安全生产统一标准化自评检查表.doc

XX化学有限公司安全生产原则化要素评审原则

A级
要素
B级
要素
评审办法
评审原则
责任部门
否决项
扣分项

1 法律、法规和原则
（100分）
1.1法律、法规和原则辨认和获取
（50分）
查文献：
1.辨认和获取合用安全生产法律、法规、原则及政府其她规定制度；
2.合用法律法规、原则及政府其她规定清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部门定期辨认和获取，扣50分。（B级否决项）
1.辨认和获取法律、法规、原则及政府其她规定，一项不符合扣1分；
安所有
2.法律法规、原则及政府其她规定未辨认到条款，一项扣1分；
安所有
3.未形成清单或文本数据库，扣5分；
安所有
4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。
安所有
查文献：
1.文献发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传材料。
询问：
有关方与否接受到公司传达有关信息。

未及时将合用法律、法规、原则及其她规定向有关方进行传达，一项不符合扣1分。
安所有
1.2法律、法规和原则符合性评价
（50分）
查文献：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整治记录。
未进行符合性评价，扣50分。（B级否决项）
1.未编制符合性评价报告，扣5分；
安所有
2.未对所有合用法律、法规、原则及其她关于规定进行评价，一项扣2分；
安所有
3.对评价出不符合项未进行因素分析，一项扣2分；未制定整治筹划或整治办法，或整治办法不贯彻，一项扣2分。
安所有
2 机构和职责
（100分）
2.1 方针目的
（20分）
查文献：
安全生产方针，年度安全生产目的。
询问：
抽查从业人员与否懂得本公司安全生产方针和安全生产目的。
现场检查：
安全生产方针和安全生产目的告知状况。
未制定安全生产方针或年度安全生产目的，扣20分。
（B级否决项）
1.缺一项扣2分；
安所有
2.安全生产目的不满足原则规定，一项不符合扣1分；
安所有
3.从业人员不理解安全生产方针或安全生产目的，1人次扣1分；
各部门
4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；
5.发布安全生产目的方式不符合公众易于获得规定，扣2分。
安所有
查文献：
1.公司年度安全生产目的和安全生产工作筹划；
2.各级组织安全生产目的责任书；
3.各级组织年度安全生产工作筹划；
4.安全生产目的责任书考核与奖惩记录。
询问：
1.重要负责人及各级组织负责人与否理解各自安全生产目的；
2.抽查从业人员与否理解本组织安全生产目的。
未订立各级组织安全目的责任书，扣20分。
（B级否决项）。
1.每缺一种组织安全生产目的责任书，扣2分；
各部门
2.安全生产目的责任书内容与本组织安全生产职责不符，扣1分；
各部门
3.公司未制定年度安全生产工作筹划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作筹划，缺一种组织扣2分；
各部门
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目的责任书内容不符，扣2分；
安所有
5.未贯彻安全生产目的考核奖惩，扣2分；
安所有
6.关于人员不理解本组织安全生产目的，1人次扣1分。
各部门
2.2 负责人
（20分）
查文献：
1.安全生产责任制；
2.履职状况报告及安监部门出具回执。
询问：
1.重要负责人安全生产职责；
2.对本单位危险化学品安全管理工作状况；
3.本单位安全生产基本和基层工作状况和做法。
1.未明确第一负责人，或不符合规定，扣20分。
（B级否决项）

2.未向安监部门报送重要负责人安全生产履职状况报告,扣20分。
（B级否决项）
1．重要负责人对本单位危险化学品安全管理工作状况、对安全生产基本管理工作状况不清晰，扣5分；
2.三年内重要负责人履职状况报告，未能提供或报告不符合规定，1份扣5分。

查文献：
1.查公司安全生产原则化实行方案；
2.重要负责人组织和参加安全生产原则化建设记录；
3.安全文化建设筹划或方案。

1.安全生产原则化实行方案内容，一项不符合扣2分；
安所有
2.无重要负责人组织或参加安全生产原则化记录，扣3分；
安所有
3.未制定安全文化建设筹划或方案，扣2分。
安所有
查文献：
安全文化体系关于文献。
询问：
重要负责人及关于人员对安全文化内容掌握状况。
二级公司
未初步形成安全文化体系，扣100分。
（A级否决项）

查文献：
安全文化体系关于文献；
询问：
重要负责人及关于人员对安全文化内容掌握状况。
现场检查:
现场检查安全文化运营效果。
一级公司未有效运营安全文化体系，扣100分。
（A级否决项）

查文献：
1.重要负责人安全承诺书；
2.资源配备文献及使用记录。
询问：
1.重要负责人如何提供资源支持；
2.从业人员与否懂得重要负责人安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知状况。

1.重要负责人未做出安全承诺，扣10分；

2.安全承诺未明确、公开、文献化，一项不符合扣2分；
安所有
3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清晰重要负责人安全承诺，1人次扣1分。
各部门
查文献：
1.查安委会会议记录或纪要；
2.安全生产工作报告资料。
询问：
重要负责人听取安全生产工作报告状况。

1.重要负责人未定期召开安委会会议或听取报告，扣10分；
安所有
2.未形成会议记录或纪要，扣2分；
安所有
3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。
安所有
查文献：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问：
重要负责人等关于负责人理解和执行带班制度状况。
未实行领导干部带班，扣20分。
（B级否决项）
1.领导干部无端不参加带班，1人次扣2分；

2.带班记录一项不符合扣1分；

3.未按规定进行领导带班制度执行状况考核，扣2分；

4.重要负责人不清晰领导干部带班状况，扣2分。

2.3 职责
（30分）
查文献：
安全生产责任制文献及内容。
询问：
各管理部门及基层单位负责人与否清晰本部门安全职责。

1.缺少一种管理部门或基层单位安全职责，扣2分；
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项
安所有
扣2分；
3.重要负责人不清晰安委会安全职责，扣10分；

4.关于人员不理解本部门安全职责，1人次扣2分。
安所有
5.缺安委会安全职责,扣10分。
安所有
查文献：
安全生产责任制。
询问：
1.重要负责人与否理解《安全生产法》规定安全职责和细化后安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人员对各自职责与否清晰。
1.未建立安全生产责任制，扣100分。
（A级否决项）

2.重要负责人对其安全职责不清晰，扣30分。
（B级否决项）
1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；
2.其她人员对其安全职责不清晰，1人次扣2分。
安所有
查文献：
1.安全生产责任制考核制度；
2.考核、奖惩决定文献，及奖惩兑现状况。
现场检查：
财务记录、行政文献。
未建立安全责任制考核机制，扣30分。
（B级否决项）
未按考核制度对公司负责人、各级管理部门和从业人员安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。
安全领导小组
查文献：
安全生产责任制和安全生产规章制度文献。
不符合，扣100分。
（A级否决项）

2.4 组织机构
（20分）
查文献：
1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文献。
2.注册安全工程师配备或委托文献。
3.安全生产管理人员学历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服务中介机构订立合同(合同)。
未设立安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分。
（A级否决项）
1.专职安全管理人员配备不符合规定，一项扣2分；
综合办公室

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；

3.注册安全工程师不具备化工安全生产经历，扣1分。

查文献：
1.管理部门设立文献；
2.治安保卫部门设立及专职治安保卫人员配备文献。

1.机构设立与公司生产经营规模不符，扣2分；
2.未设立治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。

查文献：
1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组安全生产管理网络文献。
询问：
关于人员与否理解安全生产管理网络构成。

1.未建立安全生产管理网络，扣2分。
安所有
2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分；
安所有
3.关于人员不清晰安全生产管理网络构成，1人次扣1分。
各部门
2.5 安全生产投入（10分）
查文献：
安全生产费用管理制度。
未按关于规定投入安全生产费用，扣10分。（B级否决项）
安全生产费用管理制度内容不符合关于规定，一项扣1分。
财务部
查文献：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用状况。
现场检查：
安全生产费用使用状况与台帐记录与否符合。

1.未规定安全生产费用使用范畴，扣5分；
2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；
3.安全生产费用台帐内容与规定规定不符，一项扣1分；
4.安全生产费用使用状况与台帐记录不符，一项扣1分。
财务部
查文献：
公司为从业人员交纳保险凭证。

未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。
综合办公室
查文献：
缴存风险抵押金或投保安全责任保险有关凭证。

未足额缴存安全风险抵押金或未按规定参加安全生产责任险，扣5分。
综合办公室
3风险管理
（100分）
3.1 范畴与评价办法
（10分）
查文献：
风险评价管理制度，各部门和关于人员职责与任务。
询问：
1.公司负责人组织开展风险评价工作状况；
2.从业人员与否理解风险评价制度关于内容。

1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价目、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；
安所有
2.未明确各部门及关于人员职责和任务，一项不符合扣1分；
安所有
3.公司负责人没有组织开展风险评价工作，或不理解风险评价工作状况，一项不符合扣2分；
各部门
4.从业人员不理解风险评价制度内容，1人次扣1分。
各部门
查文献：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。

风险评价范畴不符合原则规定，一项扣1分。
安所有
查文献：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用风险评价办法。
询问：
关于人员对风险评价办法掌握和运用状况。

1.未规定选用何种风险评价办法，扣2分；
安所有
2.关于人员不清晰或未掌握选定风险评价办法，1人次扣1分。
各部门
查文献：
风险管理制度、风险评价准则和有关取值原则内容。

1.未依照实际制定风险评价准则，扣2分；
2.风险评价准则不符合原则规定，一项扣1分。
3.风险评价涉及事件发生也许性、严重性取值原则不明确，或风险级别评估原则不明确，一项扣2分。
安所有
3.2
风险评价
（10分）
查文献：
1.作业活动清单、设备、设施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参加风险评价活动状况。
未按规定频次和时机开展风险评价，扣10分。
（B级否决项）
1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；
各部门
2.危险、有害因素辨认、评价不全面或不对的，一项扣1分。
各部门
查文献：
1.各级机构组织开展风险评价关于文献；
2.风险分析记录、风险评价报告；
3.风险评价关于会议记录或纪要。
询问：
关于公司负责人及从业人员与否参加风险评价工作。

1.没有组织开展风险评价文献，一项扣2分；
安所有
2.各级管理人员及从业人员未参加风险评价工作，1人次扣1分。
各部门
3.3
风险控制
（15分）
查文献：
1.重大风险清单；
2.风险控制办法；
3.风险评价记录，风险评价报告。
现场检查：
重大风险控制办法现场贯彻状况。
未将重大风险降到可以接受限度，扣15分。
（B级否决项）
1.未建立重大风险清单，扣1分；
2.风险控制办法缺少针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。
安所有
查文献：
1.风险管理培训教诲筹划；
2.风险管理培训教诲记录。
询问：
从业人员与否懂得本岗位危险、有害因素及应采用控制办法。

1.没有风险管理培训教诲筹划，或培训教诲记录缺少风险评价内容，一项扣2分；
安所有
2.从业人员不理解本岗位风险及其控制办法，1人次扣2分。
各部门
3.4
隐患排查与治理
（20分）
查文献：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到位”贯彻状况。

1.未建立隐患治理台账扣5分；
安所有
2.未向有关部门下达隐患治理告知，一项扣2分；
安所有
3.告知内容不符合规定，一项扣1分；
安所有
4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；
安所有
5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。
各部门
查文献：
重大隐患项目档案。

1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2分。
安所有
查文献：
1.重大事故隐患防范办法；
2.书面报告。
未书面向主管部门和本地政府、安全监管部门报告扣20分。
（B级否决项）
未采用有效防范办法，扣5分。
安所有
查文献：
1.重大事故隐患防范办法；
2.隐患整治筹划。
1．不具备整治条件重大事故隐患，未采用防范办法，或未纳入筹划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分。
（B级否决项）
2．未书面向主管部门和本地政府、安全监管部门报告扣20分。
（B级否决项）

安所有
查文献：
本要素涉及文献。
现场检查：
现场检查与否存在重大隐患。
二级公司本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分。
（A级否决项）

查文献：
安全生产预警预报体系关于文献。
现场检查：
现场检查体系运营状况。
一级公司未建立安全预警预报体系，扣100分。
（A级否决项）

3.5 重大危险源
（20分）
查文献：
1.重大危险源管理制度建立和执行状况；
2．安全评价报告或安全评估报告；
3.重大危险源档案。
未建立重大危险源管理制度，或未辨识、拟定重大危险源，扣100分。
（A级否决项）
1.每漏掉一处扣5分；
2.未建立重大危险源档案，扣5分；
3.档案内容，每漏掉一项或一项不符合扣1分。

查文献：
安全监控报警设施台账。
现场检查：
1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和持续记录、视频监控系统等；
2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；
3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统

1.未按关于规定设立安全检测报警系统，1项不符合扣2分；安全检测监控报警系统不符合国标或行业原则，1项不符合扣2分；
2.重要参数没有远传和持续记录，扣2分；
3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设立紧急切断装置扣2分；
4.毒性气体未设立泄漏物紧急处置装置及独立安全仪表系统，1项不符合扣2分； 5.储存剧毒物质场合、设施，未设立视频监控系统，扣2分。

查文献：
1.重大危险源定期评估制；
2.定期安全评估报告。

1.未建立重大危险源定期评估制度或规定，扣10分；
2．未按规定定期评估，扣10分；
3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

查文献：
1.重大危险源设备、设施定期检查记录；
2.设备、设施检查报告或检查合格证。
现场检查：重大危险源设备、设施完整性和有效性。
重大危险源有重大事故隐患，且未采用安全防范办法，扣100分。
（A级否决项）
1.未定期检查、维护，扣2分；
2.未定期检查，1台次扣2分；检查不合格仍在使用，扣2分；
3.无检查报告或检查合格证，1份扣2分。
4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。

查文献：
1.重大危险源应急救援预案；
2.重大危险源应急预案演习记录；
3.应急救援器材台账。
询问：
抽查关于人员相应急救援预案掌握状况、相应急援救器材、装备使用状况。
现场检查：
应急救援器材、装备现场状况。

1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；
2.救援器材装备不符合规定，一项扣2分；
3.从业人员相应急救援预案不清晰，1人次扣2分。

查文献：
备案资料。

未备案或备案内容不符合规定，一项扣2分。

查文献：
1.重大危险源安全评估报告；
2.重大危险源防护距离存在问题整治筹划、办法，涉及防范办法。
现场检查：
1.重大危险源现场测量距离；
2.重大危险源防范办法贯彻状况。
防护距离不符合规定规定，且无防范办法，一处扣20分。
（B级否决项）
1.整治筹划、办法不符合规定，一项扣2分；
2.未按期整治或防范办法不贯彻，一项扣4分。

按照以上评审办法。
若失分，扣100分。
（A级否决项）

3.6
变更
（10分）
查文献：
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
现场检查：
查看变更实行现场。

1.未按程序实行变更，一项扣5分；
各部门
2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；
各部门
3.变更实行现场一项不符合，扣2分。
各部门
查文献：
1.变更风险分析记录；
2.变更风险控制办法；
3.变更实行验收报告。

对变更过程风险未进行分析或控制办法不贯彻，一项不符合扣2分。
各部门
3.7风险信息更新
（10分）
查文献：
1.风险评价记录或报告；
2.作业允许证。

未按规定进行危险、有害因素辨认，一项扣2分；辨认不充分，一项不符合扣1分。
各部门
查文献：
年度评审或检查报告，或者评审记录。

未定期对风险评价成果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。
各部门
查文献：
风险评价报告、记录。

未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。
各部门
3.8
供应商
（5分）
查文献：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；
3.供应商选用、续用、评价记录；
4.与采购关于风险信息。

1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；
2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；
3.未定期辨认与采购关于风险，1次扣2分。
采购
4 管理制度
（100分）
4.1安全生产规章制度
（40分）
查文献：
1.合用法律法规和原则、规章制度和安全操作规程清单。
2.公司安全生产规章制度签发文献。
询问：
关于人员对法律、法规和原则规范理解、掌握状况。
现场检查：
法律、法规和原则遵守状况。
1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分。
（A级否决项）
2.未制定如下规章制度之一，扣40分。
（B级否决项）
变更管理、风险管理、隐患排查治理、暂时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文献档案管理制度。
1.未将法律法规关于规定和原则关于规定转化为公司安全生产规章制度或安全操作规程详细内容，一项不符合扣2分；
2.责任部门、职责、工作规定、可操作性等内容，一项不符合扣1分；
3.缺少有关内容管理制度，一项扣2分；
安所有
4.关于人员不清晰法律、法规和原则规范有关规定，1人次扣2分；
5.现场发既有未执行和贯彻法律法规和原则，或公司安全生产管理制度或操作规程现象，按有关要素评审原则扣分，没有评审原则，一项不符合扣2分；
各部门

6.公司安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。
综合办公室

查文献：
文献发放记录。
现场检查：
岗位与否有有效规章制度。

一项不符合扣2分。
综合办公室
4.2操作规程
（40分）
查文献：
1.岗位操作规程；
2.文献发放记录。
3.操作规程签发文献。
现场检查：
抽查岗位与否有有效岗位操作规程。
有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分。
（B级否决项）
1.操作规程内容一项不符合扣1分。
各部门
2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。
综合办公室
查文献：
新项目操作规程。
投产或投用前未编制操作规程，扣40分。
（B级否决项）

4.3修订
（20分）
查文献：
1.管理制度评审和修订制度；
2.安全生产规章制度、操作规程；
3.评审和修订记录。

1.未规定评审和修订时机和频次，或规定内容不符合规定，扣3分；
2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。
综合办公室
查文献：
1.评审、修订记录；
2.安全生产规章制度和操作规程；
3.发布修订安全生产规章制度或操作规程文献。

1.有关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分；
2.修订后，未注明生效日期，扣1分。
综合办公室
查文献：
发布最新版本安全生产规章制度或操作规程文献发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用安全生产规章制度和操作规程与否是最新、有效版本。

有关岗位使用失效（或已被修订）安全生产规章制度和操作规程，一种岗位扣5分。
各部门
5培训教诲
（100分）
5.1培训教诲管理
（20分）
查文献：
1.安全培训、教诲制度；
2.安全培训、教诲需求记录；
3.安全培训教诲筹划；
4.安全培训、教诲记录。
询问：
抽查关于人员参加培训状况。

1.未制定全员安全培训、教诲目的和规定，扣1分；
2.未定期辨认培训、教诲需求,扣2分；
3.未依照培训需求制定培训筹划，扣2分；
4.未按照筹划规定实行培训，1次不符合扣1分。
安所有
综合办公室
查文献：
1.安全生产费用台账或资金筹划；
2.培训教诲筹划和记录。

1.无资金筹划或资金不贯彻，扣1分；
2.培训教师不贯彻或不满足规定，扣1分；
3.培训场合不贯彻或不满足规定，扣1分。
财务部
查文献：
从业人员安全培训教诲档案。

1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；
2.培训教诲档案记录不符合规定规定，一项扣1分。
综合办公室
查文献：
1.安全培训教诲筹划；
2.变更记录。

未记录筹划变更状况，一项扣1分。

查文献：
培训教诲效果评价记录。
询问：
理解关于人员对安全培训、教诲效果评价。

1.未进行教诲效果评价，扣3分；
2.未制定改进办法并改进，扣2分。
综合办公室
查文献：
1.安全培训教诲制度；
2.安全培训教诲筹划；
3.安全培训教诲记录、档案。

1.未进行全员培训，少1人次扣1分；
2.未进行经常性安全培训教诲，1人次扣1分。
安所有
各部门
5培训教诲
（100分）
5.2从业人员岗位原则
（10分）
查文献：
1.载明公司从业人员岗位原则文献；
2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。

1.从业人员岗位原则不明确，一项扣1分；
2.上岗从业人员未满足岗位原则规定，1人次扣2分。
综合办公室

查文献；
员工台账、档案。

有关人员不符合规定，1人次扣1分。
综合办公室

查文献；
员工台账、档案。

有关人员不符合规定，1人次扣1分。
综合办公室

查文献；
员工台账、档案。

有关人员不符合规定，1人次扣1分。
综合办公室
5.3管理人员培训
（20分）
查文献：
安全资格证书及培训档案。
重要负责人或安全生产管理人员未获得安全资格证书或证书失效，扣20分。
（B级否决项）
重要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。
安所有
综合办公室
查文献：
安全培训教诲档案。

1.未对其她管理人员进行安全培训教诲，1人次不符合扣2分；
2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；
3．未参加每年再培训，1人次扣1分。
安所有
综合办公室
5培训教诲
（100分）
5.4从业人员培训教诲
（30分）
查文献：
培训教诲记录、档案。
现场检查：
从业人员上岗证。

1.从业人员安全培训教诲、再培训未达到规定规定学时，1人次扣2分；
2.未持上岗证上岗，1人次扣2分。
安所有
综合办公室
查文献：
从业人员安全培训教诲档案、考核合格证明。
现场考核：
抽查新上岗从业人员接受三级培训教诲状况。
未接受三级安全培训教诲或考核不合格上岗，1人次扣30分。
（B级否决项）
1.缺一级培训，1人次扣5分；
2.三级安全培训教诲内容不符合规定，一项扣2分；
3.三级安全培训教诲学时不符合规定，1人次扣2分。
安所有
综合办公室
查文献：
1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账；
2.特种作业操作证；
3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教诲筹划。
现场检查：
抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。

1.无管理台账，扣2分；
2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；
3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。
安所有
综合办公室
查文献：
1.从业资格证；
2.管理台账。
现场检查：
抽查危险化学品运送关于人员资格证。

1.未建立台账，扣2分；
2.资格证不在有效期内，1人次扣2分；
3.无资格证或失效从事有关作业，1人次扣10分。
安所有
综合办公室
查文献：
培训记录、培训内容、考核内容。
询问：
现场抽查上岗人员培训状况。

1.未对关于人员进行专门培训，1人次扣2分；
2.关于人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。
安所有
综合办公室

5.5其她人员培训教诲
（10分）
查文献：
从业人员安全培训教诲档案。

未进行车间（工段）、班组级安全培训教诲，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。
安所有
综合办公室
查文献：
外来参观、学习等人员培训记录。

不符合原则规定，1人次扣2分。
安所有

查文献：
1.厂级承包商安全培训教诲记录；
2.基层单位承包商安全培训教诲记录。
询问：
外来施工单位接受公司培训教诲状况。
现场检查：
抽查外来施工单位入厂证。

1.未对承包商所有人员进行有关安全培训教诲，1人次扣2分；培训教诲内容不符合关于规定，扣2分；
2.承包商人员无入厂证，1人次扣2分；
3.未建立承包商人员安全培训教诲记录，1人次扣1分。
安所有

5.6寻常安全教诲
(10分)
查文献：
1.安全活动筹划；
2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。

1.基本功训练项目、内容和规定不明确，一项扣1分；
2．未按筹划开展安全活动，缺1次扣1分。
各部门
查文献：
查班组安全活动记录。

1.班组安全活动频次、时间或内容不符共筹划或规定规定，一项扣1分；
各部门
2.公司负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。
有关负责人
查文献：
部门安全活动记录。

未按筹划或规定进行安全活动，1次扣1分。
各部门
查文献：
安全活动记录。

未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。
有关负责人
查文献：
月度安全活动筹划。

1.未制定月度安全活动筹划，1次扣2分；
2.未规定安全活动形式、内容、规定等，一项扣1分。
安所有
6生产设施及工艺安全
6.1生产设施建设
（10分）
查文献：
生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文献等。
现场检查：
查看安全设施投入使用状况。
未按国家安全监管总局令第8号规定进行设计审查、安全条件论证和竣工验收，扣100分。
（B级否决项）

安所有
综合办公室
查文献：
1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；
2.安全设施设计审查资料；
3.建设项目设立安全评价报告；
4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完毕状况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中也许浮现安全问题及对策、采用安全办法、事故应急救援预案等）；
5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检查检测报告、安全监管部门出具“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。

建设项目各阶段资料不符合规定，或审批手续不全，一项扣3分。
安所有
综合办公室
查文献：
1.设计、施工、监理单位有关资质；
2.施工现场安全检查记录。
现场检查：
施工现场安全管理状况。
使用无资质或资质不符合规定设计、施工、监理单位，扣100分。
（A级否决项）
1.未进行现场安全检查，扣2分；
2.现场存在不符合规定问题，一项扣2分。
安所有
查文献：
1.变更资料，涉及变更后向负责安全审查安全监管部门报告文献；
2.变更风险分析记录；
3.安全评价报告和审查报告等。

1.未按变更管理程序实行变更管理，一项扣3分；
2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；
3.未按安全监管总局关于危化品建设项目安全条件审查规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查变更，未履行有关手续，一项扣5分。
安所有
查文献：
1.工艺设计文献；
2.新工艺小试、中试、工业化实验报告。
现场检查：
采用设备、材料。
1.采用国家明令裁减工艺、技术、设备、材料，扣100分；
（A级否决项）
2.国内初次采用化工工艺未经论证，扣100分；
（A级否决项）
3.新开发危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化实验直接进行工业化生产，扣10分。
（B级否决项）

生产部
6.2安全设施
查文献：
安全设施管理台账。

未建立安全设施台账，扣5分；台账内容不符合规定，一项扣1分。
安所有
查文献：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施配备状况。
1.未在危险工艺装置上也许引起火灾、爆炸部位设立超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分；
（B级否决项）
2.没有按原则设立有毒有害、可燃气体泄漏报警仪，扣20分；
（B级否决项）
3.经专家诊断没有按原则、规范设立其她安全设施，扣20分。
（B级否决项）
1.应当配备安全设施缺失，一项扣2分；
2.安全设施配备、安装不符合国家关于规定，一项扣2分；
3.新建大型和危险限度高化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性级别评估，扣2分。
安所有
查文献：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施设立及运营状况。
二级公司化工生产装置未设立自动化控制系统，或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品化工生产装置未依照风险状况设立安全联锁或紧急停车系统等，扣100分。
（A级否决项）

查文献：
安全设施管理台账。
现场检查：
安全仪表系统设立状况及安全仪表系统功能安全管理体系运营状况。
一级公司涉及危险化工工艺化工装置未设立安全仪表系统，或未建立安全仪表系统功能安全管理体系，扣100分。
（A级否决项）

查文献：
1.安全设施管理制度；
2.安全设施维护保养检查记录。
现场检查：
安全设施完整性。

1.无专人管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分；
2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；
3.现场安全设施不符合完整性规定，1处扣2分。
各部门
查文献：
1.设备检维修筹划；
2.安全设施检维修记录；
3.安全设施拆除、停用资料。
现场检查：
安全设施与否存在随意拆除、挪用或弃置不用状况。

1.未将安全设施编入设备检维修筹划，一项扣2分；
2.安全设施未按筹划检维修，一处扣2分；
3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分；
4.因检维修拆除，检维修完毕未及时复原，一处扣2分。
设备部
查文献：
1.监视和测量设备管理制度；
2.监视和测量设备台账；
3.监视和测量设备检查报告；
4.校验和维护记录。
现场检查：
监视和测量设备完整性及校验合格标志。

1.未建立监视和测量设备台账，扣5分；台账内容不符合规定，一项扣1分；
2.监视和测量设备维护记录内容不符合规定，一项扣2分；
3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分；
4.现场监视和测量设备不完好或无检查合格标志，1台扣2分；
5.对风险较高系统或装置，未设立在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。
设备部
6.3特种设备
（10分）
查文献：
1.特种设备管理制度；
2.特种设备台账和定期检查报告。

1.管理制度内容不符合规定，一项扣1分；
2.未定期检查，1台扣1分。
设备部
查文献：
特种设备台账和档案。

未建立台账或档案，扣5分；台账和档案内容不符合规定，一项扣1分。
设备部
查文献：
特种设备台账和档案。
现场检查：
登记标志。

1.未办理登记，1台扣2分；
2.无标志，1台扣1分。
设备部
查文献：
特种设备维护保养记录。
现场检查：
特种设备寻常维护保养状态。

1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分；
2.未建立寻常维护保养、检查记录，或记录内容不符合规定，一项扣1分；
3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。
设备部
查文献：
校验报告、检修记录。

1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分；
2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。
设备部
查文献：
1.特种设备档案；
2.定期检查申请资料。
现场检查：
特种设备检查合格标志。

1.存在未检查或检查不合格或无检查报告在用特种设备，1台次扣4分；
2.未按规定提出检查规定，1台次扣1分；
3.特种设备上无检查合格标志，1台次扣1分。
设备部
查文献：
1.特种设备档案和事故隐患台账；
2.报废特种设备注销手续。
现场检查：
特种设备与否有报废但仍在使用现象。
1.未及时报废，1台次扣10分；（B级否决项）
2.已报废特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分。
（B级否决项）
未办理注销手续，1台次扣1分。
设备部
6.4工艺安全
（25分）
查文献：
员工培训记录。
询问：
员工对岗位工艺安全信息掌握限度。

操作人员对岗位工艺安全信息掌握限度，1人不掌握扣3分。
生产部
查文献：
1.压力容器和压力管道及安全附件检查报告；
2.安全阀检查报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；
3.紧急停车系统分布图及维护记录；
4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；
5.各类动设备，涉及备用设备维护保养记录等；
6.工艺控制流程图及自动化控制资料。
现场检查：
原则规定各类设备设施完整性。
1.压力