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私募基金公司-信息披露制度模版.docx
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1、福建省*投资管理有限责任公司信息披露事务管理制度第一章总 则第一条 福建省*投资管理有限责任公司(以下简称“公司”)作为私募基金管理人,为规范公司对私募基金的信息披露义务,保护基金投资人合法权益,根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)、私募投资基金信息披露管理办法等法律法规及相关自律规则,制定本制度。第二条本制度所指信息披露是指本公司作为基金管理人按照中国证券投资基金业协会的规定以及公司管理的福建省安芯产业投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称“基金”)的有限合伙协议约定向基金投资人进行的信息披露。第三条 本制度所指信息披露义务人指私募投
2、资基金信息披露管理办法中所称的信息披露义务人。第四条 公司作为私募基金管理人应与基金的其他信息披露义务人,在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。公司作为私募基金管理人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除本公司作为私募基金管理人的法定应承担的信息披露义务。第五条公司作为私募基金管理人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。第六条 公司作为私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。公司过往业绩以及私募基金运行情况将以公司向私募基金信息披露备份平台报送信息为准。第七条公司作为私募基金管理人应当依法对所获取的基金非公开披露的全部信息,包括但
3、不限于商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。第八条 公司作为私募基金管理人依据本制度对基金的信息披露活动进行自律管理。第二章一般规定第九条 公司作为私募基金管理人应当向投资者披露的信息包括:(一)基金的有限合伙协议及基金的宣传推介文件;(二)基金的投资情况;(三)基金的资产负债情况;(四)基金的投资收益分配情况;(五)基金承担的费用和业绩报酬安排;(六)可能存在的利益冲突;(七)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;(八)中国证监会以及中国证券投资基金业协会自律规则要求披露的影响投资者合法权益的其他重大信息。第十条 公司作为私募基金管理人披露基金信息,不得存在以下行为:
4、(一)公开披露或者变相公开披露;(二)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(三)对投资业绩进行预测;(四)违规承诺收益或者承担损失;(五)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(七)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;(八)法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会禁止的其他行为。第三章 基金募集期间的信息披露第十一条 私募基金在募集期间应当向投资人如实披露基金的基本信息,宣传推介期间所提供的信息应当与基金的有限合伙协议保持一致。
5、如有不一致,应以基金的有限合伙协议为准。第十二条 私募基金募集期间,应当向投资者披露如下信息:(一)基金的基本信息:基金名称、基金架构、基金类型、基金注册地、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人(如有);(二)基金管理人基本信息:基金管理人名称、注册地/主要经营地址、拟设立时间、组织形式、基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记备案情况;(三)基金的投资信息:基金的投资目标、投资策略、投资方向、风险收益特征等;(四)基金的募集期限(如有);(五)基金的有限合伙协议的主要条款:出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用
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