协议中另有规定,本协议中的词语或简称与计划说明书或其他专项计划文件中相应词语或简称的定义相同。第二条 本协议主体除非文意另有所指外,本协议所指计划管理人为xx证券股份有限公司,代理推广机构为_。第三条 代理推广份额乙方负责代理推广的份额为_。第四条 代理推广工作内容4.1 专项计划代理推广工作的主要内容4.1.1 乙方代理甲方向
4、投资者推广销售优先级受益凭证及提供客户增值服务等;4.1.2 乙方代理甲方进行优先级受益凭证认购资金的收付及划拨;4.1.3 乙方代理甲方办理认购人在专项计划项下认购、收益分配、资产清算等事项;4.1.4 甲、乙双方协商确定的其他业务。第五条 代理推广安排5.1 代理推广时间和场所5.1.1 专项计划推广期由甲方确定。5.1.2 专项计划的推广期、兑付日等日期均应由甲方根据专项计划文件的约定确定。5.1.3 乙方在推广期受理认购人认购申请的时间,由甲方在计划说明书中约定,乙方遵照执行。专项计划推广期间的营业时间双方可另行协商制定。5.1.4 甲、乙双方协商,共同确定乙方负责代理推广的分支机构。
5、5.2 账户管理5.2.1 账户开立、变更、冻结、注销(1) 乙方应在专项计划推广期间及其存续期间为符合要求的尚未开设深圳证券交易所A股账户卡或基金账户卡的认购人办理深圳证券交易所A股账户卡或基金账户卡等相关开户业务。乙方应按照相关开户规则接收认购人的开户申请,在对认购人提交的申请开户材料审核无误后按要求在电脑系统中录入开户资料。(2) 在专项计划推广期间及其存续期间,乙方应为认购人办理资料变更申请;按司法机关及其他有权机关依法要求执行账户冻结、解冻;及办理账户注销业务。5.2.2 账户信息核对在专项计划推广期间,甲、乙双方应对认购人的认购资金、优先级受益凭证认购份数平行记账,每日核对。5.3
6、 交易管理业务5.3.1 业务申请的受理(1) 乙方应严格按照专项计划文件及本协议的规定受理认购人的如下业务:(a) 认购人认购、交易优先级受益凭证,获取专项计划项下的收益及清算资产等业务申请。(b) 司法强制执行、继承、捐赠等情况下的受益凭证、资金非交易过户申请。(c) 司法机关及其他有权机关依法要求的受益凭证或交易资金冻结。(2) 乙方受理上述第(1)项(a)款约定的业务的,应严格审查认购人的申请材料、批准文书等相关资料,并对资料完备性、准确性和真实性负责。乙方应保证传输给甲方的数据与认购人提供的相关资料保持一致。(3) 认购人在参与认购时,以甲方注册登记系统确认为准;在交易优先级受益凭证
7、、专项计划收益分配、清算资产分配等业务发生时,以中证登深圳公司的确认为准。(4) 专项计划成立日后15个工作日内,甲方向认购人邮寄加盖甲方公章的专项计划参与对账单。5.3.2 数据及信息传输(1) 专项计划推广期间,乙方应将其所属网点的全部专项计划认购参与数据及文件资料即时传送给甲方。甲方应在审核后对乙方提供的认购人认购参与专项计划数据及时进行确认。认购人认购参与专项计划经甲方确认后,乙方从相应的认购人的认购账户里扣款,并将相应的资料、数据按日传输给甲方,甲方应在审核后及时进行确认。(2) 甲、乙双方应按照有关规定要求,保证数据传输的安全、及时、准确、完整。(3) 数据传输中的衔接时间以有关数
8、据到达数据接收方系统的时间为准。(4) 任何一方因过错、失误或其他原因导致给对方传输的数据错误、遗漏或延误等所引发的责任由过错方承担。如因此造成对方向第三方承担责任的,对方有权向过错方追偿。(5) 数据及信息的传输非甲、乙双方原因而出现差错、遗漏或延误的,由双方协商解决。5.3.3 资金交收(1) 专项计划推广期间(a) 推广期间不设认购人单个账户最高申购金额限制。在推广期内认购人可多次申购优先级受益凭证,已参与的申请在推广期内不允许撤销,首次申购金额不得低于人民币壹佰万元(RMB:1,000,000),每次追加申购的金额不得低于人民币壹佰万元(RMB:1,000,000),且必须为人民币壹佰
9、万元(RMB:1,000,000)的整数倍。(b) 推广期间,甲方应每日对当日认购人的认购金额进行确认;乙方应根据甲方的指令,在规定时间内按时、足额将甲方确认后的认购金额划付到计划推广专户中。(c) 乙方负责在甲方注册登记系统确认日起1个工作日内将认购人的认购资金划入甲方的计划推广专户,并开始按中国人民银行规定的活期存款利率计算利息。专项计划推广期满,且任一档受益凭证认购人的认购资金总额均不低于该档受益凭证目标募集规模;或者,在推广期内任一档受益凭证认购人的认购资金总额均已达到或超过该档受益凭证目标募集规模,推广期提前终止。经_会计师事务所进行验资并出具验资报告后,甲方宣布专项计划成立,并将全
10、部认购资金从计划推广专户划付至专项计划账户。推广期结束时,若出现任一档受益凭证认购人的认购资金总额低于该档受益凭证目标募集规模,专项计划不成立。专项计划不成立的,甲方应在推广期结束后10日内,向认购人退还其所交付的认购资金及其在交付之日(含该日)至退还日前一日(含该日)期间发生的利息(按中国人民银行规定的活期存款利率计算)。(2) 专项计划存续期间(a) 专项计划存续期间,投资者在深圳证券交易所受让优先级受益凭证的,不必与转让方、计划管理人、托管人签署其他转让协议。(b) 专项计划存续期内,甲方负责在约定的时间内指令托管人将本息、清算资金划付至中证登深圳公司,并由中证登深圳公司直接划入优先级受
11、益凭证持有人资金账户。(3) 甲、乙双方应按照本协议的要求,及时、准确地办理专项计划认购资金交收工作,不得截留、挪用认购资金或将认购资金做内部轧差处理。(a) 甲方未按时、足额向指定账户划转资金的,甲方应就迟滞金额向乙方支付每日万分之五的违约金,并承担由此给乙方和认购人造成的损失。(b) 乙方未按时、足额向指定账户划转资金的,乙方应就迟滞金额向甲方支付每日万分之五的违约金,并承担由此给甲方和认购人造成的损失。5.3.4 差错处理甲、乙双方应采取各种措施,切实防范各业务环节差错的发生,特别对重点环节加强内部控制和监察。双方应相互配合对方执行差错处理。第六条 资料管理与交流6.1 交易资讯6.1.
12、1 甲方应及时、完整地向乙方提供最新版本的计划说明书、认购协议、风险揭示书及其它与代理推广协议有关的文件,乙方应在确定相关材料不会对受益凭证认购人或自身权益有可能产生损失、损害的前提下,将计划说明书、认购协议、风险揭示书向认购人提供或摆放在其办理相关业务的营业网点,供认购人参阅。6.1.2 甲方对6.1.1条规定的上述材料拥有完整和排他的版权,乙方未经甲方的同意不得对其进行任何修改。乙方可以以自己的名义制作为代理推广所需要的有关资料,但应在正式使用前告知甲方并经甲方书面同意,并对其自行制作的代理推广所需资料向认购人及甲方承担全部责任。6.2 资料管理6.2.1 专项计划代理推广资料是指甲、乙双
13、方在为认购人办理本协议规定的业务过程中形成的、记录和反映业务内容的各类书面和电子形式的资料和证据。主要包括但不限于:认购人的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及专项计划及认购人的协议、合同等。6.2.2 甲、乙双方应依据相关法律、法规妥善保存各方所涉及的专项计划代理推广资料。认购人书面填写的各类业务申请及其原始凭证、与认购人签署的各类协议等,乙方应交由甲方保管。根据业务需要,甲方可以定期或不定期对上述资料进行查阅。6.2.3 甲、乙双方在代理推广过程中产生的各类交易记录、认购人信息资料等电子资料,由双方依照法律、法规及其他有关规定,以电子数据形式保存,并做好数据备份和维
14、护工作。如业务需要,乙方应按甲方的要求将相关资料交甲方保存。6.2.4 甲、乙双方对办理代理推广过程中形成的相关凭证和资料负有保密责任。6.2.5 所有资料应自形成之日起完整保存,保存期不低于各自行业标准或监管部门规定的年限。6.2.6 本协议终止后,乙方应及时整理并移交有关业务资料,保证专项计划代理推广的正常进行。乙方不需移交的资料,仍应妥善保存,甲方若有查阅的需要,乙方应给予配合。第七条 市场推广和客户服务工作7.1.1 甲、乙双方应分工协作、互相配合,共同做好人员培训、宣传推广等与专项计划相关的市场推广工作和客户服务工作。7.1.2 甲、乙双方根据业务发展需要,制定各自的和共同的市场推广
15、策略和计划,并通力合作,共同推广专项计划。7.1.3 乙方为代理推广专项计划需要配备足够的、合格的推广人员,并对推广人员做好培训。在乙方的合理要求下,甲方应对乙方推广人员进行业务培训。7.1.4 专项计划客户服务工作以甲方为主,甲方应负责客户服务的组织、协调和业务支持等各项工作,负责建立完善的客户服务体系,妥善处理投资者查询、咨询、投诉等客户服务工作,乙方应配合甲方做好客户服务工作。7.1.5 乙方负责向客户提供代理推广相关业务咨询。如乙方对前述问题不能提供解答,应向甲方寻求业务支持或建议客户向甲方咨询,甲方不得拒绝乙方的合理请求。第八条 代理推广费用8.1 代理推广服务费8.1.1 在本专项
16、计划按照计划说明书等相关文件成功设立的前提下,甲方应于推广期结束之日,向乙方支付代理推广服务费。8.1.2 代理推广服务费的计算方法是计划推广专户内由乙方代理销售的认购人的认购资金总额专项计划代理推广服务费率。8.1.3 专项计划代理推广服务费率为_。8.2 专项计划存续期间的交易费8.2.1 专项计划存续期间,投资者在乙方柜台办理优先级受益凭证交易相关业务时,证券交易费由乙方享有。8.3 宣传费用甲方负责提供专项计划所需的宣传材料,并承担宣传材料的印刷、运输和邮寄等在内的宣传费用。8.4 系统费用甲、乙双方各自承担本方计算机系统设备配置与程序开发等费用。8.5 其他费用乙方由于代理推广专项计
17、划所发生的其他费用,由甲、乙双方协商解决。第九条 陈述与保证9.1 甲方的陈述和保证甲方作为计划管理人向代理推广机构作出如下陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日及专项计划成立日均属真实和正确:9.1.1 甲方是一家按照中国法律正式注册并有效存续的股份有限公司,具有完全的权力和授权在其营业执照规定的范围内开展业务和经营。9.1.2 甲方依法取得了办理证券公司客户资产管理业务的资格,就甲方所知,并不存在任何事件导致或可能导致甲方丧失该项资格。9.1.3 甲方签署和履行本协议以及甲方作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件,在其公司经营权力范围内得到了公司内部必要的
18、授权,并且()不违反、冲突或有悖于适用于甲方的任何判决、裁定、命令、法律、规则或政府规定,或与之冲突;()不违反或导致甲方违反其组织性文件或营业执照的规定,或与之冲突;()不违反或导致甲方违反签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定,或与之冲突。9.1.4 甲方签署和履行本协议以及甲方作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件,已经取得中国法律所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案。9.1.5 本协议构成对甲方合法的、有效的和有约束力的义务,并可按本协议的条款向甲方主张权利。9.1.6 甲方向乙方提供的计划说明书及其他所有与本协议相关的资料和信息在本协议签订之日及专项计划成
19、立日均属真实和正确,且不存在任何重大错误或遗漏。9.2 乙方的陈述和保证乙方向甲方作出如下陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日及专项计划成立日均属真实和正确:9.2.1 乙方是一家按照中国法律正式注册并有效存续的_公司,具有完全的权力和授权在其营业执照规定的范围内开展业务和经营。9.2.2 乙方依法取得了办理代理推广业务所需的资格,就乙方所知,并不存在任何事件导致或可能导致乙方丧失该项资格。9.2.3 乙方签署和履行本协议以及乙方作为当事人一方的与本协议有关的其他协议、承诺及文件,在其公司经营权力范围内得到了公司内部必要的授权,并且()不违反、冲突或有悖于适用于乙方的任
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