私募信息技术创业投资基金合作草案模版(引导基金出资).doc
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1、XX信息技术创业投资基金合作草案(申请政府资金X亿元)XX市XX投资发展有限公司二OXX年XX月目 录一、基金设立背景31、政策背景32、产业背景3二、基金管理方案5(一)基金架构5(二)基金名称、规模、年限和出资人5(三)基金管理公司7(四)基金的管理架构9(五)基金管理公司认购基金比例9(六)基金的投资领域和方向9(七)基金管理费10(八)基金业绩分配10(九)亏损承担10(十)基金治理11三、政府资金的申报程序12四、基金组建的工作安排14一、基金设立背景1、政策背景我国政府一直鼓励新兴产业的发展,并出台了多项连续政策予以扶持,各地政府也出台配套办法予以落实。为加快新兴产业创投计划实施,
2、2011年8月,财政部、国家发改委制定下发了新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法,为产业创投基金的提供政策依据和资金支持。为此,XX市政府出资设立了政策性基金-XX市创业投资引导基金,总额30亿元人民币。引导基金采取母基金方式运作,不直接从事创业投资业务。由引导基金参股的创业投资子基金,管理遵循“政府引导、市场运作”原则,其发起设立或增资、投资管理、业绩奖励等按照市场化方式独立运作,自主经营,自负盈亏。截至目前,已完成参股子基金12只。2、产业背景XX市平板显示行业协会成立于2005年1月,是以XX市民间组织管理局为直接的业务主管单位 ,由XX集团、X等3多家龙头企业自发成立的社会团体
3、组织,目前有会员600多家。会员单位覆盖平板显示行业内具有代表性的企事业单位,高等院校、科研机构等。协会从成立之初就开始承办中国国际高新技术成果交易会光电平板显示展(11月)、中国国际显示大会(CIDC)(11月)、中国电子信息博览会(4月)、FPD高峰论坛等大型展览会议、帮助入会企业享受政府对平板显示行业的政策支持、资金补贴,同时还不定期举办光电行业专业培训,为行业培养优秀、专业人才。XX市XX投资管理有限公司作为协会的战略合作机构和执行机构,一直致力于为会员企业提供产业咨询和各种金融服务。XX投资专注于优势行业,以寻找优质企业为目标,以股权投资为纽带,以协会和强大的股东资源为依托,与被投企
4、业共享成长,向被投企业提供全面的投前、投后增值服务。并在合适的时机,协助被投企业在资本市场上市,使被投企业走上更高的发展平台,同时,在推动被投企业持续做大做强的过程中实现基金的资本增值。随着协会影响的扩大及服务的提升,省政府和市政府都希望协会能为会员及中小企业的发展提供更多优质服务。为此,XX市XX投资管理有限公司立足于显示、半导体产业发展的资源优势和政府资金支持政策,拟与协会会长单位XX集团共同设立“XX信息技术创业投资基金”。基金重点投资于信息技术产业内各细分产业内的中、早期标的企业的股权,与投资者共同分享信息技术产业的快速成长。二、基金管理方案(一)基金架构X投资X集团或X创投 TCL集
5、团+LP政府出资企业基金管理公司 X新一代信息技术创业投资基金托管银行 资金项目A项目B项目C 。(二)基金名称、规模、年限和出资人1、基金名称、规模、年限基金名称:暂定为“XX信息技术创业投资基金”;基金规模:总额不低于2.5亿元人民币;基金年限:拟定为5+2年(政府建议);2、基金出资人XX信息技术创业投资基金的主发起人为XX集团,其认购基金份额的30%,即7500万元;其他出资人(LP)认购基金份额的30%,即7500万元;政府作为LP出资1亿元,其中XX市政府出资5000万元,国家财政部、发改委出资5000万元;主发起人和其他出资人(LP)确认后向政府申请。XX投资已与政府相关部门有过
6、多次深度沟通,将负责此部分资金落实;“XX信息技术创业投资基金”中1亿元的政府资金申请有时间窗口限制(今年在12月份),其作为基金管理公司旗下的首支基金宜早日成立,并将在协会内企业群体中产生有益影响,为协会金融服务发展良好开局。日后在首只基金取得良好社会及经济效益基础上,双方将继续合作发起设立规模10亿元左右的“XX产业并购基金”;3、政策对出资人(LP)要求:(1)基金中央财政出资原则上为5000万元,XX市政府出资5000万元,政府性资金(含各级政府出资)在基金中比例不应高于40%。国家发展改革委、财政部委托XX创业投资有限公司(简称“XX”)作为中央财政资金出资代表,XX市政府出资代表是
7、XX市创业投资引导基金管理委员会办公室(简称“XX市创投办”);(2)基金社会出资额合计不低于X亿元,社会出资人可以是企业也可以是自然人,除基金管理机构外的单个出资人出资额不低于1000万元,除政府出资人外的社会出资人数量一般多于3个(含),不超过15个(含),单个出资人及其关联方的合计出资额不应超过基金总规模的50%。社会出资人中须确定一家企业为主发起人,其注册资本或净资产应不低于5000万元,成立时间超过一年,能提供上一年度经审计的财务报告,如基金管理机构符合相关要求,也可以成为主要发起人。(3)基金组建方案最终上报至国家时,基金社会出资人需全部落实且确定,需出具出资承诺函。出资人为企业的
8、,对基金的投资应获得企业董事会或股东会(合伙人会议)的同意,应在申报资料中提交批准投资基金的董事会或股东会(合伙人会议)决议,决议中应附全部董事或股东的签章,并提交企业营业执照复印件、由具有相应资质的会计师事务所出具的最近一年的财务审计报告;出资人为自然人的,应提交大于在基金中承诺出资额的财产或资金实力说明,包括但不限于现金、银行存款、股票等容易变现的资产证明文件;严禁各类非法集资和出资人代持行为,一经发现将取消基金申报资格;(4)出资人架构应清晰明确,详细披露。不鼓励出资人为合伙企业。对于采用合伙制架构的申报基金中合伙制有限合伙人,其出资人应均为法人。不支持由各类信托计划/基金作为出资人的基
9、金申报。(5)各类国有企业(事业)单位、上市公司、小额贷款公司、担保公司、券商直投、保险公司等其投资行为可能需受监管部门监管或审批的出资人,应在申报材料中详细说明相关监管事项和对审批时间的预估。(三)基金管理公司1、基金管理公司的设想XX集团优势:产业内龙头企业,并拥有专业PE投资机构和投资部门,对投资行业目标领域的发展和认识深刻、方向明确,并拥有相关项目资源;XX投资优势:专家、会员和政府资源丰富。XX投资作为平板显示行业协会的执行方,拥有平板显示行业协会和XX省半导体行业协会的数百名专家资源、显示协会专家委员会的30多名专家资源,600多家会员资源、3000多家展会企业资源、3000多家广
10、告客户资源;同时,因为承接展会,拥有部、省、市三级政府资源,并专设政策发展部,系统对接政府部门和服务;基金管理公司拟采用新设立:由XX集团(或XX创投)与XX投资等共同出资成立基金管理公司,股份比例为60:40,并以XX为主双方共同组建管理团队;基金管理公司名称另行确定,拟注册资本1000万元;注册地拟设在前海; 具体细节双方商定;2、相关政策对基金管理公司的条件要求(1)在中国大陆注册,且注册资本不低于500万元人民币,有一定的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施,具备丰富的投资管理经验和良好的管理业绩,健全的创业投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制和投资决策机制
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