民办学校资产支持专项计划服务协议.doc
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1、xxx一期资产支持专项计划服务协议编号【】XX作为资产服务机构与XX证券股份有限公司作为计划管理人之XX一期资产支持专项计划服务协议中国北京20xx年【】月 2 / 2目 录第一条定义2第二条基础资产的管理和服务2第三条报告和声明4第四条服务记录及基础资产文件的保管5第五条资产服务机构的陈述、保证和承诺7第六条权利与义务的承继、转委托11第七条违约责任15第八条不可抗力16第九条保密义务17第十条法律适用和争议解决17第十一条其他18附件一A:服务内容23附件一B:后备服务内容26附件二:资产服务机构报告(样本)27附件三:资产服务机构解任通知格式31 I xx一期资产支持专项计划服务协议本x
2、x一期资产支持专项计划服务协议(以下简称“本协议”)由以下双方于20xx年【】月【】日在中国【】市【】区签订:资产服务机构:xx住所:【】法定代表人:x计划管理人:xx证券股份有限公司(以下简称“xx证券”)住所:x法定代表人:x鉴于:1.xx证券系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准的具有客户资产管理业务资格的证券公司,拟发起设立xx一期资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)并作为该专项计划的计划管理人,为认购人的利益管理、运用专项计划资产。2.根据xx一期资产支持专项计划说明书(以下简称“计划说明书”)、xx一期资产支持专项计划标准条款(以下简称“标准条款”)和xx一期
3、资产支持专项计划资产支持证券认购协议(以下简称“认购协议”)的约定,xx证券拟将专项计划募集资金用于向xx购买基础资产,并与xx签订xx一期资产支持专项计划资产买卖协议。3.根据计划说明书、标准条款和认购协议的规定,计划管理人拟委任xx为资产服务机构,xx愿意接受该委任,由xx按照本协议的约定为专项计划提供与基础资产及其回收有关的管理服务及其他服务。本协议双方经友好协商,达成协议如下:第一条 定义在本协议中,除非上下文另有解释或文义另作说明,本协议中的词语或简称以及所述的解释规则与标准条款或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义以及所列示的解释规则相同。标准条款为本协议附件,与本协议具有同等法
4、律效力。第二条 基础资产的管理和服务2.1 资产服务机构的委任2.1.1 计划管理人同意委任xx作为专项计划的资产服务机构,由其按照本协议的约定为专项计划提供与基础资产及其收入回收有关的管理服务及其他服务。同时,xx接受该委任并同意根据本协议的规定履行相应职责。2.1.2 除前述约定以外,在必要的限度内,资产服务机构有权以自己的名义参加与基础资产有关的法律程序,包括但不限于进行与清收学费、住宿费有关的法律程序。计划管理人在此授权资产服务机构以资产服务机构自己的名义签署和交付任何通知、请求、权利主张、书面请求及与上述法律程序有关的其他文件和法律文书,但承认、接受计划管理人利益相对方的权利主张、书
5、面请求及其他诉求,或与资产服务机构存在利害关系,或根据本协议其他约定及计划管理人提出必须经计划管理人同意的除外。2.1.3 如果在第2.1.2款中所约定的法律程序中,资产服务机构的利益主体资格被质疑而无法以自己的名义对基础资产申请强制执行,经资产服务机构书面请求,计划管理人应以自己名义对相应的基础资产申请强制执行,执行费用由专项计划资产承担。2.1.4 经资产服务机构书面请求,计划管理人还应给予资产服务机构按照本协议和其他专项计划文件履行管理服务义务所必须的其他授权。2.1.5 计划管理人对资产服务机构的上述授权不得排除或减损计划管理人自身的任何权利和授权。2.2 资产服务机构的管理服务内容2
6、.2.1 资产服务机构应根据所适用的中国法律,提供本协议附件一A部分所规定的服务。2.2.2 经计划管理人的事先书面同意并事先向评级机构发出书面通知,资产服务机构可以不时对附件一A部分中的服务内容进行修改或增补。2.3 监管账户的设置和管理2.3.1 作为原始权益人,xx用于收取学费、住宿费收入的银行账户(“xx收款账户”)基本信息如下:户名:xx账号:【】开户行:【】2.3.2 作为资产服务机构,xx应于专项计划设立日或之前根据监管协议的约定开立监管账户,专门用于归集、记录专项计划基础资产所产生的学费、住宿费收入回收款,并按照专项计划文件的规定在现金流划转日将监管账户中的全部款项划转至专项计
7、划账户。监管账户区别于xx的日常收款账户,资产服务机构及监管银行应对属于专项计划的回收款与xx持有或管理的其他财产严格区分并分别记账。专项计划收款账户(“监管账户”)基本信息如下:户名:xx账号: 开户行:2.3.3 xx担任资产服务机构期间,(1)如xx收款账户被司法冻结或因其他情形而不能按约定方式进行使用的,xx应于【】个工作日内将相当于涉及基础资产已冻结的回收款金额划付至专项计划收款账户,并将后续收到的学费、住宿费收入划付至专项计划收款账户并由监管银行将上述款项划付至专项计划账户;(2)如专项计划收款账户被司法冻结或因其他情形而不能按约定方式进行使用的,xx应将相当于涉及基础资产已冻结的
8、回收款金额划付至专项计划账户,并在专项计划收款账户被解冻或能按约定方式进行使用前,将后续收到的学费、住宿费收入划付至专项计划账户;(3)如xx收款账户和专项计划收款账户均被司法冻结或因其他情形而不能按约定方式进行使用的,xx应将相当于涉及基础资产已冻结的回收款金额划付至专项计划账户,并立即通知在籍学生及住宿学生将后续的学费、住宿费划付至专项计划账户。2.4 执行费用2.4.1. 如发生执行费用,资产服务机构应先行垫付。除根据服务协议按计划管理人指令进行处置的情况之外,资产服务机构有权在基础资产回收款中扣除执行费用,但其扣除的执行费用不得超过就产生该等执行费用的基础资产所实际收回的款项。2.4.
9、2. 如果资产服务机构预计针对学费、住宿费收入的执行费用累积超过执行费用预算(50万元),资产服务机构应向计划管理人报告,并按照计划管理人的指令完成处置。2.4.3. 资产服务机构有义务接受计划管理人的监督,必要时向计划管理人提供相应支付凭证。2.5 服务费资产服务机构根据本协议提供服务不收取服务费。第三条 报告和声明3.1 资产服务机构年度报告自专项计划设立日起每个公历年度4月30日前,资产服务机构应以电子邮件和传真形式向计划管理人和评级机构各递交上年度的资产服务机构年度报告,并将资产服务机构年度报告的盖章原件以特快专递形式送达给前述各方。资产服务机构年度报告应包括基础资产运行情况;原始权益
10、人、计划管理人、托管银行等业务参与人的履约情况;专项计划收款账户资金收支情况;需要对专项计划投资者报告的相关事项。3.2 财务报表资产服务机构应在每个会计年度结束后4个月内(如果由于审计师的原因未能按时提交审计报告的,则应在审计师实际出具审计报告后的10个工作日内),向计划管理人和评级机构递交一份经审计的关于资产服务机构自身的年度报告(应包括全年期资产负债表、利润损益表和现金流量表(如有),应计划管理人和评级机构要求,还应包含上述报表的附录文件。资产服务机构履行上述义务而发生的所有成本和支出由资产服务机构自行承担。3.3 其他信息在所适用法律允许的范围内,经计划管理人和评级机构书面申请,资产服
11、务机构应向上述机构提供与本专项计划相关的信息;资产服务机构提供上述信息不得收取任何费用,但上述机构审阅其所需要的上述信息须于正常的工作日内在资产服务机构的营业场所进行。资产服务机构的上述行为不得违反所适用的法律的禁止性规定,资产服务机构为了遵守该禁止性规定而拒绝向上述机构提供相关信息的,不构成其对本3.3款义务的违反。3.4 审计配合为管理人聘请的具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所对专项计划执行年度审计之目的,根据会计师事务所的合理要求,资产服务机构应在其职责范围内提供必要、合理的协助,并保证其为此向会计师事务所提供的资料真实、准确和完整。第四条 服务记录及基础资产文件的保管4.1 基
12、础资产管理情况记录为了能够确认基础资产回收款情况和执行费用支出情况,资产服务机构负责对与基础资产日常管理有关的所有必要情况进行记录,并应保存和维护能够反映上述信息的记录及其他相关信息。就基础资产而言,记录内容包括但不限于如下事项:(1) 原始权益人持续取得民办学校办学许可证或民办学校办学许可证通过年检(如适用)的情况;(2) 原始权益人持续取得收费许可证、主管部门颁发的收费许可或其收费标准经过相应主管部门备案公示的情况;(3) 原始权益人持续办学情况。包括原始权益人是否出现被教育主管部门进行行政处罚、被要求停止招生或停止办学、大幅度削减招生计划指标或该学年度实际报到率不足【】%的情况;(4)
13、原始权益人学费、住宿费收入转付情况记录。包括各原始权益人在专项计划设立日、各租金回收期间起始日或终止日已转付的收入金额、可确认收入金额、日期、向监管账户还款的款项的来源;(5) 逾期转付情况。在原始权益人逾期转付学费、住宿费收入的情况下,相应学费、住宿费收入转付情况、违约金支付情况以及逾期原因的记录。(6) 计划管理人从资产服务机构以外的其他方收到与基础资产有关的付款,应立即通知资产服务机构,资产服务机构亦要对此情况进行记录。4.2 基础资产文件的保管资产服务机构应安全、妥善保管第4.1款所述记录以及其代计划管理人保管的基础资产文件,并应与资产服务机构管理和/或持有的其他账簿、记录和文件分开存
14、放和保管。根据本协议规定,为了收款及行使计划管理人对基础资产的权利、或执行计划管理人在基础文件项下权利和利益之目的,资产服务机构可以在必要时向资产服务机构的代理人提供基础资产文件的任何部分。4.3 资产服务机构的保管义务4.3.1 作为保管人,资产服务机构同意并确认其将履行以下各项义务:(a)将尽合理的谨慎对基础资产文件进行保管;(b)在其纸质档案记录中将对已转让给管理人的基础资产予以标识;(c)除为管理人回收学费、住宿费收入之目的外,不得在任何时候以任何方式试图对其根据服务协议所持有的基础资产文件主张所有权以及其他任何权利和利益;(d)自专项计划设立日起,基础资产文件为管理人所有,资产服务机
15、构作为保管人应定期对其进行检查和核实,以确保所保管基础资产文件的准确性、完整性;(e)资产服务机构作为保管人,在其无法继续保管基础资产文件时,应立即采取合理的措施予以救济以减少损失。4.3.2 资产服务机构保管基础资产文件的最初存放地为下述地址,在存放地发生变化时,资产服务机构应于将变化后5个工作日内将新的存放地书面通知计划管理人和评级机构。xx通讯地址:【】联系人:【】电话:【】传真:【】4.3.3 基础资产文件的交付计划管理人和资产服务机构同意,基础资产文件自专项计划设立日起视为已经由原始权益人交付给作为计划管理人代理人的资产服务机构。在资产服务机构出现本协议第6.3款规定情形而被解任后,
16、资产服务机构应按照与计划管理人商定的程序,与计划管理人(由计划管理人继任资产服务机构时)或其他替代服务机构办理基础资产文件的交接手续,费用由资产服务机构承担。4.4 资产服务机构的赔偿作为保管人的资产服务机构在对基础资产文件进行保管时存在恶意不当行为、疏忽等过错行为或任何不符合本协议约定的行为,损害计划管理人、资产支持证券持有人利益的,应对该等主体所遭受的损失进行赔偿,但若计划管理人同时存在恶意不当行为或疏忽的,双方按照各自过错程度分担损失和责任。第五条 资产服务机构的陈述、保证和承诺5.1 资产服务机构的陈述和保证资产服务机构为了资产支持证券持有人和计划管理人的利益就自身向计划管理人作出以下
17、陈述和保证,下述各项陈述和保证的所有重要方面在本协议签订之日均属真实和正确,且在专项计划设立日亦属真实和正确:(1) 主体存续。资产服务机构是一家按照中国法律合法成立并有效存续的民办全日制普通高等学校,合法拥有其财产及继续进行其正在进行之业务的权力和授权。(2) 主体权力,授权和没有违法。资产服务机构承诺对本协议的签署、交付和履行,以及资产服务机构作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行,是在其经营权力范围内的,得到内部必要的授权,并且(i)不违反、冲突或有悖于适用于资产服务机构的任何中国法律的规定、判决、裁定、命令、或政府规定;(ii)不违反或导致资产服务机构违反
18、其组织性文件或证照,或与之冲突;(iii)不违反或导致违反资产服务机构签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或约定,或与之冲突;(iv)不会导致在资产服务机构财产或资产之上产生或设置任何担保权利或其他索赔,以致严重影响资产服务机构履行本协议的能力。(3) 政府审批或许可。资产服务机构对本协议的签署、交付和履行,以及资产服务机构作为当事人一方对与本协议有关的其他协议、承诺及文件的签署、交付或履行,已经取得中国法律所要求的政府审批、许可或者进行了政府备案。(4) 可强制执行和对抗效力。本协议已经由资产服务机构正式签署、交付,并且是合法、有效且对资产服务机构有约束力的,并可按本协议的条款对资产
19、服务机构申请强制执行。(5) 对资产服务机构的诉讼。不存在任何针对资产服务机构且单独或总体地对资产服务机构履行本协议项下义务的能力或基础资产产生重大不利影响的判决、命令或裁定,也不存在任何未决的、可能发生的或能够被合理预见的可能向任何法院、仲裁委员会或行政机关提起的将单独或总体地对资产服务机构履行本协议项下义务的能力或对基础资产产生重大不利影响的诉讼、仲裁、行政程序或其他法律程序。(6) 具有清偿能力。资产服务机构具有清偿债务的能力,在可合理预见的未来,不会因本协议或其他专项计划文件项下的任何其他交易而丧失清偿能力;资产服务机构未采取任何行动,也没有他人针对资产服务机构采取其他任何不利步骤,或
20、者开始或即将启动任何法律程序,以使其解散或就其全部或部分财产或收入委任管理人、接管人、清算人或类似人员;资产服务机构有清偿能力能够支付其任一债务,对其不存在争议(包括但不限于诉讼和仲裁)的债务,不会故意迟延支付。(7) 财务报告。资产服务机构提供的其最近一财务年度经审计的财务报告,能够准确地反映资产服务机构在该等报告期间的财务状况;且自该等财务报告出具之日以后,亦未发生重大不利变化。(8) 纳税。资产服务机构将及时缴纳本协议项下依法应由资产服务机构承担的税收和其他经合法批准的政府收费。(9) 信息披露的真实性。资产服务机构按照本协议向计划管理人提供的所有财务报表、文件、记录、报告、协议以及其他
21、资料在本协议签订日均属真实和正确,且不存在任何虚假、误导性陈述、重大错误或遗漏,相关财务报表系按照中国通用的会计准则制作。(10) 违法行为。资产服务机构不存在任何会单独或总体地对其办学状况、财务状况产生任何重大不利影响的违法、违规行为。(11) 督促和控制。资产服务机构对原始权益人具有足够的控制能力,有效督促原始权益人按照专项计划文件的约定及时、足额转付学费、住宿费收入至监管账户,并为计划管理人的利益有效控制、保管、提供相应基础文件。5.2 资产服务机构的承诺资产服务机构在本协议有效期间内,同意并承诺如下:(1) 资产服务机构将按照附件一A部分的内容为专项计划提供服务。(2) 资产服务机构将
22、按照本协议约定、所适用法律要求和其惯常的标准、程序和政策规则,全权负责与基础资产管理服务、学费、住宿费收入回收有关的事项。(3) 遵守计划管理人就资产服务机构履行本协议项下义务而提出的合理指示和命令。(4) 保证其根据本协议及其他专项计划文件向其他方提供的有关信息、材料、文件和信息(包括但不限于资产服务机构报告)真实、准确、完整和及时。(5) 保证采取有效措施将与基础资产有关的账簿、记录和文件与资产服务机构管理服务和/或持有的其他文件项下的账簿、记录和文件分开存放和保管。(6) 除非专项计划文件允许或要求,资产服务机构不得在基础资产上设定任何担保,也不得任意解除基础资产上已经存在的任何担保。(
23、7) 在始终遵守资产买卖协议卖方承诺的前提下,除附件一A部分中有特别约定外,资产服务机构不得采取或因疏忽而采取任何有损基础资产有效性和可回收性的行动,也不得重新设定到期基础资产的还款时间,从而对计划管理人的权利和基础资产产生重大不利影响。(8) 除本协议或资产买卖协议明确约定,在任何情况下,资产服务机构不得就专项计划文件项下到期应向其偿付的服务费或其他款项,对以下款项行使抵销权、担保权或反诉权(i)其代表专项计划、相关当事方或其他资产支持证券持有人持有的任何款项(如有);(ii)根据本协议应由其支付的款项。(9) 将按照其惯常的、合理的程序对基础资产进行管理和运营,保存和维护与基础资产有关的所
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