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西南证券股份
经纪业务市场营销人员管理措施

第一章 总 则
第一条 为加强经纪业务市场营销人员（以下简称市场营销人员）规范化、科学化管理和考评，建立和培养专业化市场营销队伍，促进经纪业务连续健康发展，控制业务风险，制订本措施。
第二条 市场营销人员管理基础标准：主动发展、规范管理、严控风险、优聘劣汰。
第三条 市场营销人员在从事用户开发、产品营销及为用户服务过程中，应自觉遵守国家相关法律法规及企业相关要求，在企业授权范围内开展活动，不得超越权限开展业务。
第四条 释义
1、市场营销人员：指专门从事用户开发、产品营销、用户服务、营销队伍管理等工作，并按其用户开发业绩、产品营销业绩、用户服务成效、营销队伍管理成绩计算薪酬职员。市场营销人员分为营销系列、管理系列人员。
2、营销系列人员：指依据销售业绩领取酬劳、不管理团体市场营销人员。营销系列人员包含用户经理助理、用户经理、高级用户经理、资深用户经理、首席用户经理。
3、管理系列人员：指除推行营销系列人员职责外还要推行管理职能市场营销人员。管理系列人员包含团体经理、高级团体经理、市场部经理、营销总监。
4、营销团体：指由若干市场营销人员组成基础业务单元，以下简称团体。
5、育成团体：指团体经理直辖团体市场营销人员晋升为团体经理后所成立团体。
6、托管资产：指用户账户内股票（A、B 股）及权证市值、封闭式基金净值、资金、股票型开放式基金总值。不含其它开放式基金、债券及托管上市企业法人股等。
7、有效户：指资金账户开户后3个月内日均资产达成五千元以上账户（从帐户中首笔资产到位之日起计算）。
8、有效人力：指名下用户资产50 万元以上市场营销人员。
9、净佣金＝（佣金收入-交易规费）×0.945。

第二章 市场营销管理体系及组织架构
第五条 市场营销总部为企业经纪业务营销工作及营销队伍管理职能部门，各营业部负责本部门营销队伍建设及营销工作开展。
第六条 营业部总经理全方面负责本证券营业部市场营销工作，并服从企业市场营销总部等部门管理和协调。营业部合规经理帮助总经理负责本证券营业部市场营销工作风险管理。
第七条 营业部可依据本措施要求设置若干团体，依据营销工作需要经企业同意可设置市场部。有3个及以上市场部营业部经企业同意可设置营销中心。
第八条 各部门关键职能
（一）营销中心关键职能
营销中心设营销总监1名，负责市场部及营销团体管理。其关键职能为：
1、完成企业下达各项业务指标；
2、建立和统筹营销网络，建设基层营销队伍；
3、组织及指导市场部做好团体发展、管理、培训工作;负责团体日常管理、业绩考评；
4、组织团体开展多种营销活动；
5、负责营销中心风险控制；
6、按企业规范要求进行业务数据统计、报备等管理工作。
（二）市场部关键职能
各市场部设经理1名，负责管理所辖团体，其关键职能为：
1、制订本部门工作计划和阶段任务目标，分解落实各项工作任务；
2、按证券营业部和营销中心要求，组织进行人员招聘和团体组建；
3、策划、组织、实施本部门营销活动，帮助所辖团体展业；
4、组织部门例会（早会、夕会、月度、季度会议、业务分析会等）；
5、组织开展团体培训工作；
6、按企业要求完成对所辖团体日常管理和考评，包含销售活动管理、差勤管理、绩效考评和相关业务报表复核等；
7、负责本部门团体风险控制。
第九条 各级岗位职责
（一）市场营销人员关键职责
1、向用户介绍企业和证券市场基础情况；
2、向用户介绍证券投资基础知识及开户、交易、资金存取等业务步骤；
3、向用户介绍和证券交易相关法律、行政法规、证监会要求、自律规则和企业相关要求；
4、向用户传输由企业统一提供研究汇报及和证券投资相关信息；
5、向用户传输由企业统一提供证券类金融产 品宣传推介材料及相关信息；
6、法律、行政法规和证监会要求能够从事其它活动。
（二）营销系列人员关键职责
1、 发展用户、为用户提供证券投资相关服务，完成业务指标；
2、 填写工作日志和用户服务统计；
3、 按企业及营业部要求参与所在部门晨会、夕会、周会、月度工作会议等；
4、 每七天向直接主管提交用户访谈统计、工作周报，服从直接主管管理、教导和工作分配；
5、 每个月提交工作总结。
6、完成上级交办其它工作。
（三）团体经理关键职责
1、 招聘发展团体组员，组织、建立团体营销网络，组织、参与各项营销活动；
2、 率领团体组员主动拓展用户，销售金融产品，完成营销中心下达各项业务指标；
3、 配合上级主管对团体人员进行各项日常管理，协调团体组员利益分配；
4、 组织开展市场营销人员培训工作；
5、 支持和帮助团体优异组员组建新团体。
（四）市场部经理关键职责
1、负责市场营销人员招聘、培训及团体建设；
2、参与下属团体经理选拔、聘用、考评；
3、早会、夕会、周会、月会、业绩分析会等会议组织；
4、部门各项业务数据分析；
5、营销活动、渠道开拓方案策划；
6、检验下属团体经理周报、抽查下属工作日志、周报、月报等；
7、对所辖各团体差勤管理、绩效考评和相关业务报表复核等。
8、月度、年度工作总结和计划制订、实施和评定；
9、完成上级交办其它事项。
（五）营销总监关键职责
1、制订营销中心总体发展计划和战略目标，依据行业改变趋势、当地市场情况及企业情况，制订适宜营销工作计划，并组织实施；
2、负责经纪业务推广及多种营销方案制订和实施；
3、负责为企业开拓用户资源，不停扩大市场份额；
4、组织开展市场统计分析和估计工作；
5、指导、监督市场部及各团体开展培训工作；
6、检验监督各团体业务计划和实施情况；
7、组织编制每个月营销工作计划推行情况及业务指标完成情况；
8、搜集市场信息、竞争对手动态、新产品信息、用户意见和反馈信息等。

第十条 营业部应设置营销综合事务岗，其岗位职责为：
1、负责市场营销人员招聘和培训；
2、负责市场营销人员人事管理和人事统计工作，负责市场营销人员人事信息录入和变更；
3、组织市场营销人员参与资格考试和办理从业资格证书；
4、负责市场营销人员开发用户预约登记工作和经纪关系建立；
5、负责市场营销人员用户定时回访和对帐工作；
6、做好市场营销人员团体各项内务管理工作；
7、帮助开展市场营销人员月度、年度考评；
8、渠道建设工作；
9、负责各项业务数据分析和统计；
10、负责市场营销人员薪酬福利统计发放工作；
11、负责市场营销人员风险管理工作。
第三章 市场营销人员劳动关系管理
第十一条 拟聘市场营销人员应符合以下基础条件：
  1、含有证券从业资格；
2、最近三年未受过刑事处罚；
3、不存在《中国证券法》第一百二十六条要求情形；
4、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或已过禁入期；
5、品行端正，含有良好职业道德；
6、法律、行政法规和中国证监会要求其它条件。
第十二条 市场营销人员招聘程序包含面试、岗前培训、实习（学习）、聘用等步骤。
1、市场营销人员由营业部负责招聘，报市场营销总部审核立案。
2、应聘人员须向营业部如实提供以下资料：
（1）《西南证券股份市场营销人员应聘审批表》（见附件1）及个人简历；
（2）身份证及其复印件；
（3）学历证书及其复印件；
（4）证券从业资格或证券执业证实；
（5）近期一寸免冠照片；
（6）企业及营业部认为需要提交其它资料；
（7）有工作经历，应提供和原单位终止（解除）劳动关系相关证实。
3、营业部营销综合事务岗审核应聘人提交个人资料，安排符合条件人员进行面试。
4、面试合格者，由营业部按相关要求组织岗前培训和考试。
5、考试合格者，经营业部总经理同意后方可参与实习（学习）。参与实习（学习）市场营销人员应提出申请并和营业部签署《证券营销实习（学习）协议书》（见附件2）。实习（学习）协议标准上不超出六个月。实习（学习）协议书由市场营销人员和所在营业部保管备查。实习（学习）学员专一在本企业实习（学习）证券经纪业务，在指导老师指导下见习开展用户开发、用户服务等工作，可依据实习（学习）情况发放一定额度实习（学习）补助；补助标准可参考当地最低工资标准发放；实习（学习）人员享受实习（学习）期间所推荐用户开户奖励，实习（学习）期满和企业签署劳动协议，该部分用户计入其名下。经营业部安排担任实习（学习）学员指导老师，享受该实习（学习）人员所推荐用户净佣金20％实习（学习）指导费，实习（学习）结束后不再享受实习（学习）指导费。指导老师由用户经理及以上人员担任。
6、市场营销人员在实习（学习）期间，达成试用人员 标准及其以上，经营业部合规经理、总经理审批，企业市场营销总部立案同意后可和企业签署《劳动协议书》（见附件3），营业部应对其进行分类评级，享受本措施要求薪酬福利待遇。劳动协议期限通常不超出三年，试用期不超出六个月。试用期间，基础工资按对应职级80％发放。试用期内达成转正条件，经考评合格后可办理提前转正手续。
7、试用期内表现差或试用期满未达转正条件，应解除劳动协议，终止其和直辖用户经纪关系，以前开发用户按市场营销人员离职后用户归属相关要求办理。但取得从业资格市场营销人员经本人申请，营业部总经理同意，可和企业签署《经纪人委托协议书》，转换为经纪人，享受经纪人酬劳，但以前开发用户不能转移到名下。如十二个月内，达成用户经理助理维持标准及以上，经本人申请，完成招聘审批程序后，可再次聘用为市场营销人员，担任经纪人期间开发用户经纪关系转移至名下。
第十三条 市场营销人员《劳动协议书》、《证券营销实习（学习）协议书》由企业统一制订，当事人权利义务按本措施要求实施。
第十四条 晋升条件及步骤
（一）晋升条件：
1、 营销系列职员业绩达成对应标准并经综合考评合格后可获晋升机会。
2、 管理系列人员需考察其营销业绩、综合素质、管理工作等综合条件，并按要求步骤审批经过后聘用。工作考评和素质考评不合格，尽管营销业绩已达成条件，也不予晋升。管理系列人员职务标准上应逐层晋升。
（二）晋升步骤：
1、拟晋级营销系列职员须填写《市场营销人员晋级申请表》（见附件4），经团体经理、市场部经理、营销总监审批后实施。
2、拟晋级管理系列职员须填写《市场营销人员晋级申请表》，审批或报备相关部门以下
拟晋升等级
审批部门
团体经理、团体高级经理
市场部经理－营销总监－证券营业部总经理
市场部经理
营销总监－证券营业部总经理
营销总监
证券营业部总经理、市场营销总部、经纪业务事业部
第十五条 协议解除步骤
1、和企业签署了《劳动协议书》市场营销人员离职需填写《市场营销人员离职审批表》（见附件5），经营业部合规经理、总经理审批，企业市场营销总部立案同意后办理离职手续。
2、 市场营销人员离职包含个人辞职、企业解除、劳动协议到期终止三种方法。
第十六条 营业部应在每个月30日前将本月市场营销人员招聘、晋升、降级、辞职、解聘等情况报企业市场营销总部，市场营销总部复核后报企业人力资源部立案。

第四章 团体建设及管理
第一节 团体建设标准
第十七条 团体建设基础标准:
1、市场部经理和团体经理标准上直接育成团体不能超出 6 个；
2、每个团体人数标准上不超出 20 人。
3、应重视提升团体组员质量，不得盲目追求人数。
4、可采取市场营销人员自发或组织安排等方法组建市场团体。
第十八条 “成熟市场团体”必需满足以下条件，不然称为“在建市场团体”：（新增）
1、团体中，有效人力5人或以上；
2、有合格市场团体经理，团体经理个人业绩达成用户经理维持标准或以上；
3、有切实可行团体营销计划及展业方案；
4、有切实可行团体组员考评及费用使用方案；
5、除团体经理本人外，直属团体组员所属用户资产累计达成300万元以上。
第十九条 符合下列条件团体组员可向营业部申请组建或由组织安排组建市场团体：
1、有良好从业统计，个人业绩达成用户经理维持标准及以上；
2、含有良好职业操守，老实守信、遵纪遵法；
3、含有较强管理、组织、沟通和营销能力；
4、含有良好团体意识和用户服务能力；
5、能够制订切实可行团体活动及营销方案；
6、有较强风险控制能力。
第二十条 市场团体按以下程序组建
1、拟任市场团体经理向市场部提出任职申请和组团申请；
2、营业部市场部、营销中心对拟任市场团体经理任职条件和组团条件进行评审；
3、评审经过后报营业部总经理审批，同意后聘用团体经理。营业部应和团体经理就团体营销目标及风险控制责任等签署责任书；
4、营业部将建立团体及聘用市场团体经理文件及责任书报企业市场营销总部立案。
第二十一条 市场团体筹建期为3个月。筹建期满，营业部应对该团体进行合格验收，达成成熟市场团体标准，即宣告该市场团体筹建结束，为成熟市场团体。未达成成熟市场团体标准，营业部可视筹建情况给3个月以内延长久或终止团体筹建。
第二十二条 在团体组员招聘、晋升过程中，应充足尊重市场团体经理意见。
第二十三条 营业部应加强对市场团体和团体经理考评。对考评不符合要求应降为“在建团体”，给1－3个月重建期，以恢复达标，不然给予撤销。
第二节 团体组员组织归属
第二十四条 招聘人员组织归属
1、营销中心招聘新人能够分配给团体，新人和该团体经理形成直辖关系；也可分配给市场部，新人和市场部经理形成直辖关系；
2、团体经理自行招聘市场营销人员隶属该团体经理，形成直辖关系。
第二十五条 她人推荐市场营销人员组织归属
1、市场营销人员（推荐人）推荐新人（被推荐人），假如该推荐人还未晋升为团体经理，被推荐人暂归推荐者所属团体，当推荐人晋升为团体经理时，被推荐人转归原推荐人，形成直辖关系。被推荐人先于推荐人晋升团体经理，推荐人永久失去和被推荐人直辖关系；
2、非市场营销人员推荐新人（被推荐人），首先由推荐人（或被推荐人）选择加盟团体，若不选择，则由营销中心指定团体；
3、营销中心用户推荐新人（被推荐人），推荐人（或被推荐人）没有要求时，被推荐人标准上隶属该用户所属团体。
第二十六条 育成团体组织归属
1、营销系列职员晋升为团体经理后，和原团体经理隶属关系不变，其新建立团体和原团体经理形成育成关系。假如被育成团体经理等级超出原团体经理，则被育成团体经理和原团体经理永久失去育成关系。
2、团体经理晋升为市场部经理时，全部有育成关系团体归属该市场部管理（含直接育成和间接育成，不含失去育成关系团体）。
3、市场部经理晋升为营销总监时，全部有育成关系市场部归属该营销总监管理（含直接育成和间接育成，不含失去育成关系市场部）。
4、当营销总监离职或降职时，由营业部推荐，经市场营销总部、企业分管领导同意后聘用营销总监。无适宜营销总监人选，由证券营业部总经理兼任。
5、当市场部经理离职或降职时，由营销总监推荐，经营业部总经理同意后聘用市场部经理。无适宜市场部经理人选，其所辖团体归营销总监管理。
6、团体经理降为营销人员或离职时，市场部经理推荐，经营销总监、营业部总经理同意聘用团体经理。无适宜团体经理人选，其团体归入上一级团体，无上级团体，归入市场部。
第二十七条 其它情况组织归属
市场营销人员用户转做市场营销人员时，标准上归属原市场营销人员，且隶属其市场营销人员所在团体。
第二十八条 市场营销人员一经选择团体，不得退出、更换市场团体，不然所属用户资产仍保留在原团体。
第二十九条 管理系列人员辞去管理职务后，十二个月内不得再申请组建团体。
第三节 团体用户归属
第三十条 市场营销人员开发用户必需严格实施用户开发预约登记、确定制度，并根据以下步骤操作：
1、预约。市场营销人员应最少提前一个工作日，向营业部营销综合事务岗提交《用户开发预约、确定记录表》（见附件6），进行开户预约；或在开户当日亲自率领用户到营业部柜台办理开户手续，并填写《用户开发预约、确定记录表》交营销综合事务岗。
2、开户。用户到营业部完成开户手续后，营销综合事务岗再完善《用户开发预约、确定记录表》相关内容，由合规经理、营业部总经理确定后归档。
3、营销综合事务岗建立市场营销人员和用户一一对应经纪关系，营业部合规经理负责复核。市场营销人员和用户经纪关系必需在用户开户后30天内建立。
第三十一条 标准上不许可用户归属关系变更。如用户对市场营销人员服务不满意时，可由用户本人提出申请，经团体经理、市场部、营销中心同意后，变更市场营销人员提供服务，用户仍隶属该团体，取消原市场营销人员和该用户经纪关系。团体经理仍可享受该用户管理津贴，但不享受业绩分成。变更后市场营销人员享受该用户净佣金10%分成奖金。
第三十二条 若市场营销人员离职，其名下用户仍隶属其团体。经团体经理、市场部、营销中心同意后，变更市场营销人员提供服务，变更后市场营销人员享受该用户净佣金10%分成奖金。
第四节 团体建设费用
第三十三条 团体建设费用
团体建设费用按团体净佣金减去团体组员基础工资＋补助＋地域补助＋社会保障中企业负担部分后5％核定。
该费用20％归市场营销总部作为企业进行渠道开发、开展营销活动、组织培训等费用，由企业市场营销总部统一安排使用。该费用80％由营业部营销中心用于支付以下费用，其费用使用方案由营业部自行制订。营销中心团体建设费用使用应经营销总监和营业部总经理同意。
团体建设费用应该凭票优先支付以下费用：
1、市场营销人员培训费（讲课标准上每小时50－150元，培训组织费10元/小时）；
2、聘用营销辅助人员；
3、人才招聘费；
3、咨讯费、编辑费、印刷费等；
4、网点费用：包含各类宣传资料印刷、网点入住费、渠道维护费等；
6、营销活动费；
7、营销人员办公设备及其它办公费用、服装费等。
第五章 市场营销人员薪酬福利和绩效考评
第一节 薪酬
第三十四条 市场营销人员薪酬组成
营销系列：基础工资＋补助＋地域补助＋个人业绩分成＋开户奖励＋其它补助。
管理系列：基础工资＋补助＋地域补助＋个人业绩分成＋开户奖励＋管理津贴＋其它补助。
第三十五条 基础工资、补助、地域补助、管理津贴、个人业绩分成、开户奖励、其它补助等次月经考评后一并发放。市场营销人员薪酬均为税前收入。
第三十六条 市场营销人员基础工资、补助、地域补助标准
系列
等级
基础工资（元）
补助（元）
A类地域补助（北京、上海、广东、浙江地域，元）
管理系列
营销总监
4000
600
300
市场部经理
2200
500
300
高级团体经理
1200
500
300
团体经理
700
500
300
营销系列
首席用户经理
3000
500
300
资深用户经理

500
300
高级用户经理
1500
500
300
用户经理
700
500
300
用户经理助理
600
200
300
说明：补助含交通补助、通讯补助、误餐补助。
试用期人员基础收入(基础工资＋补助＋地域补助)不得低于当地最低工资标准，不然按最低标准发放。
营销系列人员兼任管理职务，其基础工资根据就高标正确定。
第三十七条 开户奖励：
开发用户资产
（万元）
0.5－20（含）
20（含）－50
50（含）－100
100.0（含）－500.
500.0（含）－1000
1000（含）－10000
>10000
开户促销费
（元）
30
50
100
200
500
1000
5000
开发用户资产指自资金账户开立后3个月内，自首笔资产到账后30日内日均资产（用户资产5000元以上、100万元以下账户以资产到账月月末时点数为准）。3个月内无用户资产标准上不再发放开户奖励。
联合开发用户，其开户奖励由联合开发人员协商分配。
第三十八条 其它补助
包含实习（学习）指导费等。
实习（学习）指导费指经营业部安排担任实习（学习）学员指导老师，享受该实习（学习）人员所推荐用户净佣金20％实习（学习）指导费。
第三十九条 个人业绩分成
个人业绩分成＝净佣金分成+其它产品销售分成
1、净佣金分成：
市场营销人员净佣金分成方法为按每个月净佣金量－（基础工资＋补助＋地域补助＋法定社会保障企业负担部分）值进行分段累计。
净佣金分成＝∑R各段值×对应T
R＝用户产生净佣金－（基础工资＋补助＋地域补助＋法定社会保障企业负担部分）
T＝分成百分比，T依据R取值分段确定
R（元）
分成百分比T(%)
R＜3000
23％
3000≤R＜5000
28％
5000≤R＜10000
33％
10000≤R＜15000
36％
15000≤R＜30000
40％
30000≤R＜50000
45％
R>50000
50％
市场营销人员净佣金分成只计提其净佣金超出基础工资＋补助＋地域补助＋法定社会保障企业负担部分之和部分。净佣金未超出基础工资＋补助＋地域补助＋法定社会保障企业负担部分之和，不计提净佣金分成。
2、其它产品销售分成另行要求。
第四十条 管理津贴
管理系列人员享受所管辖团体管理津贴。管理津贴包含团体业绩分成及有效人力（团体）开发津贴。
管理津贴＝团体业绩分成＋有效人力（团体）开发津贴＝Y×T ＋有效人力（团体）开发津贴
Y分以下两种情形计算（视是否为成熟市场营销团体而定）
1、在建团体：Y＝团体净佣金总额－（团体组员基础工资＋补助＋地域补助＋社会保险企业负担部分）
2、成熟团体：Y＝团体净佣金总额
T＝分成百分比。
1、团体经理管理津贴＝Y×T+所属团体上月新增有效人力数×400元。
2、市场部经理管理津贴＝Y×T +上月新增育成成熟团体数×元
3、营销总监管理津贴＝Y×T +5000元×上月新增育成成熟市场部数
级 别
分成百分比T
团体经理、高级团体经理
团体经理4％,高级团体经理5％,在建团体经理3％
市场部经理
3％，证券营业部用户经理兼任市场部经理1.5％
营销总监
3％
营销综合事务岗
0.5-1％（将视具体情况调整，现在暂定为1）
（1）团体经理、高级团体经理根据所属团体Y值提取管理津贴，提取时不包含本人用户净佣金；团体经理育成新团体时，原团体经理不再享受育成团体管理津贴，但享受育成团体经理本人管理津贴；假如育成团体经理等级超出原团体经理时，永久失去育成关系，不再享受育成团体经理本人管理津贴。
（2）市场部经理根据所辖团体Y值提取管理津贴，提取时不包含本人用户净佣金；市场部经理育成新市场部时，原市场部经理不再享受育成市场部管理津贴，但享受育成市场部经理本人管理津贴；假如育成市场部经理等级超出原市场部经理时，永久失去育成关系，不再享受育成市场部经理本人管理津贴。
（3）营销总监根据所辖市场部Y值提取管理津贴，提取时不包含本人用户净佣金。
（4）营销综合事务岗根据所服务营销人员Y值提取管理津贴。
（5）一人兼有上述2个及以上岗位，按就高不就低标准提取管理津贴，但不得反复提取管理津贴。
第二节 福利
第四十一条 签署劳动协议市场营销人员属于企业职员，享受企业以下福利：
1、基础养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险和生育保险。缴费基数和缴交百分比按国家和地方相关政策实施，职员按要求负担个人应付部分费用由企业统扣统缴。
2、享受年休假、探亲假、婚假、产假等假期，具体休假要求、期限根据企业请假考勤制度实施。
3、企业可依据个人工作业绩、企业经营情况、个人年度综合考评情况、受到上级部门表彰等实际情况对相关人员给予奖励。

第三节 职级考评
第四十二条 营销系列人员考评标准
营销人员职级
标准
A类地域
B类地域
1、月均托管资产（万元）
2、月净佣金（元）
3、月新增有效户（户）
1、月均托管资产（万元）
2、月净佣金（元）
3、月新增有效户（户）
首席用户经理
维持标准
5000
1
5
4000
10000
4
资深用户经理
晋升标准
5000
1
5
4000
10000
4
维持标准
3000
10000
5
2400
8400
4
高级用户经理
晋升标准
3000
10000
5
2400
8400
4
维持标准
1000
6000
5
800
4800
4
用户经理
晋升标准
1000
6000
5
800
5000
4
维持标准
500
4000
5
400
3200
4
用户经理助理
晋升标准
500
5000
5
400
4000
4
维持标准
200

5
160
1600
4
试用人员
合格标准
50
1500
5
40
1000
4
实习人员

5

3
晋级：营销人员连续三个月1＋2或2＋3或1＋3达成晋升标准（过去三个月移动平均，下同），经考评合格可晋升对应职级。
降级：营销人员连续三个月1＋2或2＋3或1＋3未达成维持标准，则降为对应等级。用户经理助理连续三个月1＋2或2＋3或1＋3未达成维持标准，视为不能胜任工作，经培训后仍未达成维持标准，企业有权解除劳动协议。市场营销人员转正后，若连续3个月净佣金收入小于基础工资+补助＋地域补助+法定社会统筹保险企业负担部分之和，视为不能胜任工作，经培训后仍未达成维持标准，企业有权解除劳动协议。
本考评标准以沪深300指数3500点为基准点，若指数涨跌幅超出1000以上或市场竞争态势、企业经营策略发生较大改变，则上述考评指标进行对应调整（下同），调整幅度及调整时间以企业发文为准。
第四十三条 管理系列人员考评标准
此为A类地域考评标准，其它地域团体托管资产、团体净佣金按A类地域80％计算。
1、团体经理考评
项目
1、团体托管资产
2、有效人力（不含本人）
3、团体月净佣金
晋升标准

3000万
10人
30000元
维持标准

800万

4人
10000元
晋升：团体经理连续三个月1＋2 或1＋3达成晋升标准，并能推行工作职责，经本人申请，市场部、营销中心考评合格后报营业部总经理同意后可晋升为高级团体经理。
降级：团体经理连续三个月 1＋2 或 1＋3不满足维持标准，则转为营销系列职员（依据个人业绩转对应职级）。
2、高级团体经理考评
项目

1、团体托管资产

2、有效人力

3、育成团体数
3个
4、团体月净创收
晋升标准
10000万
30人
3个
100000元
维持标准

3000万

10人
1个
30000元
晋级：高级团体经理连续三个月四项指标均达成晋升标准，由本人申请，营销中心考评合格，经营业部总经理同意可晋升为市场部经理。
降级：高级团体经理连续三个月四项指标中有两项不满足维持标准，则降为团体经理或营销系列职员（依据个人业绩转对应职级）。
3、市场部经理考评
项目

1、团体托管资产

2、有效人力

3、育成团体
3个
4、团体月净创收
晋升标准
0万
60人
3个市场部
00元
维持标准

10000万

30人
3个团体
100000元
晋级：市场部经理连续六个月四项指标均达成晋升标准，由本人申请，营销中心考评合格，经营业部总经理同意后报企业市场营销总部同意可晋升为营销总监。
降级：市场部经理连续六个月四项指标中有两项不满足维持标准，则降为高级团体经理或团体经理或营销系列职员（依据个人业绩转对应职级）。
4、营销总监考评
项目

1、团体托管资产

2、有效人力

3、育成团体
3个
4、团体月净创收
维持标准
0万
60人
3个市场部
00元
降级：营销总监连续六个月四项指标中有两项不满足维持标准，则降为市场部经理或高级团体经理、团体经理、营销系列职员（依据个人业绩转对应职级）。
第四十四条 管理人员转正后，若连续3个月净佣金收入小于基础工资+补助＋地域补助+法定社会统筹保险企业负担部分之和，视为不能胜任工作，经培训后仍未达成维持标准，企业有权解除劳动协议。
第四十五条 营业部应对市场营销人员进行月度考评，考评内容除业绩指标外，还应包含市场营销人员职业操守、团体精神、用户服务、风险控制及学习情况等。月度考评结果应和市场营销人员职级调整挂钩。
第四节 市场营销人员薪酬福利发放步骤
第四十六条 营销人员薪酬发放
各营业部营销综合事务岗编制营销人员薪酬发放名册（含基础工资、补助、地域补助、管理津贴、业绩分成、开户奖励、其它补助），在扣除应扣款项、计提风险金、缴纳个人所得税后发放。若有些人员改变、职级改变需附相关同意文件或其它材料。
其审核发放步骤为：
1、次月10日内，营业部营销综合事务岗依据企业用户营销管理系统计算结果填制《市场营销人员薪酬发放表》（见附件7）；
2、团体经理、市场部经理、营销总监进行考评、分配并签字确定；
3、营业部合规经理复核、总经理审批；
4、12日前营业部将《市场营销人员薪酬发放表》以邮件和传真方法报送市场营销总部复核；
5、15日前市场营销总部复核并填制汇总表，报企业分管领导审定后，报人力资源部发放；
6、1人力资源部依据审定后数据在三个工作日内将薪酬发放至市场营销人员个人工资卡；
7、《市场营销人员薪酬发放表》由营业部存档备查。

第六章 日常管理
第一节 考勤管理
第四十七条 营业部应建立严格市场营销人员考勤制度，严格监督、检验实施情况。本措施和企业请假考勤措施冲突，以本措施为准。
第四十八条 管理系列人员对管理单元考勤结果负责，未能严格实施考勤制度或虚报考勤情况者，经发觉，给予警告；情节严重者，给予降级处理。
第四十九条 市场营销人员请假必需填写《市场营销人员请假申请单》，经书面同意后方可获假。请假需由直接主管核准；超出3天者，由合规经理核准；超出5天者，需营业部总经理核准。
第五十条 30天内缺勤5天及以上或十二个月内请病假、事假时间累计二个月以上者给予解除劳动关系。
第五十一条 市场营销人员如遇以下情况可申请请假：
1、事假：事假必需由本人亲自办理，按事假天数扣发基础工资和各类补助。
2、病假、婚假、产假、丧假、年休假根据企业请假考勤制度办理。
3、除产假外，一次请假时间不得超出 1 个月；特殊情况必需书面说明原因经同意后方或请假或续假。
第五十二条 市场营销人员迟到（早退）处理：
1、 无故迟到（早退）30 分钟以内者，按迟到（早退）处理；超出 30 分钟者，按缺勤处理。
2、 市场营销人员考勤处罚参考标准以下：
（1） 迟到或早退扣发（每次）20-30 元
（2） 缺勤扣发（天天）50-100 元
第二节 早、夕会管理
第五十三条 早会是管理市场营销人员关键手段，由市场部进行策划、组织和管理。
第五十四条 早会分为一级早会、二级早会
1、一级早会由市场部组织，早会时间标准上控制在 30-60 分钟；
2、二级早会由各团体独立组织，时间自行掌握。
第五十五条 早会组织要求
1、早会主持人应事先做好早会策划、组织工作。市场部提前一周制订好早会计划表，预先公布相关安排。市场部经理指定专员作好早会统计。
2、各部门应总结早会管理经验，不停提升早会管理水平，并将搜集整理好早会材料、案例，形成文字和档案。
第五十六条 早会应起到以下作用：
1、 激励士气、交流工作经验、落实管理、提升团体斗志；
2、 传授专业知识、提升职员专业技能和职业素养；
3、 职员演讲能力训练舞台；
4、 交流最新资讯、信息、股市行情分析等；
5、 企业关键政策宣导。
第五十七条 营销中心每七天最少组织 1 次以上夕会，强化证券专业知识、销售技巧、政策制度学习，立即处理工作中发觉问题。
第三节 培训管理
第五十八条 为提升市场营销人员专业技术水平，企业、营业部、营销中心提供包含但不仅限于以下制式或非制式培训：
1、 制式培训：
（1） 市场营销人员资格考试培训
（2） 新人入司岗前培训
（3） 新人衔接培训
（4） 营销系列人员提升培训
（5） 管理系列人员提升培训
（6） 兼职讲师培训
2、 非制式培训：
（1） 营销能力培训
（2） 讲师训练、研讨
（3） 优异市场营销人员研讨会
（4） 从业人员资格考试培训
（5） 各级管理人员研修班
（6） 海外研修
（7） 其它
第四节 档案管理
第五十九条 营业部应建立市场营销人员个人档案管理制度、档案借阅审批制度和登记制度，确保档案完整和安全，并预防市场营销人员资料泄漏。
第六十条 档案管理细则：
1、营业部要建立市场营销人员电子档案库，便于查阅。
2、纸质档案及电子档案全部应有专门存管地及管理员，采取集中统一管理，一户一袋制，档案袋外应有资料标识及编号。
3、市场营销人员档案资料应按一定次序存放，档案内容包含但不限于：《西南证券股份市场营销人员应聘审批表》、个人简历表、身份证复印件（第二代身份证需复印身份证正反两面）、学历证书复印件、薪酬结算银行账户、《招工常规体检表》、《劳动协议书》、《证券营销实习（学习）协议书》、《晋级申请书》、《承诺书》、《确保书》、信用统计、《用户服务确定书》等。
4、市场营销人员档案全部相关材料必需由相关人员填写完整。已解除劳动协议市场营销人员档案应有易于分辨标识。

第七章 风险管理
第一节 基础要求
第六十一条 营业部总经理、合规经理、营销综合事务岗人员，营销中心营销总监、市场部经理、团体经理应认真推行职责，严格规范管理，有效防范风险。营业部总经理应严格实施国家法律法规和企业规章制度，采取有效方法切实防范市场营销人员业务风险，并对薪酬发放数据真实性负责。企业市场营销总部、审计稽核及合规管理部门应定时检验各营业部市场营销人员管理制度实施情况，发觉有违反监管部门和本措施要求，将追究当事人责任。
第六十二条 证券营业部成立“市场营销人员风险督导小组”，组长由营业部合规经理担任，组员包含营销总监、市场部经理、团体经理、营销综合事务岗人员。关键对市场营销人员日常业务行为进行审核、评定、奖惩。
第六十三条 营销综合事务岗人员应确保市场营销人员岗位状态真实性；确保用户预约、确定，佣金标准设置、分成百分比设置、经纪关系建立、薪酬计算等正确无误。不然追究其对应责任。营业部合规经理、总经理、市场营销总部相关人员要加强对相关过程控制和管理，严控错误及风险发生，不然追究其对应责任。
第六十四条 市场营销人员对外展业时，应向用户如实介绍自己身份及职责，明确揭示证券投资风险。
第六十五条 营业部严格实施预约开户制度，加强对市场营销人员用户开户风险控制。没有预约开户，一律不得做事后补登。如有串通或欺骗行为，视情节轻重对当事人给予降级直至解除协议处分，并作对应处罚。
第六十六条 市场营销人员不得有以下行为：
1、替用户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或资金存取、划转、查询等事宜；
2、提供、传输虚假或误导用户信息，或诱使用户进行无须要证券买卖；
3、和用户约定分享投资收益，对用户证券买卖收益或赔偿证券买卖损失作出承诺；
4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导用户等不正当手段招揽用户；
5、泄漏用户商业秘密或个人隐私；
6、为用户之间融资提供中介、担保或其它便利；
7、为