期货市场客户开户管理制度样本.doc
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2、升市场运行效率,依据期货交易管理条例、期货交易所管理措施、期货企业管理措施等行政法规和规章,制订本要求。第二条 期货企业为用户开立账户,应该对用户开户资料进行审核,确保开户资料合规、真实、正确和完整。第三条 中国期货确保金监控中心有限责任企业(以下简称监控中心)负责用户开户管理具体实施工作。期货企业为用户申请、注销各期货交易所交易编码,应该统一经过监控中心办理。第四条 监控中心应该建立和维护期货市场用户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货企业提交用户资料进行复核,并将经过复核用户资料转发给相关期货交易所。第五条 期货交易所收到监控中心转发用户交易编码申请资料后,依据期货交易所业务规则对
3、用户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请处理结果经过监控中心反馈期货企业。第六条 监控中心应该为每一个用户设置统一开户编码,并建立统一开户编码和用户在各期货交易所交易编码对应关系。第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场用户开户实施监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场用户开户实施自律管理。第二章 用户开户及交易编码申请第八条 用户开户应该符合期货交易管理条例及中国证监会相关要求,并遵守以下实名制要求:(一)个人用户应该本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有要求外,个人用户有效身份证实文件为
4、中国居民身份证;(二)单位用户应该出具单位用户授权委托书、代理人身份证和其它开户证件。除中国证监会另有要求外,单位用户有效身份证实文件为组织机构代码证和营业执照;(三)期货经纪协议、期货结算账户中用户姓名或名称和其有效身份证实文件中姓名或名称一致;(四)在期货经纪协议及其它开户资料中真实、完整、正确地填写用户资料信息。第九条 期货企业应该对用户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证实文件,核实个人用户是否本人亲自开户,核实单位用户是否由经授权代理人开户;(二)确保用户交易编码申请表、投资者期货结算账户记录表、期货经纪合相同开户资料所记载用户姓名或名称和其有效身份证实文件中姓名或名称一致。第十
5、条 用户开户时,期货企业应该实时采集并保留用户以下影像资料:(一)个人用户头部正面照和身份证正面扫描件;(二)单位用户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、单位用户营业执照(副本)扫描件和组织机构代码证(副本)扫描件。第十一条 证券企业依法接收期货企业委托帮助办理开户手续,应该根据本要求要求对照核实用户真实身份,查对用户期货结算账户户名和其有效身份证实文件中姓名或名称一致,采集并留存用户影像资料,并随同其它开户资料一并提交期货企业审核开户和存档。第十二条 期货企业应该根据统一格式要求(见附件)采集并以电子文档方法在企业总部集中统一保留用户影像资料,并随其它开户材料一并存档备查。各营
6、业部也应该保留所办理用户开户资料及其影像资料。第十三条 期货企业不得和不符合实名制要求用户签署期货经纪协议,也不得为未签署期货经纪协议用户申请交易编码。第十四条 期货企业为用户申请交易编码,应该向监控中心提交用户交易编码申请。用户交易编码申请填写内容应该完整并和期货经纪协议所记载内容一致。第十五条 期货企业为单位用户申请交易编码时,应该同时根据要求要求向监控中心提交该单位用户组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。第十六条 期货企业应该根据要求要求定时向监控中心提交用户以下资料:(一)个人用户头部正面照和身份证正面扫描件;(二)单位用户开户代理人头部正面照和身份证正面扫描件。第十
7、七条 监控中心应该按以下标准对期货企业提交用户交易编码申请表及其它相关资料进行复核:(一)用户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;(二)个人用户姓名和身份证号码和公安部全国公民身份信息系统反馈结果一致性;(三)单位用户名称和组织机构代码证号码和全国组织机构代码管理中心反馈结果一致性;(四)用户姓名或名称和其期货结算账户户名一致性;(五)其它应该复核内容。第十八条 监控中心在复核中发觉以下情况之一,监控中心应该退回用户交易编码申请,并通知期货企业: (一)用户资料不符合实名制要求;(二)用户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;(三)中国证监会要求其它情形。第十九条 监控中心应该将当
8、日经过复核用户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。第二十条 期货交易所应该将用户交易编码申请处理结果发送监控中心,由监控中心当日反馈给期货企业。第二十一条 当日分配用户交易编码,期货交易所应该于下一交易日许可用户使用。第三章 用户资料修改第二十二条 期货企业修改和申请交易编码相关用户资料,应该向监控中心提交修改申请,申请修改内容应该和期货经纪协议中用户资料保持一致。第二十三条 期货企业申请对用户姓名或名称、用户有效身份证实文件号码、用户期货结算账户户名进行修改,监控中心重新按本要求第十七条进行复核。经过复核,监控中心将修改后资料转发相关期货交易所和期货企业并由其进行对应处理。修改单位用户用户
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