FOF基金管理公司员工行为规范-模版.docx
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1、恆天國際資本管理有限公司Hang Tang International Capital Management Limitedxxx资本管理有限公司员工行为规范第一章总则公司践行xxx“全球化”“二次创业”“战略转型”,同时实现“海外资管人的管理”,秉持“诚信,责任,人本,创新”的核心价值观,致力于成为综合实力领先、全球市场布局的一流财富管理机构。为实现这一目标,公司要求所有员工严格遵守一切适用的法律法规,执行最高的职业道德与操守标准。作为公司的一项重要制度和企业文化建设的重要内容,xxx资本管理有限公司员工行为规范不仅全面阐述了公司在重大问题上的基本原则,而且对保护公司的声誉、利益、资产和信息
2、等提出了详尽要求。每位员工在加入公司时均须了解、认可,并自觉以此为行动指南。 1、员工应当正确理解和严格遵守所有适用的法律、法规和社会与道德标准,避免因任何不当行为损害公司的声誉和利益。 2、员工应当恪守诚实守信、平等对待、忠于职守等职业道德与操守的基本要求。 3、员工的一切行为应符合公司的最佳利益。员工有义务识别和报告与公司利益可能存在的各种冲突,对在外兼职、经营同业、关联方交易、商业机会以及其他任何可能影响业务判断或职责履行的外部活动及个人关系采取必要的避免或消除措施。 4、员工应当正确处理公务交往中所发生的礼品,一般不得接受与公司存在业务往来关系的企业或人员提供的大额礼品,以免影响员工的
3、正常交易和业务判断。 5、无论在任何国家或地区开展业务,严禁员工从事任何形式的商业贿赂和腐败行为。 6、员工应当妥善保管和合理使用公司资产,严禁擅自占有和处置公司资产。当发现公司资产存在风险及隐患时,员工有责任向相关部门及时报告情况。 7、员工应当妥善保护、正确使用和处理公司的各类信息,不得制造各类虚假信息,不得泄露保密信息,不得滥用内幕信息,不得擅自对外披露信息。 8、各级管理人员应当带头遵守本规范,并督促和帮助其他员工正确理解、严格遵守本规范的各项要求。公司员工对他人存在违反法律法规、公司制度规定和本规范的行为,可向其上级主管和所在部门反映情况,或向纪检监察部举报。第二章防范利益冲突管理办
4、法为有效引导员工合理识别和管理其私人利益与工作职责发生抵触的利益冲突行为,促进员工廉洁合规从业、防范员工道德风险和公司声誉风险,公司依据相关国家法律法规和公司规章制度,制定了防范利益冲突管理办法。一、收受礼品礼金与接受招待方面: (一)馈赠和接受礼品是商业惯例。适当的馈赠和款待旨在建立商业伙伴关系和增进相互的了解。但绝不能因为馈赠和款待影响员工做出客观、公正的经营决策。 (二)员工有责任对此进行正确的判断。作为一般原则,仅在礼物或款待符合相关法律规定, 金额较小,且所馈赠的礼品或款待实际上或预期中应不能诱使顾客或供应商做出特殊商业决定的情况下,员工和客户或供应商之间可以馈赠礼物和进行款待。代表
5、公司行为的所有礼品及款待费用必须在费用报告中正确记载。 (三)员工只能接受适当的礼物。礼品价值低于1500港元时,员工可以保留。当礼品价值高于1500港元时,必须向公司报告,征得公司同意后方可保留。 (四)员工参与以下的活动可以由对方支付相关活动费用:已合作机构召开的非特定对象的常规商务活动,如季度策略会议、年度投资人会议、投资者培训活动等,且对方的合规部门批准活动费用可由对方报销。 (五)公司的商业行为是建立在“公平交易”的原则基础上。因此,在世界各处任何员工均不可以收取回扣、贿赂他人、私下接受佣金或其他个人利益。贿赂和回扣是被法律严厉禁止的犯罪行为。二、兼职活动与获取商业机会方面: (一)
6、未经公司批准,不得在其他公司兼职,或者对外提供收费性质的产品或服务。在社会团体及学术性机构中兼职的,应报公司审批同意。员工兼职不应影响其在公司正常工作。入职前已担任兼职职务的,应及时报备或清退。 (二)未经公司批准,不得领取兼职薪酬或有偿中介活动酬劳。 (三)未经公司批准,不得在公司交易对手、合作伙伴或其关联机构中受雇、担任顾问或收取费用。三、利用内幕信息方面: (一)严禁利用所获得的公司或其他机构的内幕信息进行个人证券、期货及其衍生产品交易、利益输送或其他非法牟利活动。 (二)严禁利用内幕信息代理、建议、协助、暗示他人进行证券、期货及其衍生产品交易。 (三)不得将内幕信息或未公开信息泄露给开
7、展公司业务所必须知晓范围之外的机构或个人。不得探询内幕信息或未公开信息。四、信息保密及信息披露方面: (一)不得在公开场合或渠道,包括自媒体、新闻媒体、互联网、开放式的学术会议以及其他公开出版物等,发表有损公司形象或与公司立场不一致的言论或观点。 (二)未经公司批准,不得对外披露(包括自媒体)未经公司公布的任何信息,如公司业务报告、投资报告、重要决定、待议事项和建议等内容,也不得就上述内容做出个人揣测,接受媒体采访或发表评论。 (三)未经公司批准,不得擅自将公司的工作成果以个人名义发表,或以单位、职务的名义接受记者采访,向媒体提供稿件或公开发表文章和言论。 (四)未经公司授权,公司任何部门或员
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