统一标准化创建作业流程.doc

安全生产原则化创立流程
1.策划准备及制定目的
策划准备阶段一方面要成立领导小组，由公司重要负责人担任领导小组组长，所有有关职能部门重要负责人作为成员，保证安全生产原则化建设组织保障；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员共同构成，负责安全生产原则化建设过程中详细问题。
制定安全生产原则化建设目的，并依照目的来制定推动方案，分解贯彻达标建设责任，保证各部门在安全生产原则化建设过程中任务分工明确，顺利完毕各阶段工作目的。 
关注点及注意事项：
建设安全生产原则化需要公司最高管理者大力支持及管理层配合，因而需要召开安全生产原则化初次会议进行策划准备及制定有关目的
序号
工作环节
负责人
详细关注工作内容
注意事项
1
领导决策
普通为最高管理者
作出开展安全生产原则化决定
形成制度文献
任命安全生产原则化管理者代表
形成制度文献
成立安全生产原则化领导小组，明确组织机构分工，领导小组办公室及领导小组职责。
形成制度文献
2
成立安全生产原则化工作小组（形成制度文献）
管理者代表
配备资源，涉及人力、物力、财力等
​
安全生产原则化自评员培训
必要时聘请外部培训教师
编制安全生产原则化实行方案（见范例1）
形成实行方案
3
拟定安全生产原则化方针，目的等
安全生产原则化主管负责人
充分理解、熟悉公司所在地区、行业安全监管部门对安全生产原则化建设详细规定
​
结合公司实际状况制定可达到目的
在必要范畴发布
4
安全原则化要素分派及发布
安全生产原则化主管负责人
必要时对组织机构进行调节
​
将各要素责任分派贯彻到各职能部门
编制职能分派表
辨认资源需求，配备必要资源
​
范例1：《安全生产原则化实行方案》
备注：公司在开展安全生产原则化建设之前应结合所在地区、所在行业，充分理解、熟悉有关安全监管部门对安全生产原则化建设详细规定。
2. 教诲培训
安全生产原则化建设需要全员参加。教诲培训一方面要解决公司领导层对安全生产原则化建设工作重要性结识，加强其对安全生产原则化工作理解，从而使公司领导层注重该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；另一方面要解决执行部门、人员操作问题，培训评估原则详细条款规定是什么，本部门、本岗位、有关人员应当做哪些工作，如何将安全生产原则化建设和公司寻常安全管理工作相结合。同步，要加大安全生产原则化工作宣传力度，充分运用公司内部资源广泛宣传安全生产原则化有关文献和知识，加强全员参加度，解决安全生产原则化建设思想结识和核心问题。
关注点及注意事项
安全生产原则化工作强调全员、全过程、全方位、全天候监督管理原则，因而，进行全员安全生产原则化培训是安全生产原则化工作重点内容之一。公司安全生产原则化管理办公室依照实际状况，对公司全员进行培训。
序号
培训对象
关注点及注意事项
1
安全生产原则化领导小组，工作小构成员
需进行本公司所在地有关安全监管部门下发安全生产原则化实行方案及考核方案系统性培训，掌握达标考核办法和规定；或者公司高层及管理层采用自学方式学习有关方案。
2
各部门管理人员、技术人员、班组长以上人员及专职（兼职）安全生产原则化工作人员
集中进行有关方案系统性培训，理解分派要素重要内容、用途和实行，明确安全原则化赋予本部门（负责人）职责。
3
基层员工
应进行有关方案系统性培训，理解安全原则化意义，明确安全原则化赋予员工职责，基本掌握本岗位（作业）危险，有害因素辨识和安全检查表（其她检查方案均可）应用。
4
各部门管理人员、原则化工作人员及班组长
在安全活动月或每周安全活动日期间进行成员安全原则化宣传与培训。
5
进行培训效果评价，举办全员培训考试并形成效果评价报告。
3.现状梳理
对照相应专业评估原则（或评分细则），对公司各职能部门及下属各单位安全管理状况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在问题和缺陷；对于发现问题，定责任部门、定办法、定期间、定资金，及时进行整治并验证整治效果。现状摸底成果作为公司安全生产原则化建设各阶段进度任务针对性根据。
公司要依照自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底成果等因素及时调节达标目的，注重建设过程，真实有效可靠，不可盲目一味追求达标级别。 
关注点及注意事项
公司应当对照相应行业《评估原则》（或相应评分细则），对自身安全生产管理状况进行修正，在现状梳理过程中发现“不符合”项。通过梳理过程，对公司各职能部门及下属各单位安全管理状况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在问题和缺陷，现状摸底成果作为公司安全生产原则化建设各阶段进度任务针对性根据。
（1） 整顿归纳寻常安全生产管理工作，涉及安全生产管理制度文献、登记表单、登记表单及有关安全生产技术控制办法等。充分对既有安全生产管理状况进行现状摸底；
（2） 与相应行业《评估原则》（或评分细则）进行对照，评估安全生产原则化建设工作难度及工作量；
（3） 结合原则内容，进行查缺补漏，缺少及时补充，已有但不满足原则化规定及时进行修订，对于发现问题及时整治并验证成果；
（4） 形成安全生产原则化修正方案，持续改进。
4.管理文献制修订
安全生产原则化对安全管理制度、操作规程等规定，核心在其内容符合性和有效性，而不是对其名称和格式规定。公司要对照评估原则，对重要安全管理文献进行梳理，结合现状摸底所发现问题，精确判断管理文献亟待加强和改进薄弱环节，提出关于文献制修订筹划；以各部门为主，自行对有关文献进行制修订，由原则化执行小组对管理文献进行把关。
关注点及注意事项
公司应当按照本公司合用行业《评估原则》（或评分细则）相应13个一级要素和42个二级要素进行分析，整顿要素大纲，拟定合用于本单位关于条款，依照自身行业及地区所属安全生产原则化有关规定，逐条对照，完善公司管理文献。
（1）编制完毕公司安全生产原则化管理手册
（2）程序性文献编制，依托文献控制各部门原则化进程
   ●  制定原则化管理文献编写筹划并在小组内分工
   ●   就文献格式，内容和支持性文献以及记录（表）格式化，审批，发布等程序文献应予以明确规定（见范例2）
（3）执行性文献编制
  ●   拟定所有涉及原则化文献清单，建立公司制度与《评估原则》（或评分细则）规定至少50余项规章制度对照表
  ●   设计出管理制度，操作规程，作业指引书和记录（表）形式
（4）各部门配备文献管理员（或兼职），在评审时可出具。
范例2：《XX公司详细年度安全目的》
备注：以工贸行业安全生产原则化通则举例
要素一：安全生产目的
1.1 目的
公司达标原则：应按照安全生产目的管理制度规定，制定文献化年度安全生产目的与指标。
重要规定：以公司红头文献形式下发年度安全生产目的，（有还同步有实行筹划、考核办法等内容）。
范例：
《XX公司详细年度安全目的》
1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率≤2、可记录事故比减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；普通环境污染事故为零。
2、“三项岗位人员” 持证率100％；特种设备定期检查率100%；事故隐患及时整治率100％；岗位尘毒合格率90％；环保设施有效运营率、同步运营率达到90％以上。 
5.实行运营及整治
依照制修订后安全管理文献，公司要在寻常工作中进行实际运营。依照运营状况，对照评估原则条款，按照关于程序，将发现问题及时进行整治及完善。
关注点及注意事项
安全生产原则化实行办法就是公司在生产经营和所有管理过程中，自觉贯彻执行安全生产法律法规、规章制度及各项原则，加强安全生产工作，使人、机、物、环形成良好循环。
一方面可进行试运营或者制度文献试行：
（1）学习安全生产原则化方案文献，使各部门人员明确自身职责，该怎么做，如何做
（2）试运营前准备工作
   ●  检查各部门协调资源配备
   ●  加强宣传
   ●  增长现场标志标记（原则化方面）
   ●  制定完整运营筹划
（3）下达实行运营筹划，宣布进行安全生产原则化试运营
（4）对试运营符合性进行检查，提出纠正办法和防止办法，持续改进并对效果进行评估
进行正常实行及运营保持
（1）下达筹划，正式实行运营
（2）内部对实行效果进行交流沟通
在正式运营阶段，需要公司不断完善各项管理制度，从管理创新入手，努力提高原则化管理水平，采用有效办法为原则化建设开路，同步应当从基本工作抓起，加强硬件和软件建设，建立安全原则化创立工作奖励和约束机制，激发广大员工创立工作热情。
在详细实行过程当中要有完整运营，更改，宣传等等登记表单。 
6.公司自评
公司在安全生产原则化系统运营一段时间后，根据评估原则，由原则化执行小组组织有关人员，开展自主评估工作。
公司对自主评估中发现问题进行整治，整治完毕后，着手准备安全生产原则化评审申请材料。 
（1）成立自评机构
公司应成立专门自评机构，应按照公司安全生产原则化建设时使用本行业安全生产原则化评估原则进行自我评审。
公司自评也可以邀请专业技术服务机构提供支持。
（2）制定自评筹划，发现问题并整治
结合公司实际状况制定自评筹划，依照筹划开展自评工作。
针对自评过程中发现问题制定整治筹划及整治办法，并进行记录。
整治完毕后，继续按照评估原则进行重新自评，循序渐进，不断完善。
（3）形成自评报告
自评完毕应形成自评报告，整治筹划表及扣分汇总表。
公司在自评材料中，应尽量将每项考核内容得分及扣分因素进行详细描述，应能通过申请材料反映公司工艺及安全管理状况；
（4）拟定拟申请级别，申请外部评审
依照自评成果拟定拟申请级别，按有关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应评审组织单位递交评审申请。
公司要通过《冶金等工贸公司安全生产原则化达标信息管理系统》完毕申请评审工作。
7.评审申请
公司要通过《冶金等工贸公司安全生产原则化达标信息管理系统》完毕评审申请工作。详细办法，请与有关安全监管部门或评审组织单位联系，在国家安全监管总局政府网站（）上完毕。公司在自评材料中，应当将每项考核内容得分及扣分因素进行详细描述，要通过申请材料反映公司工艺及安全管理状况；依照自评成果拟定拟申请级别，按有关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应评审组织单位（承担评审组织职能关于部门）递交评审申请。
（1）申请条件
申请一级公司条件
应为大型公司集团、上市公司或行业领先公司。申请评审之日前一年内，大型公司集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员公司90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先公司无死亡生产安全事故。
申请二级公司条件
申请评审之日前一年内，大型公司集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员公司80%以上无死亡生产安全事故；公司死亡人员未超过1人。
申请三级公司条件
申请评审之日前一年内生产安全事故合计死亡人员未超过2人。
备注
行业评估原则中公司安全绩效规定高于《考核办法》中申请条件规定，按照行业评估原则执行；低于《考核办法》中申请条件，按照本条款执行。
（2）申请机构
申请一级公司
申请安全生产原则化一级公司，经所在地省级安全监管部门批准后，向一级公司评审组织单位提出申请；
申请二级公司
申请安全生产原则化二级公司，经所在地市级安全监管部门批准后，向所在地省级安全监管部门或二级公司评审组织单位提出申请；
申请三级公司
申请安全生产原则化三级公司，经所在地县级安全监管部门批准后，向所在地市级安全监管部门或三级公司评审组织单位提出申请。
备注
符合申请规定，告知有关评审单位组织评审；不符合申请规定，书面告知申请公司，并阐明理由。由评审组织单位受理申请，评审组织单位对申请进行初步审查，报请审核公示安全监管部门核准批准后，方可告知有关评审单位组织评审。
（3）申请准备材料
公司依照自评成果，经相应安全生产监督管理部门（如下简称安全监管部门）批准后，提出书面评审申请。
申请安全原则化一级公司有关材料清单涉及：
1 公司安全生产原则化评审申请表
模板下载：公司安全生产原则化评审申请
2 安全生产允许证复印件(未实行安全生产行政允许行业不需提供)
3 工商营业执照复印件 
4 安全生产原则化管理制度清单
5 安全生产组织机构及安全管理人员名录
6 工厂平面布置图 
7 重大危险源资料 
8 自评报告
模板下载：原则化自评报告
9 自评扣分项目汇总表 
模板下载：自评扣分点及整治筹划汇总表
10 评审需要其她材料
申请二级或三级公司所需材料清单可参照以上文献，但详细规定需参照地方安全生产监督管理部门审核公示。
8.外部评审
接受外部评审单位正式评审，在外部评审过程中，积极积极配合，由参加安全生产原则化建设执行部门关于人员参加外部评审工作。公司应对评审报告中列举所有问题，形成整治筹划，及时进行整治，并配合评审单位上报关于评审材料。外部评审时，可邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审状况，督促公司整治评审过程中发现问题和隐患。
（1）考核分级管理
安全生产原则化公司分为一级公司、二级公司和三级公司。
一级公司由国家安全监管总局审核公示；
二级公司由公司所在地省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全监管部门审核公示；
三级公司由所在地设区市（州、盟）安全监管部门审核公示。
（2）外部评审程序
外部评审工作是评审工作重要构成某些，评审单位可采用召开初次会议、现场评审、内部会议及沟通、末次会议等程序进行。现场评审前，按照申请公司所涉及评估原则中管理、技术、工艺等规定，配足相应评审人员，构成评审组。
1）初次会议
在公司开呈现场评审前，需召开初次会议。初次会议应涉及简介现场评审目、根据、评审构成员、听取公司基本状况及安全生产原则化建设状况、拟定现场评审办法与详细安排等内容。初次会议规定评审组全体成员和公司重要负责人及有关人员参加，并进行签到。同步公司可以邀请所在地安全监管部门负责人参加初次会议。
详细工作规定：
●  宣布现场评审初次会议开始
●  简介现场评审目、根据
●  简介安监部门到会领导或代表
●  简介评审组构成人员及分组状况
●  条件确认、保密承诺
●  公司简介参会领导及配合人员
●  听取公司关于安全原则化创立工作报告
●  拟定现场评审办法
●  拟定工作详细安排
注意事项：
★  评审单位主持会议
★  公司重要领导及评审组长必要到场
★  评审单位做好会议记录 
2）现场评审
详细工作规定：
●  评审组至少由5名（普通不超过7名）评审人员构成，其中至少涉及2名由评审组织单位备案评审专家；
●  指定1名评审员担任评审组长，负责现场评审工作；
●  按照公司规模、生产工艺状况及评审人员专业状况，进行评审分组，至少分为资料组和现场组，现场组应配有至少2名评审专家。在分组拟定后，规定评审人员和陪伴人员在评审分组表上进行签字。
●  现场评审采用资料核对、人员询问、现场考核和查证办法进行。现场评审时各评审小组应由公司有关人员进行陪伴。
●  现场评审前，应由申请单位有关人员对评审组人员进行进入现场前有关安全培训或安全告知，并提供相应安全防护用品。
3）内部会议及沟通
详细工作规定：
●  现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议；
●  各小组分别召开碰头会，完毕小组评审意见；
●  各小组将意见汇总后，对照合用评估原则及关于规定，对得分点、扣分点、不符合项等进行汇总，给浮现场评审结论和级别推荐意见；
●  在评审组内部会议形成了现场评审结论后、末次会议前，依照需要，评审组可就现场评审结论与公司重要负责人进行沟通；
注意事项：
★  公司须为评审组提供独立会议场合。
★  公司回避
★  若在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时，由评审组组长与接受评审公司重要领导充分沟通后，达到一致意见。 
4）末次会议
详细工作规定：
●  宣布现场评审初次会议开始
●  各评审小组组长宣布小组评审意见
●  评审组组长宣读现场评审结论
●  评审组组长宣读后续工作安排（整治）
●  拟定整治日期和整治验证方式
●  公司领导发言
●   到场安监部门代表发言
●  会议结束
注意事项：
★  评审单位主持会议
★  公司重要领导及评审组长必要到场
★  参加初次会议人员应所有参加 
（3）评审材料编写
外部评审所有结束后，由评审单位重要负责人审核后，评审单位应向评审组织单位提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评审人员信息及公司整治筹划等评审有关材料。
●  评审报告
评审报告应按照关于规定，如实进行编写，包括评审报告表（《考核办法》中附件2）和评审报告。评审报告应对评审公司概况、评审内容等进行描述：评审公司概况应包括公司基本状况、年经营收入、主体工艺流程、从业人员数量等内容；评审内容应表述公司安全生产原则化建设工作内容、成效，将每个一级要素进行有针对性概括描述。
●  评审工作总结
评审工作总结涉及评审状况概况、资料评审综述、现场评审综述、其她需阐明问题等内容。
●   评审结论
评审结论应能体现公司与否通过申请级别外部评审，公司不符合评估原则规定扣分项及建议项。
●  评审得分表
评审得分表为公司实得分数和扣除分数汇总表，依照各评估原则制定。
●  评审人员信息
评审人员信息为实际参加外部评审人员基本信息及分工状况，评审人员应为由相应评审组织单位进行备案关于人员，并按照其专业状况从事评审工作。
●   公司整治筹划
公司整治筹划为公司针对安全生产原则化外部评审末次会议中提出扣分项及建议项整治筹划。