质量管理标准体系内审检查表.doc

内部审核检查表
QR-14-A
审核区域
领导层
审核员

日期

第 页
共 页
序号
要素
审核内容
审核办法
审核记录
结论
1
ISO001
4.1总规定
Ÿ 组织与否辨认质量管理体系所需过程，并拟定这些过程顺序和互有关系？
Ÿ 组织与否按原则建立、实行、保持和改进了质量管理体系?
让最高管理者描述一下管理体系包括过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实行、保持和改进。
经三项内容审核该有关部门对描述管理体系包括过程和公司管理体系是如何建立、实行、保持和改理解到位，符合4.1总规定
合格
2
ISO9001
4.2文献规定
4.2.1总则

Ÿ 组织按原则建立了哪些文献?与否满足体系规定?
Ÿ 手册与否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制与否按规定进行？
Ÿ 体系各层次文献关系是什么？接口如何解决？
与最高管理者交谈，并查看关于文献。
三项审核内容经审核符合4.2文献规定4.2.1总则

合格
3
ISO9001
4.2.2质量手册
Ÿ 质量手册阐明剪裁细节与否合理？
Ÿ 质量职安和环境手册内容覆盖面与否完整？
审查手册和明示程序文献，在质量手册中包括对原则规定剪裁阐明、引用或具有程序、过程顺序和互有关系表述、支持性文献清单。

查看质量手册，质量职安和环境手册内容无剪裁覆盖面完整，两项审核内容经审核符合4.2文献规定4.2.1总则

合格
4
ISO9001
5.1管理承诺
Ÿ 最高管理层如何结识满足顾客规定和法律法规规定重要性？以何种方式传达到组织员工？效果如何？
Ÿ 最高管理者用何种办法让职工理解质量方针和质量目的？
Ÿ 最高管理层对 建立和改进ESQ做了哪些工作？
通过交谈,理解公司经理与否懂得满足顾客规定和法律、法规规定重要性。在体系中是如何体现？如对顾客规定辨认、工程质量规定评审、顾客满意测量和监控、数据分析以及持续改进等方面规定。

经交谈三项审核内容经审核符合管理承诺
5.1文献规定

合格
5
ISO9001
5.2以顾客为关注焦点
Ÿ 组织如何拟定顾客需求和盼望？与否以增强顾客满意为目的？
Ÿ 为实现顾客满意，组织采用了哪些有效办法？
Ÿ 组织如何将顾客规定和法律法规规定转化为产品规定？
Ÿ 以顾客为关注焦点经营理念与否在组织中得到树立？
通过与公司经理座谈，理解其对以顾客为中心质量管理原则理解，并在审核与顾客关于过程、顾客满意测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证明。
经交谈四项审核内容其中第二项内容该部门对实现顾客满意，组织采用了哪些有效办法阐述不清晰不符合5.2以顾客为关注焦点规定
不合格
6
ISO9001
5.3质量方针
ISO14001

Ÿ 方针与否与组织宗旨相适应？与否涉及对满足规定和持续改进承诺？
Ÿ 与否为组织提供制定和评审质量目的框架？与否传达到组织各有关部门？
Ÿ 方针适当性与否规定定期或不定期评审和修订？方针评审及修改与否符合文献控制规定?
组织质量方针是什么？
询问对方针内涵理解，如何在恰当层次上达到沟通与理解。
经询问三项审核内容符合5.3质量方针沟通与理解
合格
7
ISO9001
5.4.1策划

Ÿ 最高管理者与否保证在组织有关职能和层次上建立质量目的?
Ÿ 质量目的与否涉及产品规定?与否可测量,并与质量方针保持一致?
Ÿ 质量目的实现状况如何？与否实现了持续改进？
与最高管理者交谈。理解目的制定、实现状况。
经交谈三项审核内容符合5.4.1策划
规定

合格
8
ISO9001
5.4.2质量管理体系策划

Ÿ 实现组织质量、环境目的，最高管理者与否对管理体系进行策划？
Ÿ 对体系策划与否涉及了文献策划和资源配备策划？
Ÿ 在对体系变更进行策划和实行时，与否能保持体系完整性？
与最高管理者交谈。理解体系策划、实行状况。

经交谈三项审核内容符合
5.4.2质量管理体系策划规定

合格
9
ISO9001
5.5.1 职责和权限

Ÿ 文献与否规定了各职能部门职责和权限？与否明确各职能部门互有关系？
Ÿ 职工岗位职责权限及互有关系与否清晰协调？有效性如何？
查阅组织构造图及规定各部门、各岗位职责、权限及互有关系关于文献，对经理进行询问、理解，予以证明。

查阅了组织构造图及规定各部门、各岗位职责、权限及互有关系关于文献并进行理解和证明符合5.5.1 职责和权限规定

合格
10
ISO9001
5.5.2管理者代表

Ÿ 管理者代表职责权限与否明确？并不与其她方面职责冲突？
Ÿ 赋予管理者代表职责、职权与否能保证：
Ÿ 体系建立、实行和保持？
Ÿ 向最高管理层报告体系运营状况，涉及质量改进？
Ÿ 在整个组织提高对顾客规定结识？
Ÿ 体系关于外部联系？
询问管理者代表任命状况，其QMS职责如何规定？
查看守管理者代表任命书。
（对管代，还应通过交谈理解其职责履行状况。）
经询问和查看六项审核内容符合5.5.2管理者代表
规定
合格
11
ISO9001
5.5.3内部沟通

Ÿ 文献中与否对沟通方式、内容和渠道作出规定？
Ÿ 部门之间沟通和联系途径与否清晰、接口与否明确？
Ÿ 通过效果检查，横向、纵向信息传递渠道与否畅通？效果与否达到？遇到障碍如何解决？
检查公司与否对信息内容、职责、办法、渠道、工具等方面作出了规定；
检查与否在有关部门和管理过程中按规定开展了必要活动。
领导层与否对不同层次和职能间进行沟通效果进行了评价。
经审核三项内审内容均符合5.5.3内部沟通规定

合格
12
ISO9001
5.6管理评审
I
Ÿ 最高管理者与否定期按筹划对质量管理体系进行管理评审？
Ÿ 评审内容与否涉及了体系、方针目的适当性、充分性和有效性？
与最高管理者交谈，询问上一年管理评审实行状况，与否对管理评审所拟定纠正/改进办法进行了闭环管理。

经交谈二项审核内容符合5,。6管理评审规定

合格
13
ISO9001
6.1资源提供

Ÿ 最高管理者采用了何种途径拟定所需提供资源？
Ÿ 为满足实现方针和目的规定，提供了哪些资源？
Ÿ 提供资源与否能保证提供产品达到顾客满意？
1. 审核领导层对资源安排和承诺及其贯彻状况。
2. 结合实现质量、环境方针、质量、环境目的、满足顾客盼望及持续改进规定综合鉴定所需资源必要性，辨认与否有资源短缺或资源过剩状况。
3. 通过产品不合格状况，反推与否存在资源提供局限性或提供不及时因素。
通过三项审核内容审核符合6.1资源提供规定

合格
14
ISO9001
6.2人力资源

Ÿ 公司与否辨认了从事影响质量、环境和OHS活动各类人员能力？
Ÿ 与否对人员能力胜任状况进行了考核？人员安排与否满足需求？
Ÿ 与否按需求安排了培训？
1. 与否规定有关部门检查人力资源需求、资格规定和满足状况，并在核心部门加以验证。
2. 与否通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其她有效办法来评估培训有效性。
经以上三项审核内容经是符合6.2人力资源规定
合格
15
ISO9001
6.3基本设施
Ÿ 为实现产品符合性，公司提供了哪些设施？与否满足需要？
Ÿ 设施与否及时维护并保持其能力合用？
通过与经理交谈，询问比工作场合、设备、硬件和软件及支持性服务）配备和管理状况并查看有关资料
在询问中并经查看了有关资料无设备保养记录不符合6.3基本设施第二项设施与否及时维护并保持其能力合用有关规定。
不合格
16
ISO9001
6.4工作环境
Ÿ 组织工作环境与否满足规定,并得到管理?
通过与经理交谈，理解公司采用何种管理、控制办法来改进工作环境。必要时到现场勘查
经审核虽对各个生产部门划分生产区域并定制生产作业区域卫生环境管理制度到现场查看各生产部门工作环境较乱未参照该制度进行有效实行和保持。不符合6.4工作环境规定
不合格
17
ISO9001
7.1产品实现策划
Ÿ 产品实现过程与否拟定并形成文献？与否配备了必要资源？
Ÿ 对于没有形成文献过程和活动如何实行和控制？
Ÿ 与否规定了相应验证和确认活动以及验收准则？
Ÿ 与否规定必要记录？
Ÿ 与否针对详细产品、项目、合同制定了质量筹划？
Ÿ 必要法律法规及其更新？
询问经理是如何进行产品实现策划？（可与5.4.2质量管理体系策划条款一起审）
经询问六项审核符合7.1产品实现策划规定
合格
18
ISO9001
8.5改进
8.5.1 持续改进策划
Ÿ 最高管理者如何结识“持续改进”
Ÿ 策划和管理了哪些持续改进过程？
与最高管理者交谈。
经交谈二项审核内容符合8.5改进
8.5.1 持续改进策划规定
合格