公司合同管理暂行制度模板.doc

xxxx企业
协议管理暂行措施

总 则
第一条 为加强协议档案管理，达成标准化、科学化、规范化、制度化要求，结合业务操作实际，制订本措施。
第二条 协议档案是记载每一笔业务从申请、调查、审查、审批、办理到事后检验、催收、清偿等全部业务步骤全步骤统计。
第三条 档案管理标准是财务部门保管完整关键档案资料，同时建立业务台帐，方便日常查阅，方便利用。
档案保管
第四条 设置专用档案柜，严格管理档案，包含整理材料立卷归档，后续材料补入收档，档案调阅、借阅、复印、检验等。
第五条 财务部门负责搜集完善业务档案资料；负责建立业务台帐、业务部门复印留存相关资料，便于查阅。
档案立卷
第六条 每笔档案依据业务操作步骤要求，根据以企业为单位，以时间为次序排列，编立序号。
第七条 经办业务人员须整理协议资料，检验内容是否真实、填写是否完整，完善全部业务手续后，填写《档案移交表》（一式两份，移交部门留存一份，接收部门留存一份）并将该笔业务全部资料交由财务部门检验，封存，由财务部门进行归档登记，完成档案归档整理。
档案调阅
第八条 建立档案调阅登记薄。调阅档案，需经责任人同意，调阅应在档案保管地进行，不得带离，不得折叠、涂改、拆换、损毁，而且应严格遵守保密制度，不得违规泄露用户资料。
第九条 假如确需外借档案，应填写外借单，外借单上必需由部门责任人签字。通常外借要当日归还，特殊情况不超出3日，交回时档案检验内容是否齐全，并将外借单入档保留。
档案交接
第十条 建立档案交接制度。设置档案交接登记薄，交接时经办人员应该面清点，办理交接手续，签署交接人姓名和交接日期。档案移交表一式两份，一份交经办人员，一份随档封存。
档案销毁
第十一条 依据档案关键程度和性质不一样，分别确定保管期限，超出保管期限档案，按要求统一进行销毁。
第十二条 档案销毁，必需经相关责任人同意，在销毁前应清点核实，并登记档案销毁清单。
第十三条 本措施自公布之日起实施。

xx年x月x日

附件： 1、挡案调阅记录表
2.档案外借单
3.档案移交调阅表
4.档案资料清单
5.业务经办人员确定单
借阅时间
借阅人
借阅事由
归还时间
归还接收人

附件1
档案调阅记录表

附件2
档案外借单

外借档案编号：
外借原因：

外借档案材料清单：
1、
2、
3、
4、
5、
6
外借申请人签字： 日期：
申请部门责任人签字： 日期：
外借审查意见：

责任人签字： 日期：
外借档案日期： 经办人签字：
外借档案页数： 经办人签字：
档案归还日期： 经办人签字：

附件3
档案移交表
移交人签字

接收人签字

移交部门责任人签字

接收部门责任人签字

移交原因：

移交档案编号：
移交材料清单（可另附纸）：

移交结果：

监交人签字：
日 期：

附件4
档案资料清单
档案号：
序号
资料名称
类别
份数
备注
1
用户经理调查汇报

2
风控部审查汇报

3
有权审批人审批表

4
借款协议

5
质押物清单

6
借据

7
收据

8
身份证复印件

9
担保保函

10
个人信用反担保保函

11

12

13

14

15

16

17

附
业务经办人员确定单
此联归档
用户信息
用户名称
协议金额
协议签署日期

经办人信息
用户开发
业务洽谈
手续办理
风控人员

同意人签字

业务经办人员确定单

此联财务留存
用户信息
用户名称
协议金额
协议签署日期

经办人信息
用户开发
业务洽谈
手续办理
风控人员

同意人签字

xx业务经办人员确定单
此联归档
协议信息
融资用户
投资用户
协议签署日期

经办人信息
融资用户开发
融资用户调查
融资用户手续办理

投资用户开发
投资用户手续办理
风控

同意人签字

xx业务经办人员确定单
此联财务留存
协议信息
融资用户
投资用户
协议签署日期

经办人信息
融资用户开发
融资用户调查
融资用户手续办理

投资用户开发
投资用户手续办理
风控

同意人签字