证券云南公司组织架构及各岗位基础职责.docx

XX证券云南分企业岗位设置和职责（草案）

一、分企业组织架构

XX证券云南分企业总经理
综合部
经纪业务部
金融部
企业部
财务部
合规风控部
人事劳资岗
行政文秘岗
教育培训岗
后勤服务岗
档案管理岗
柜台业务岗
理财产品岗
互联网金融中心
私募基金岗
用户经理岗
资管业务岗
银行同业岗
债券业务岗
民营企业岗
政府平台岗
上市企业岗
会计岗
出纳岗
合规风控岗
大用户服务岗
投资顾问岗

XX证券股份云南分企业组织架构图

二、岗位设置和职责
分企业设总经理1人，副总经理（临时不设）,总经理助理（临时不设）。下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。各部门岗位设置和职责以下：
总经理（1人） 岗位职责：
1、全方面负责分企业经营管理和风险控制工作；2、根据总企业要求，负责建设分企业营销体系和用户服务支持系统；3、负责对分企业工作人员进行培训、考评、评选、激励、推荐和评价；4、制订和落实营业部每个月、季、年度工作计划，完成总企业下达营业目标；5、负责和当地主管部门及工商税务等部门沟通和协调工作；6、完成总部领导交办其它工作。
副总经理（临时不设） 岗位职责：
1、帮助总经理制订和实施分企业年度经营计划和目标，推进分企业销售业务，完成总企业下达经营考评指标；2、帮助总经理分管业务部门（依据分工确定）；3、负责总部理财产品及其它金融产品运行销售，主动开拓新营销渠道；4、制订团体监督和管理标准化体系；5、负责分企业合规管理、合规检验、合规问责；6、建立良好沟通渠道，负责协调各部门工作，定时向分企业总经理汇报经营战略和其它重大事宜；7、完成领导安排其它工作。
总经理助理（临时不设） 岗位职责：
1、帮助分企业总经理负责营销管理；2、负责营销团体全方面发展、招聘、培训管理；3、负责营销渠道及用户开发；4、组织研究确定市场营销，银行网点和其它渠道合作关系开展发展计划，并设计营销方案，经过多种市场活动完成企业营销目标；5、负责团体营销策划和其它日常管理工作；6、负责帮助总经理参与分企业日常管理；7、完成领导安排其它工作。
（一）综合管理部（6人）
下设综合部经理1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责以下：
人事劳资岗（1人），岗位职责：
1、负责职员请假、休假及出勤情况统计和管理工作；2、负责职员劳动关系、劳动协议、劳动保险管理工作；3、负责招聘、职员试用期转正、离职等人事变动审核和办理；4、负责职员人事档案、社会保险等手续接转工作；5、负责职员相关证券从业资格申请；6、负责立即正确更新并维护企业人力资源数据库信息；7、负责核查职员绩效考评、工资核实、年度薪酬福利预算和每个月工资报表等工作；8、完成领导安排其它工作。
行政文秘岗（1人），岗位职责：
1、负责企业各项文案起草、归类、存档；2、负责下发、张贴企业各项管理规章、公告、通知等文件；3、负责企业办公用具申购、发放全方面管理；4、接待总经理之来访人员；5、参与企业各项关键会议，做好会议统计，整理归档保留；6、负责企业上级各检验单位下发通知等文件管理、统计、存档；7、完成领导安排其它工作。
教育培训岗（1人），岗位职责：
1、制订分企业培训计划和培训纲领，经同意后实施；2、编制、修订、完善职员培训手册，建立岗位职业发展方向，完善培训体系；3、建立用户培训体系，并指导各部门落实；4、根据总企业要求，做好培训统计、培训考评管理工作；5、做好新职员上岗前培训和老职员后续培训工作； 6、完成领导安排其它工作。
档案管理岗（1人），岗位职责：
1、负责分企业多种文件资料搜集、登记、保管工作；2、随时搜集、整理各部门业务工作所产生档案资料，立即做好本部门资料搜集、登记和移交工作； 3、对各部门档案资料认真进行检验，资料不齐、不完备要随时补正，确保档案资料齐全、内容完整。4、根据要求时间把整理好档案资料移交档案室。5、完成领导安排其它工作。
后勤服务岗（1人），岗位职责：
1、负责业务用车和接送工作；2、负责做好企业办公区域环境绿化、卫生和安全保障工作；3、负责工会工作，组织、策划丰富多彩职员业余活动；4、完成领导安排其它工作。
（二）经纪业务部（12人）
设经纪业务部经理兼营销总监（1人），下设柜台业务岗、用户经理岗、理财产品岗、投资顾问岗、私募基金岗、大用户服务岗和互联网金融中心七个岗位，除用户经理岗(若干人)外，其它每个岗位人数为1人。各岗位职责以下：

纪业务部经理（兼营销总监）1人，岗位职责：
1、制订分企业营销计划，确定营销方案，监督营销方案实施，依据市场情况对营销计划进行适时调整；2、负责经纪业部用户经理、经纪人日常管理和风险控制；3、负责经纪业务团体建设；4、参与用户经理、经纪人业绩考评；5、完成领导安排其它工作。
柜台业务岗（1人），岗位职责：
1、受理用户证券、基金账户开户、变更、查询、挂失、销户等相关业务；2、受理用户A股、B股指定交易、撤销指定交易、转托管等业务；3、受理用户三板确权业务、用户跨市场确定、大宗交易委托等业务；4、办理融资融券、个股期权等相关创新业务系统操作；5、办理内部参数调整业务或内部权限设置业务；6、办理相关业务复核工作；7、办理其它和交易系统、清算系统相关联业务；8．完成领导安排其它工作。
用户经理岗（5人兼），岗位职责：
1、进驻银行等各类渠道网点，开发网点存量用户，同时帮助网点开发新用户；2、维护好销售渠道关系，立即、有效地回应渠道咨询和反馈，建立良好渠道合作关系；3、维护好用户关系，为用户提供基础资讯、个性服务，传输企业见解，立即、有效地回应用户投资咨询和业务反馈；4、组织营销活动，实施渠道营销拓展计划，塑造企业品牌；5、推广、销售企业相关理财产品、基金等其它金融产品，完成销售任务目标；6、搜集市场信息和用户提议，参与企业组织各类培训，立即掌握专业知识和营销技巧；7、对日常营销工作、用户回访和用户服务工作做好统计，制订工作计划，完成企业考评任务；8．完成领导安排其它工作。
理财产品岗（1人），岗位职责：
1、负责协调总部理财产品引入和销售工作；2、制订年度产品销售计划和销售方案，落实年度销售指标；3、负责对分企业用户经理做好理财产品销售培训工作；4．完成领导安排其它工作。
私募基金岗（1人），岗位职责：
1、负责私募基金产品引入；2、协调办理私募基金外包服务业务；3、负责开发股权质押、限售股解禁和大股东股权托管等业务；4．完成领导安排其它工作。
投资顾问岗（1人），岗位职责：
1、制订分企业投资顾问团体发展计划；2、制订投资顾问用户服务计划；3、依据总部投资策略和股票池，制订本分企业选股、选时策略；4、研究金融衍生品规则，为用户提供相关投资、套利咨询服务；5、经过举行投资汇报会、理财讲座等活动配合营销团体主动拓展用户；6、完成领导安排其它工作。
大用户服务岗（1人），岗位职责：
1、制订大用户发展计划和营销策略；2、负责大用户调查和开展市场营销活动；3、负责开发机构大用户（上市企业、国有企业、信托企业、财务企业和民营企业等）和自然人大用户（关键托管资产在100万元以上）；4、负责做好大用户相关信息资料搜集整理和用户评定；5、负责做好大用户资讯服务和投资服务工作，帮助大用户处理问题，发明利润；6、负责做好大用户维护工作；7、完成领导安排其它工作。
互联网金融中心岗（1人），岗位职责：
1、制订分企业互联网金融业务发展计划；2、负责利用互联网平台开发用户；3、负责分企业互联网金融业务拓展；4、完成领导安排其它工作。

（三）金融部（4人）
设金融部经理（1人），下设资管业务岗、银行同业岗和债券业务岗三个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责以下：
金融部经理，岗位职责：
1、负责金融部业务团体建设；2、协调和银行、保险等金融机构业务合作；3、负责开拓资产管理、资产证券化和信用融资等业务；4、完成领导安排其它工作。
资管业务岗（1人），岗位职责：
1、负责帮助总部开拓资产管理业务；2、完成领导安排其它工作。
银行同业岗（1人），岗位职责：
1、负责帮助总部开发银行同业业务合作；2、完成领导安排其它工作。
债券业务岗（1人），岗位职责：
1、负责帮助总部开拓债券融资业务；2、完成领导安排其它工作。

（四）企业部（4人）
设企业部经理（1人），下设民营企业岗、政府平台岗和上市企业岗三个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责以下：
企业部经理，岗位职责：
1、负责企业部业务团体建设；2、开拓和民营企业、政府平台企业和上市企业业务合作；3、负责开发企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和上市企业股票增发等业务；4、完成领导安排其它工作。
民营企业岗（1人），岗位职责：
1、负责开发民营企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和发债等业务；2、帮助民营企业做好融资服务工作；3、负责开拓民营企业财务顾问等业务；4、完成领导安排其它工作。
政府平台岗（1人），岗位职责：
1、负责开发政府平台企业新股上市（IPO）、新三板挂牌、资产证券化和发企业债、企业债等业务；2、帮助政府平台做好融资服务工作；3、负责开拓政府平台财务顾问等业务；4、完成领导安排其它工作。
上市企业岗（1人），岗位职责：
1、负责开拓上市企业股票增发、配股、重组、发行债券和限售股解禁等业务；2、帮助研究所做好上市企业调研工作；3、负责开拓上市企业大股东股权托管、股权质押等业务；4、完成领导安排其它工作。
（五）财务部（3人）
设财务部经理（1人），下设会计岗和出纳岗两个岗位，每个岗位人数为1人。各岗位职责以下：
财务部经理（1人），岗位职责：
1、依据分企业中长久经营计划，组织编制年度综合财务计划和控制标准；2、建立、健全财务管理体系，对财务部门日常管理、年度预算、资金运作等进行总体控制；3、主持财务报表及财务预决算编制工作，为企业决议提供立即有效财务分析；4、对分企业税收进行整理计划和管理；5、比较正确监控和估计现金流量，确定和监控企业负债和资本合理结构；6、对分企业重大经营活动提供提议和决议支持，参与风险评定、指导、跟踪和控制；7、和财政、税务、银行等相关部门及会计师事务所等相关中介机构建立并保持良好关系；8、完成领导安排其它工作。
会计岗（1人），岗位职责：
1、全方面负责分企业资金管理、会计核实合规、立即、正确、完整；2、按总企业要求完成份企业财务预、决算及利润考评工作；3、负责分企业各项收入确定，全部费用支出审核、支付，预算实施控制；4、配合各项内、外部稽核、检验工作；5、负责分企业固定资产、工资等账务管理；6、立即正确地编制并报送各项财务报表，按要求编制各项统计报表及财务报表分析工作；7、负责分企业各项税收计算、申报及缴纳工作，税务登记关系管理，和和主管税务机关沟通、协调工作；8、负责营业部税务档案安全、完整、归档保管；9、完成领导安排其它工作。
出纳岗（1人），岗位职责：
1、负责现金、银行业务；2、负责分企业费用报销工作；3、负责填制各类会计凭证及报表，报送立即正确；4、装订各类会计凭证、帐表，立即归档；5、报税及帮助资产管理；6、完成领导安排其它工作。
（六）合规风控部（1人）
设合规风控部经理（1人），下设合规风控岗1人。岗位职责以下：
合规风控部经理（1人），岗位职责：
1、对分企业内部管理制度、重大决议、新产品和新业务方案、企业签署协议和协议等进行合规审查和风险控制；2、负责内控体系建设、内控制度编写、步骤梳理及优化相关工作；3、处理法律纠纷和诉讼及其它法律事务；4、完成领导安排其它工作。
合规风控岗（1人），岗位职责：
1、负责合规风控宣传培训工作；2、负责和证券监管机构、自律性组织及人民银行等单位对接，使相关监管要求上传下达；3、负责配合证券监管机构、自律性组织、人民银行等单位做好合规检验工作；4、负责处理相关法律事务和法律纠纷；5、督促处理相关投诉或举报；6、负责用户异常交易行为、营销人员执业行为、反洗钱大额和可疑交易等监控核查，和用户身份识别、用户交易统计、用户身份资料保留、反洗钱用户等级划分、反洗钱可疑交易汇报、非现场监管信息报送；7、负责做好定时汇报，每个月第4个工作日前报送合规和风险管理月报；8、完成领导安排其它工作。