论职业安全卫生管理体系认证机构认可要求样本.doc
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1、职业安全卫生管理体系认证机构认可要求试行)1范围本文件要求了职业安全卫生管理体系认证机构(以下简称“认证机构”)应满足基础要求。适适用于全国职业安全卫生管理体系认证机构认可委员会(以下简称“认可委”)对认证机构认可及认可后监督管理。本文件所包含全部要求均组成了对认证机构基础要求。2引用文件ISOIEC导则62:对认证机构评审和认可基础要求1996职业安全卫生管理体系试行标准19993定义职业安全卫生管理体系试行标准中相关术语适适用于本文件。另外本文件还采取下列定义:31认证机构:依据职业安全卫生管理体系试行标准和体系所要求其它辅助文件,对组织职业安全卫生管理体系进行认证第三方机构。32认证机构
2、认可:认可委依据对认证机构基础要求,根据认可程序对认证机构所含有职业安全卫生管理体系认证能力及范围认可。33职业安全卫生管理体系认证:认证机构依据要求标准及程序,对受审核方职业安全卫生管理体系实施审核,确定其符合标准要求而授予其证书活动。34标志:由认可或认证机构向被认可方或被认证方发放一个标识,以表明受审核方认证体系或职业安全卫生管理体系符合特定标准。35认证制度:为确保认证工作质量及水平而建立一套程序和管理制度,认证机构依据该制度开展审核认证和对获证组织监督活动。36认可业务范围:认证机构经认可机构认可有能力确保认证活动范围。37认证评定:认证机构对其实施职业安全卫生管理体系审核工作及受审
3、方职业安全卫生管理体系给予评审,对受审核方职业安全卫生管理体系是否符合标准给予最终确定并决定是否准予认证过程。4对认证机构要求41认证机构411总则a)认证机构运作所遵照标准和方针和其管理方法应含有公正性,不应使用违反本文件程序来阻止或阻碍组织认证申请。b)认证机构服务应向全部申请组织开放,不应附加额外财务或其它条件,认证机构不应为本身利益而对一些申请给予优先,也不应借故拖延申请受理。c)认证机构应以职业安全卫生管理体系试行标准或和其职能相关引用文件作为审核准则,实施职业安全卫生管理体系审核。d)认证机构应在同意认可业务范围内开展认证活动。e)认证机构应仅在拟认证范围内要求其认证要求、进行审核
4、评定并作出认证决定。412组织结构认证机构组织结构应能确保其认证工作客观性、公正性,并满足以下要求:a)含有明确法律地位。该机构应含有独立法人资格,或是独立法人资格组织一部分。它必需在认证活动中含有充足明确且独立授权。假如认证机构是某一组织一个部门,应清楚地界定其和该组织其它部门之间关系,并确保该组织及其它部门所从事活动不影响认证工作客观性和公正性。b)含有认证活动权限和职责。c)确保其制订方针、实施审核和所作出认证决定含有公正性。d)组织结构应确保其运作公正性,当其组织结构发生重大变更时应向认可委通报。e)认证机构应授权一个或多个委员会或部门,实施以下职能:1)管理委员会:负责参与制订认证制
5、度方针和标准,并监督其实施情况。该委员会应由来自和职业安全卫生管理体系认证过程相关各方代表组成。委员会结构应确保各方利益均衡,任何一方不处于支配地位。应有必需工作程序及规则以确保委员会决定由各方主动参与制订。管理委员会负有监督认证机构职能,认证机构应立即向委员会提供相关认证活动信息,委员会有权将认证机构不合适行为向认可委通报。认证机构责任人应实施委员会决议,并就认证工作向该委员会负责。2)认证机构应授权一个技术监督及认证评定部门,负责认证评定、确定认证技术标准并监督实施。当认证项目需要时对相关标准进行解释并公布。认证机构应制订对应工作规则确保认证评定及制订技术标准工作不受任何商业、经济或其它压
6、力影响。该部门工作应直接向认证机构责任人负责。3)认证机构应授权对应部门负责受理认证申请,实施审核和监督和责任人事、行政、财务管理,处理申诉和投诉等工作。部门设置和职权分配不应影响审核认证公正性;f)含有有效质量确保体系以确保认证活动正常开展,并含有区分认证活动和本机构从事其它活动方针和程序。g)认证机构应根据认证工作类型、范围和负担工作量配置最少10名专职职业安全卫生管理体系审核员。审核员必需经全国职业安全卫生管理体系审核员注册委员会(以下简称注册委)注册。h)含有稳定财务情况和认证制度运作所需资源。i)确保负有实施职责管理者和全体人员均不受到任何可能影响认证结果商业、经济和其它方面压力影响
7、。认证机构应确保和其相关机构或审核员活动不影响认证活动客观性、公正性,应建立并保持一个对相关机构或审核员违反要求活动进行纠正程序。注:和其相关机构指和认证机构有共同全部权、财务联络或共同管理原因机构。下同。j)应对其做出同意、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证决定负责,并应确保认证评定不是由实施审核人员做出。k)有能力处理机构运作和活动中所引发责任问题。1)确保和其相关机构活动不影响认证保密性,客观性和公正性,且不应提供:为取得或保持认证咨询服务;设计、实施或保持职业安全卫生管理体系服务;注:认证机构能够从事下列工作而不组成咨询或存在潜在利益冲突:-安排相关认证公开信息公布会;安排并参与和职业安
8、全卫生管理体系相关公开教学及研讨活动;依据认证机构规则在明确限定次数和连续时间内进行预审核,其目标仅为确定是否已做好认证准备;依据超出认可范围以外标准或规范进行第三方审核。m)认证机构所聘用管理人员或业务人员在受聘于该机构前假如为一个组织提供过咨询服务,该人员在两年内不得参与对该组织认证活动。n)认证机构在咨问询题上应遵照以下要求:认证机构和和其相关机构均不能参与咨询;认证机构在对一个组织进行认证时,也不应从事和为该组织提供咨询服务机构有联络活动;假如认证机构上级机构或该上级机构其它部门在两年内为一个组织提供过职业安全卫生管理体系咨询服务,则认证机构不得对该组织进行认证;认证机构不应为申请认证
9、组织职业安全卫生管理体系提供内部审核。o)认证机构不应为在审核和监督过程中所发觉不符合项提供具体纠正方法提议或处理措施。p)认证机构不能以任何方法明示或暗示组织假如接收了某一特定机构咨询、培训服务,就可;简化认证程序;轻易经过认证;降低认证费用。413质量确保体系a)认证机构最高管理者应制订质量方针(包含质量目标及其对质量承诺)并将其文件化,同时应确保质量方针在各个层次中得到了解、实施和保持。b)认证机构应依据本文件中相关要求,依据其工作类型、范围建立质量确保体系并使之有效运行。c)认证机构应指定一位可向最高管理者直接汇报代表(能够是负有其它职责人员)并确定其权限:确保依据本文件建立、实施和保
10、持一个质量确保体系;向认证机构管理层汇报该质量确保体系运作情况方便进行管理评审,并提出质量确保体系改善提议。d)该质量确保体系应以质量手册和对应质量程序形式给予文件化,其中质量手册最少应包含以下多个部分:质量方针;对认证机构法律地位简明说明,包含其所属机构名称和管理者姓名;能影响认证质量最高管理者及其它审核认证人员姓名、资格、经历及权限;组织机构图,表明源于最高管理者各个组织层次权限、职责和职能分配及其相互关系,尤其是参与认证过程和认证决定委员会和人员之间关系;对认证机构组织结构描述,包含机构中从事特定工作委员会、工作组或人员具体情况及其章程、权限和程序规则;管理评审方针和程序;包含文件控制在
11、内管理程序;和质量相关各业务职能及对应人员职责和工作内容,以使每个人职责范围和权限为相关人员所了解;对本机构人员录用和培训及其监控程序;处理不符合项程序和确保采取有效纠正方法程序;认证实施过程中应遵照方针和程序;处理申诉、投诉方针和程序;为确保认证质量而进行内部审核程序。414同意、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证条件a)认证机构应要求同意、保持、扩大和缩小认证条件,和对某一组织做出部分或全部暂停或撤销认证决定条件。认证机构应要求组织将可能影响其职业安全卫生管理体系认证符合性变动立即通报给认证机构。b)认证机构应要求组织拥有一个文件化符合对应职业安全卫生管理体系试行标准或其它引用文件职业安全卫
12、生管理体系。c)认证机构应有文件化程序,对以下活动进行控制:对组织职业安全卫生管理体系进行认证审核;定时监督和复评、检验并统计组织对全部不符合项采取纠正方法;识别和统计组织对认证错误宣传或以误导方法使用认证信息所产生不符合项并要求其采取纠正方法;同意、保持、暂停和撤销认证决定;扩大或缩小认证范围等活动进行控制;除认证使用期届满时复评外,当组织出现重大变更可能影响组织活动和运行时(比如组织全部权、人员或设备改变等),或经过对来自相关方信息分析,表明已获认证组织不再满足认证机构要求时候,全部应进行复评。415内部审核和管理评审a)认证机构应有计划和系统地进行周期性覆盖全部程序内部审核,以检验其质量
13、确保体系实施效果和有效性。认证机构应确保:将审核结果通知到负责被审核部门人员;立即采取有效纠正方法;统计审核结果并给予保留。b)认证机构中负有实施职责管理者,应按要求时间间隔对其质量确保体系进行管理评审,以确保本机构质量确保体系连续适用性和有效性。评审应给予统计并保留。c)当认可委要求时,认证机构应向认可委提供内审和管理评审统计。416文件化a)认证机构应在一定时间间隔内更新以下内容,并确保在需要时可被获取:认证机构运行权限信息;文件化认证制度,包含其同意、保持、扩大、缩小、暂停和撤销认证规则和程序;审核和认证过程相关信息;认证机构获取经济资助路径说明,和对申请方和已获认证组织收取费用通常情况
14、;申请方和已获认证组织权利和义务说明,包含对同意认证和使用认证机构标志进行宣传时,应遵守各项要求;处理相关方申诉、投诉程序;已获认证组织名目(包含地址和获准认证范围)。b)认证机构应建立和保持程序,以控制和认证活动相关全部文件和资料。对首次起草、补充修订或更改全部这些文件,在公布之前均应得到含有一定能力并经授权人员评审和同意。应保留表明全部文件公布和更改统计清单。应对这些文件分发加以控制,以确保认证机构人员或受审核方在需要时能够获取。417统计a)为适应特定工作需要并符合现行法规要求,认证机构应建立并保持统计制度,表明其认证程序得到了有效实施,尤其是申请表格、审核汇报和其它和认证同意、保持、扩
15、大、缩小、暂停或撤销相关统计。统计标识、管理和处理应能确保过程完整性和信息保密性。统计最少应保留一个完整认证周期,为相关方检验其认证活动提供证据。b)认证机构应有保持及获取统计方针和程序。保持统计时间、程序应符合协议、法律或其它要求,包含保密性要求。418保密性a)认证机构应对遵守相关法律法规要求作出合适要求,确保该机构对认证活动中获取信息保密。b)除本文件要求之外,未经受审核方书面许可,不应将相关受审核方信息透露给第三方。当应法律要求需将信息提供给第三方时,认证机构应在法律许可情况下将所提供信息通知受审核方。42人员要求421总则a)认证机构中从事认证工作人员应能胜任本职员作。认证机构应聘用
16、经在注册委注册职业安全卫生管理体系审核员从事审核认证工作。b)认证机构应保留i份本机构从事认证工作全部组员资格、培训和经历统计。c)认证机构应将职责和任务最新版本工作指导书发给对应人员。d)认证机构管理人员(包含人事、行政、业务管理及认证评定人员等)应有能力从事下列工作:依据应聘人员能力、受教育程度、培训、工作经历及注册资格等条件选择审核员、技术教授和其它管理人员;聘用审核员及其它管理人员并安排必需培训;对审核员和技术教授在审核和评定过程中工作情况(包含现场工作)进行考评评定;决定认证同意、保持、扩大、缩小、暂停、撤销等;按相关程序要求处理来自相关方申诉、投诉。422对审核员基础要求认证机构所
17、聘用审核员应为在注册委注册职业安全卫生管理体系审核员,具体要求按职业安全卫生管理体系审核员注册准则(试行)实施。423对审核组基础要求a)审核组选择和培训。对于某一审核项目,认证机构应选择适宜审核组。认证机构应建立并运行一套程序,对审核组进行选择和培训,以确保其在下列方面含有对应能力:对职业安全卫生管理体系标准了解;对职业安全卫生方面问题了解;和受审核活动相关技术知识;和职业安全卫生管理体系相关法律、法规方面知识;管理体系审核能力;管理体系知识。b)审核组组员应满足下列要求(不要求每名审核员满足全部要求):1)在以下每首先,审核组最少应有一名审核员满足认证机构对应要求:领导审核组并控制审核过程
18、;判定和职业安全卫生法律、法规和制度符合性;熟悉管理体系和审核方法、程序;熟悉危险辨识和危险评价方法;了解特殊行业最新技术知识。2)审核组组员应有以下几方面最新知识:危险控制技术;事故致因分析及事故预防原理。3)审核组应最少配置一名含有专业能力人员,以确保审核组了解被审核体系相关要求,包含相关过程和控制。4)审核组应有能力依据审核发觉追踪到其职业安全卫生管理体系中相关要素。5)审核组长除应符合职业安全卫生管理体系审核员要求外,还应对上述方面能力和技术全方面了解和利用,以确保对审核过程领导,包含制订审核具体计划、对审核过程进行有效控制和管理。审核组长应为审核员以上等级。6)审核组中实习审核员人数
19、不应超出审核组组员总数1/2,实习审核员不能独立负担审核任务。c)认证机构应向审核组提供最新审核工作指导书及认证安排和程序方面全部信息。424技术教授聘用在认证项目有特殊要求时,可聘用技术教授参与审核组,补充审核组在专业能力上不足,但技术教授不能单独实施审核任务。425认证评定人员聘用a)认证机构应按本文件相关要求聘用参与认证评定工作人员,认证机构应确保在认证评定工作过程中有和认证项目对应专业评定人员,并和认证评定人员签署协议或其它类似文件,要求其承诺遵守本机构各项要求(包含保密制度)。b)认证评定人员应有能力依据审核组提交汇报及相关审核信息判定审核工作有效性并对受审核方职业安全卫生管理体系作
20、出最终评定。认证人员除应含有职业安全卫生管理体系审核经验外,还应了解认证机构审核认证程序和要求。c)认证机构应统计并保留评定人员最新统计,该统计包含:姓名和住址;所属部门和职位;教育程度和专业;在认证机构业务范围内工作经历和相关培训;最新统计更新日期;工作评价。4. 3协议评审和认可业务范围431认证机构应含有对应协议评审能力,且经过协议评审来证实其在申请认可业务范围内含有足够能力和资源。432认证机构在对认证项目进行协议评审前,应对认可业务范围内全部相关行业进行经典危险和有害原因分析。认证机构应能证实其有能力完成下列活动:确定认可业务范围内相关行业经典危险和有害原因;确定组织话动范围;确定组
21、织活动范围内关键危险和有害原因;确定本机构在认证过程中识别组织活动、危险和有害原因所需能力;确定本机构是否含有所需其它能力。433认证机构应建立并运行一套程序,以确保了解和受审核方职业安全卫生管理体系相关最新技术知识和法律、法规要求。43. 4认证机构应建立并运行一套程序,用来确定本身应含有在职业安全卫生管理和相关技术领域方面能力。44认证要求变更认证机构应立即将拟更改认证要求通知各相关方,在更改方法确定之前应充足考虑相关方意见。作出更改决定后,认证机构应验证已获认证组织是否在认证机构要求期限内对其程序进行了必需调整。45申诉和投诉451组织或其它相关方向认证机构提出申诉和投诉,应依据认证机构
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