商业银行员工轻微违规行为积分管理办法.docx
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1、商业银行员工轻微违规行为积分管理办法第一章 总 则第一条 为有效解决有章不循、违章操作问题,引导和督促各级机构和员工遵章守纪、依法合规经营,特制定本办法。第二条 轻微违规行为积分管理,是指员工违反xx市商业银行规章制度,不足以按照xx市商业银行员工违规行为处罚办法进行处理,但有必要按照本办法对员工及其管辖行进行累计积分并据以处理的管理方法。本办法所称的轻微违规行为,是指未造成不良后果或者情节轻微的违规行为。第三条 本办法适用于xx市商业银行各级机构及其员工。第四条 实施积分管理应遵循实事求是、客观公正、以规章制度为依据、处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。第五条 发现员工的轻微违规行为,应当
2、对违规当事人及其直接管辖行连带等值积分。但直接管辖行自查发现的,不对本行积分。对员工的积分为个人积分,对其直接管辖行的积分为机构积分。第六条 当事人和管辖行具有以下行为,可免于或减免积分:(一)管辖行自查发现的,不对本机构积分;(二)个人自查发现的轻微违规行为,能够立即纠正且没有造成不良后果的,可以免除积分;(三)从业人员抵制无效,被迫实施违规行为,已及时向上级机构报告的,由本人提出书面申述,经管理部门审议,可免除积分;(四)对及时有效制止、举报违规行为,堵截案件,化解风险,避免财产损失的或有其他立功表现的员工,如果当年有积分,经积分管理领导小组审议,可减轻或免除积分处理。第七条 本办法生效之
3、后发生的轻微违规行为,发生的当年未发现或未处理,应当按照本办法进行积分的,积分记入处理生效年度。第二章 积分标准第八条 发现员工轻微违规行为的,应当按照本办法所附轻微违规行为积分标准进行积分,分值为15分。凡发生本办法未列出的其他轻微违规行为,根据其情节和相关情况,本行有权参照本办法及轻微违规行为积分标准相同或相近似的条款对相关责任人员进行积分。第九条 积分年度为每年的1月1日至12月31日。 个人积分上限为24分。一个积分年度内,个人积分达到24分的,给予相应处罚后,积分从零分起算。每个积分年度,个人积分和机构积分均从零分起算。第十条 员工积分在一个积分周期内连续计算,不因岗位变动而重新起算
4、。第十一条 2人或2人以上共同违规的,分别给予积分,不因其中一人积分而免除其他人的积分。第十二条 一次发现同一员工数个轻微违规行为,分别进行积分后累计计算,但最高不超过10分。第十三条 一次发现一名员工因同一轻微违规行为同时触犯轻微违规行为积分标准多项规定的,依照该行为对应的积分分值最高的条款进行积分。第三章 积分管理程序第十四条 总行及各分(支)行成立积分管理领导小组,其中:总行由分管合规管理工作的行级领导担任组长,合规、内审、监察、人力资源及相关业务部门负责人为成员的领导小组,小组办公室设在总行合规管理部;各分(支)行成立由行长任组长,相关部门负责人组成的领导小组,并指定牵头部门负责落实积
5、分管理工作。在积分管理信息系统未建成上线前,以手工方式对积分情况进行记录。积分管理领导小组的职责是:(一)审议重大、复杂的积分事项;(二)审议对被积分的员工的处理建议;(三)组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分管理工作;(四)其他积分管理事项。第十五条 总行、分行履行合规管理职能的部门为积分管理的归口管理部门;支行明确相关岗位为积分管理归口的岗位。其职责是:(一)执行积分管理领导小组的决议;(二)审核轻微违规行为积分记录单(积分管理信息系统建成后,负责在系统中进行积分);(三)对履行职责中发现的轻微违规行为进行积分; (四)对下级机构积分;(五)受理有关积分事项的申诉;(六)对同级
6、业务管理部门和下级机构在管理监督检查中履行积分管理职责的有效性、及时性进行监督;(七)管理积分管理信息系统;(八)其他积分管理事项。第十六条 各级行或者其业务管理部门、检查组及内部审计,发现本级行员工的轻微违规行为,按照以下程序进行积分: (一)填写轻微违规行为积分记录单;(二)与当事人核对违规事实并由当事人签字确认;(三)将轻微违规行为积分记录单在5个工作日内送交积分归口管理部门;(四)归口管理部门审核轻微违规行为积分记录单(积分管理信息系统建成后,负责将积分信息录入积分管理信息系统)。第十七条 总行现场检查发现下级行员工的轻微违规行为,按照以下程序进行积分:(一)填写轻微违规行为积分记录单
7、;(二)与当事人核对违规事实并由当事人签字确认;(三)将轻微违规行为积分记录单在5个工作日内送交总行归口管理部门;(四)归口管理部门审核轻微违规行为积分记录单(积分管理信息系统建成后,负责将积分信息录入积分管理信息系统),并对当事人所属直接管辖行进行机构积分。第十八条 总行非现场检查发现下级行员工的轻微违规行为,按照以下程序进行积分:(一)填写轻微违规行为积分记录单;(二)将轻微违规行为积分记录单在5个工作日内送交同级行(总行)的归口管理部门;(三)归口管理部门审核轻微违规行为积分记录单(积分管理信息系统建成后,负责将积分信息录入积分管理信息系统)并对当事人所属直接管辖行进行机构积分;(四)当
8、事人所属直接管辖行在积分管理信息系统中打印轻微违规行为积分记录单并通知当事人。第十九条 外部监管部门等检查发现的轻微违规行为,由总行归口管理部门按本办法有关规定对当事人积分、对当事人所属直接管辖行进行机构积分。第二十条 条线管理部门员工的轻微违规行为积分,由条线部门发起,归口管理部门(岗位)参照本办法有关规定,对员工进行积分。当事人不服的,可以向作出积分的管理部门申请复议。第二十一条 被积分当事人不签字的,不影响积分的效力,但有关部门应在轻微违规行为积分记录单上作出说明。归口管理部门(岗位)发现不当积分或者错误积分的,应及时更正积分管理信息系统的有关积分信息,并通知当事人直接管辖行以及当事人。
9、第二十二条 当事人对积分有异议的,除上级行非现场检查积分情形外,可自本人在轻微违规行为积分记录单签字确认之日起5个工作日内,向本行归口管理部门申请复议。非现场检查积分的,当事人对积分有异议的,可自本人收到轻微违规行为积分记录单之日起5个工作日内,通过本行归口管理部门(岗位)向录入积分的归口管理部门申请复议。归口管理部门(岗位)应自受理之日起10个工作日内作出复议决定。复议决定为最后决定。复议期间原处罚决定仍然有效。经复议撤销原处罚决定或减轻处分的,应对照新的处分决定,对原罚款与新罚款的差额部分予以补发。第二十三条 员工在本行系统交流、轮岗、调动的,当年积分继续有效。第四章 积分结果运用第二十四
10、条 机构积分情况可以作为机构及其负责人评选先进、绩效考核等的参考指标。第二十五条 员工的积分可以作为评选先进、年终考核的依据。一个积分周期内员工积分达到10分,该员工当年年度考核不能认定为优秀,并取消当年评先资格;达到24分,该员工当年年度考核认定为基本称职或不称职。第二十六条 在对员工选拔任用、竞聘上岗等事项进行考察时,可以将该员工近三年的积分情况列入考察内容。第二十七条 在一个积分年度内,员工的积分达到10分的,由归口管理部门给予书面警示;积分达到20分的,另给予通报批评或警告处分;积分达到24分的,给予调整岗位、待岗培训等处理,另给予警告至记过处分。 第二十八条 员工连续两个积分年度达到
11、24分,不适宜继续在xx市商业银行工作的,我行可予以解除劳动合同。第二十九条 对被积分人,应当减发其薪酬。减发薪酬金额每1分对应减发薪酬的数额标准积分数。每1分对应减发薪酬的数额标准为100元;减发薪酬总额,不超过被积分人本年度所得薪酬总额。第三十条 积分扣减情况由归口管理部门根据实际情况进行通报,总行人力资源部根据通报内容对相关人员薪酬进行减发。各分支行只进行积分,不再单独进行扣款。第五章 附 则第三十一条 归口管理部门应对本行员工和下级机构的积分情况至少每半年通报一次。第三十二条 总行各部门、各分支行应根据法律法规、我行规章制度和外部监管的要求,及时提出积分标准的修改、完善建议,经总行审议
12、后于次年颁布实施。第三十三条 本办法由xx市商业银行负责解释,本办法施行前发生的违规行为,尚未处理的,适用本办法。第三十四条 本办法自印发之日起施行。第三十五条 本办法印发之日,原xx市商业银行员工轻微违规行为积分管理办法(修订稿)(宜商行合201423号)废止。32xx市商业银行员工轻微违规行为积分标准(修订)序号一、人力资源管理分值1未按规定整理、装订、保管、使用和转递人事档案,但未造成不良后果或者情节较轻12人力资源管理信息重要数据录入错误或者录入、更新、维护不符合要求,但未造成不良后果或者情节较轻13未按规定为员工及时起薪、调薪、停薪,但未造成不良后果或者情节较轻14社会保险缴费基数计
13、算错误、缴费不符合规定,保险关系转移不及时或出现错误,但未造成不良后果或者情节较轻15工资核算或支付、企业年金分配或扣款,出现差错或不符合规定,但未造成不良后果或者情节较轻16未按规定及时上报并办理员工退休手续,但未造成不良后果或者情节较轻17未按规定上报管理人员竞聘、任免、考核有关材料,但未造成不良后果或者情节较轻28未按规定执行管理人员竞聘、考核、聘任程序,但未造成不良后果或者情节较轻39未按规定对高级管理人员提请离任经济责任审计,但未造成不良后果或者情节较轻210未对拟任高级管理人员履行任职资格报批手续,但未造成不良后果或者情节较轻211在管理人员考察中,隐瞒或者歪曲事实真相,但未造成不
14、良后果或者情节较轻312在选拨任用人员工作中,利用职权打击报复或者营私舞弊,但未造成不良后果或者情节较轻213泄露员工任免秘密,但未造成不良后果或者情节较轻214未按要求建立和更新劳动合同管理台账,但未造成不良后果或者情节较轻115未按规定建立劳动合同、变更协议、解除或者终止劳动合同证明书等材料的员工签收制度,但未造成不良后果或者情节较轻 116未按规定办理员工的关系转移及劳动合同或服务协议的签订、变更、续签、解除、终止等手续,或劳动合同、服务协议等关键信息有误或不完整,但未造成不良后果或者情节较轻217用工管理不规范,引发劳动争议,但未造成不良后果或者情节较轻218未经授权私自安排实习生,及
15、时清退,未造成不良后果或者情节较轻219对明知有违法违纪、重大违规经营行为或正在受到司法机关、监察部门调查的人员,予以任用提拔,但未造成不良后果或者情节较轻320未按规定实行不相容岗位相分离,或未按规定实行重要岗位轮换制度或强制休假制度,但未造成不良后果或者情节较轻221未按照规定及时处理客户投诉,但未造成不良后果或者情节较轻122客户投诉未登记,或投诉资料保管不全,致使对机构的服务考核缺乏依据,但未造成不良后果或者情节较轻123未按照要求安排员工培训,但未造成不良后果或情节较轻124未按规定收集、整理各职能部门培训需求,但未造成不良后果或者情节较轻125未制定年度“员工教育培训工作年度计划”
16、或制定的“员工教育培训工作年度计划”不符合本行实际,但未造成不良后果或者情节较轻;226对相关培训组织不力,或对职能部门的相关业务技能培训不予支持和配合,但未造成不良后果或者情节较轻127未在规定时间报送相关报表、材料或网上确认信息数据,但未造成不良后果或者情节较轻128未及时制定本行年度“机构发展规划”或未及时向监管部门上报“机构发展规划”,但未造成不良后果或者情节较轻229未按规定上报机构设立、变更和高管变更等重大事项,但未造成不良后果或者情节较轻230未按照机构发展规划要求配合机构选址工作,但未造成不良后果或者情节较轻231未按照规定组织相关部门进行内部验收或未积极配合监管部门进行实地验
17、收,但未造成不良后果或者情节较轻232未及时收集整理机构变更、新设等的申报材料,或未及时向监管部门申报,但未造成不良后果或者情节较轻133筹建或开业批复后3个工作日内,未向相关部门进行重大事项报告134未按规定对营业执照、金融许可证进行管理,但未造成不良后果或者情节较轻135未按规定及时对总行营业执照进行年检,但未造成不良后果或者情节较轻136未按规定对机构规范化服务工作开展情况进行考核,但未造成不良后果或者情节较轻1 二、纪检监察37违反监察工作保密纪律,但未造成不良后果或者情节较轻338未按规定程序进行案件、信访调查,但未造成不良后果或者情节较轻239案件、信访调查中,未按规定保全证据或对
18、应当收集的重要证据未收集,但未造成不良后果或者情节较轻240无正当理由,未在规定时间内结案,但未造成不良后果或者情节较轻241无正当理由,未在规定时间内完成并上报信访核查报告,但未造成不良后果或者情节较轻242未按规定进行各类谈话,但未造成不良后果或者情节较轻243礼品未按规定进行登记、管理、处置、入账,但未造成不良后果或者情节较轻244执法监察、效能监察工作违反操作规程,但未造成不良后果或者情节较轻245监察信息管理系统录入信息错误较多,但未造成不良后果或者情节较轻146监察档案管理不符合保密规定,但未造成不良后果或者情节较轻147未经批准借阅或允许他人借阅保密监察档案,但未造成不良后果或者
19、情节较轻148发现员工异常行为情况未及时报告,但未造成不良后果或者情节较轻149员工行为排查出现疏漏,但未造成不良后果或者情节较轻250未定时对网上舆情进行监测,或发现问题未及时上报,但未造成不良后果或者情节较轻151审理人员未按规定程序进行审理,但未造成不良后果或者情节较轻252处理决定未按规定送达被处理人,但未造成不良后果或者情节较轻153对被处分人申诉未按规定审查或受理,但未造成不良后果或者情节较轻2三、违反职业操守的行为54参与、支持、纵容对本行利益有现实或潜在危害的活动,但未造成不良后果或者情节较轻455未按照规定程序或者规定的时间完成工作任务,延误业务进程,但未造成不良后果或者情节
20、较轻256上级机构的员工不按照规定程序或者不按照规定的时间答复下级机构的工作请示,但未造成不良后果或者情节较轻257不诚实报告工作,但未造成不良后果或者情节较轻258未按规定诚实申报个人资料,但未造成不良后果或者情节较轻359未按规定保守国家、本行、员工和客户秘密,但未造成不良后果或者情节较轻360未按规定协助配合内外部管理、监督、审计、监管等部门或机构依职权和程序进行的各种检查、审计工作,但未造成不良后果或者情节较轻361未按有关规定管理、使用本行的财产,导致财产损害、浪费,但未造成不良后果或者情节较轻362违反规定在其他经济实体中兼职,但未造成不良后果或者情节较轻563违反规定参与有偿中介
21、或代理活动,但未造成不良后果或者情节较轻364了解或知晓其他员工严重违反本行规章制度、危害本行资产、信用的行为,没有按照规定向主管人员、监督部门或者上级机构报告,但未造成不良后果或者情节较轻365违反审慎从业有关规定,逆程序、减程序操作业务,但未造成不良后果或者情节较轻 366未按照规定条件为客户办理业务,减轻或加重客户对本行的义务,但未造成不良后果或者情节较轻367应当回避的事项未回避或者不能回避未及时申明,但未造成不良后果或者情节较轻368未按照规定的时间或者规定内容申明已经发生影响职务廉洁性事项,但未造成不良后果或者情节较轻569未按规定申明可能发生的利益冲突或者可能影响职务廉洁性事项,
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