风险控制总部职责及岗位职能职责.doc

风险控制总部职责

工作目的：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
(一) 基本职责
1.按照上市公司内部控制指引规定，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一风险管理政策和制度。
2.通过法务、合同、审计、风险控制管理，有效防范风险，提高公司风险控制水平。
3.完善风险辨识、评估以及风险管理方略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5.完毕领导交办其她风险控制专项工作
（二） 风险控制总部职责阐明
职能概述
详细工作职责
风险管理
1.依照集团战略目的和经营筹划，制定适合本集团风险管理体系、制度、办法及程序。
2.收集、分析、整顿内外环境不利因素，同行业公司与本公司发生过不利事件，结合风险管理绩效及内控评价成果，查找管理中薄弱环节，完善并拟定风险辨识办法、风险分类框架。
3.辨识、描述各活动中也许发生风险，拟定风险评价办法，开展风险评估。
4.进一步分析、评价风险属性，检查已有风险管理办法对风险管理限度，拟定重大风险。
5.提出各风险也许采用管理、应对办法及实行成本与收益，选取实行管理举措，制定风险管理方案。
6.检查与监控风险管理方案实行。
7.根据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。
8.建立重要管理及业务流程、风险控制点管理人员岗前风险管理培训制度。

法律事务管理
１.诉讼事务管理
（1）收集、组织有助于公司证据材料，代表公司解决诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;
（2）建议适当代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请律师事务所或律师协商、订立代理合同。
（3）跟踪外聘律师代理诉讼、仲裁案件，及时向公司领导报告案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并依照其需要，收集、提供有助于公司证据材料。
2.非诉法律事务管理
（1）依照需要，从法律专业角度参加公司经营活动谈判;
（2）依照需要，根据关于法律、法规和事实拟订保证我方合法利益关于合同文献;
（3）依照需要,参加公司招标活动，从法律专业角度对招标文献提出专业意见;
（4）参加公司证券事务，负责与之有关法律工作;
（5）接受委托，担任各种非诉事务代理人。
（6）及时进行报告，对有关法律问题提出解决建议。
3.法律风险管理
（1）依照需要，可以针对公司各项经营活动也许面临法律风险，制作出法律风险评价报告，以供决策;
（2）可以有效协助解决突发法律事件。
4.合同管理
（1）为公司重要合同分析、评价、拟订、审核、谈判提供专业意见，从法律专业角度保证公司利益;
（2）对合同争议、变更、索赔等事宜，从法律专业方面予以指引和监督。
5.法律档案管理
及时完整收集公司各类法律文档材料。对的分类、建立目录、以便查找。
6.法律信息管理
及时、全面掌握与公司经营活动关于法律、法规、司法解释等新增或变更事项，并通过有效渠道在公司内部传达。

财务审计管理
1.依照集团战略目的和经营筹划，制定适合本集团内控管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计各项规章制度及管理办法。
2.制定年度财务审计工作筹划并组织实行。通过系统而规范审计活动，对所属公司经济运营状况、财务状况、管理及控制状况进行检查和评价，及时发现公司内部控制制度薄弱环节，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司经营效果和效率。审计内容重要涉及所属公司对国家政策、法规以及集团发展战略遵循状况，经营目的、预算执行及完毕状况，内部控制管理制度健全性和执行有效性等。审计方式可依照管理重点采用常规审计、专项审计等不同方式。
3.依照需要，对集团重大投资、收购重组所涉及财务状况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。
4.开展对所属公司负责人任期或离任经济责任审计工作。
5.负责对集团及所属公司内部严重违背财经法纪行为、揭发检举事件专项审计工作。

（三）部门重要绩效点
1.重大风险及时辨识和有效评估。
2.保证对重大风险实时监控和预警。
3.对产生重要风险信息能及时有效沟通。
4.公司详细风险有效管理。
5.不断监督和检查内控体系完善，出具定期评价报告。
6.已经发生突发性风险事件及时有效应对。
7.专业化风险度量和风险分析，为公司重大决策提供根据。

（四）部门重要风险点
1.公司重大风险不能及时辨识和评估。
2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。
3.重要风险信息没有及时有效沟通。
4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司详细风险没有得到有效管理，导致损失或其她不良后果。
6.已经发生突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效履行职责。
8.诉讼、仲裁中浮现重大失误。

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
风险控制总监
直接上级
首席风险控制总监
直属下级
副总监、高档经理、
经理

岗位
职责
1.全面负责风险控制总部寻常管理工作。
2.按照上市公司内部控制指引、公司内部控制基本规范规定结合公司管理实际组织建立内部风险控制体系，制定内部风险控制制度并监督执行。
3.组织制定关于法务、财务及管理风险风险控制规章制度和工作流程。
4.安排并收集、整顿关于风险信息数据，建立公司整体风险管理体系信息库。
5.参加公司重大经营活动、商务谈判、合同审核及证券事务并提出专业意见，协助有关部门并予以专业指引。
6.安排重大投资项目审计、所属公司寻常经营管理审计、公司负责人经济责任审计等工作。
7.检查、督促审计决定、意见执行。负责解决公司所有法律纠纷解决。负责外聘律师选取、聘任合同订立、管理和服务评价。
8.完毕公司核定风险控制指标，有效辨认和控制风险。
9.组织上市公司风险控制有关培训。
重要绩效点
1.逐渐建立和完善风险辨识和有效评估体系。
2.及时揭示重大风险。
3.重要风险信息能及时有效沟通。
4.不断监督和检查完善，出具定期评价报告。
5.公司详细风险有效管理。
6.已经发生突发性风险事件及时有效应对。
7.专业化风险度量和风险分析，为公司重大决策提供根据。
8.各项文献、审计、审核报告等审批及时、精确。
9.有序安排部门各项工作。
重要风险点
1.公司重大风险不能及时辨识和评估。
2.重大风险实时监控和预警存在漏洞。
3.重要风险信息没有及时有效沟通。
4.监督和检查内控体系不完善。
5.公司详细风险没有得到有效管理，导致损失或其她不良后果。
6.已经发生突发性风险事件应对失误。
7.风险度量和风险分析专业化水平不够，不能有效履行职责。
任职
条件
教诲背景
全日制本科及以上学历，房地产类、财务审计、工程造价及有关专业
专业知识
技能
熟悉房地产开发风险控制及内部审计工作
工作经验
以上房地产开发风险控制及内部审计工作经验，5年以上大型房地产公司同等工作经验
能力规定
领导能力、判断与决策能力、沟通能力、分析解决问题能力
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
部门副总监（分管审计）
直接上级
部门总监
直属下级
高档审计经理、经理

岗位
职责
向风险控制总部总监请示、报告工作。履行如下职责：
1.组织建立健全集团财务审计监管工作管理制度。组织制定财务审计监管工作原则和作业规范。
2.负责制定、组织实行年度财务审计监管工作筹划。
3.组织对所属公司资产安全完整性，财务状况真实合法性，以及国家政策法规、公司经营目的、预算执行状况审计检查。
4.组织对所属公司内控制度建设健全性和执行有效性审计检查。
5.组织对所属公司重要经营负责人经济责任审计。
6.负责协调财务审计与其她管理部门工作关系，形成有效信息沟通反馈机制：对涉及到工程造价及工程管理审计项目，有关部门共同拟定审计筹划，实行联合审计。
7.对在财务审计工作中发现涉及财务、法律、合同管理、工程审计等方面问题，召集有关中心和部门交流、通报关于状况，听取有关部门在工作中涉及财务审计方面关于意见。
8.参加重要审计项目实行和管理。
9.协助有关业务及部门工作，提供技术支持。
重要绩效点
1.审计制度组织建设健全。
2.年度审计工作筹划制定和组织全面、进一步。
3.检查各所属公司经营目的、预算编制和执行及时、精确。
4.检查集团及所属公司内控制度建设健全性和执行有效性及时、有效。
5.参加重要审计项目实行和管理进一步、全面。
重要风险点
1.制度建设、工作规范全面性、有效性不够。
2.内控管理制度不健全。
3.制定审计筹划不合理。
4.审计项目质量、效果不佳。
5.预审审核质量、效果不佳。
6.工作中发生重大漏掉或疏忽。
任职条件
教诲背景
审计、会计或财经有关专业本科以上学历。具备高档审计师、高档会计师职称或注册会计师、国际注册内部审计师资格。
专业知识
技能
熟悉《公司法》、《证券法》等有关法律、法规。熟悉公司内部审计操作办法。熟悉房地产开发和建设内控管理及财务管理流程。
工作经验
具备以上大型公司、集团公司内部审计管理经验，有房地产工作经验者优先。
能力规定
具备公正性、原则性，责任心强。具备敏锐洞察力和逻辑思维能力。具备良好组织协调能力和沟通能力，具备较强语言和文字表达能力。
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
部门副总监（分管法务）
直接上级
部门总监
直属下级
法务高档经理、经理、
经理助理

岗位
职责
协助部门总监工作，履行如下职责：
1.负责诉讼事务管理。
（1）对法律事务中心承担涉诉代理工作，在工作质量和工作时效上予以把关。
（2）依照案件性质，将其分派到中心详细人员负责。并对其工作进展进行督促。
（3）对于重大案件或诉讼中疑难问题，组织法律事务全体人员进行讨论。
（4）就外聘律师事务所选取和工作体现向公司领导提供建议。
（5）跟踪外聘律师代理案件进展状况，督促其更好地履行代理职务。
2.负责非诉事务管理。
3.负责法律风险管理。
4.从法律角度，参加合同管理。
5.督促、规范法律档案管理。
6.督促法律信息管理。
7.组织有关法律培训。
8.参加证券事务并提出意见，承担对法律事务管理工作。
9.协助有关业务及部门工作，提供技术支持，全面防范法律风险。
10.督促法务人员不断提高自身业务水平。
重要绩效点
1.在建构公司法律风险防控体系方面作用明显。
2.审核与公司投资融资和重要业务关于合同，对法律风险进行分析评估，对重大经营决策提出法律意见，规避法律风险。
3.开展与公司经营关于法律征询，规避法律风险。
4.妥善解决公司面临诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力维护公司利益。
重要风险点
1.合同审核存在漏洞。
2.漏掉重大法律风险防控建议。
3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
4.发生泄密事件。
5.提供法律意见不精确。
6.证据文献材料丢失。
任职
条件
教诲背景
全日制大学法学专业大学本科以上
专业知识
技能
具备律师从业资格证书和公司法律顾问从业资格证书、公司法律顾问执行证书
工作经验
十年以上
能力规定
有在大型公司从事过法律事务经验
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
职位名称
高档风险管理经理
直接上级
部门总监
直接下级

岗位
职责
1.参加制定适合本集团风险管理体系、制度、办法及程序。
2.收集、分析、整顿风险因素，结合风险管理绩效及内控评价成果，查找管理中薄弱环节，完善并拟定风险辨识办法、风险分类框架。
3.辨识、描述各活动中也许发生风险，拟定风险评价办法，开展风险评估。
4.进一步分析、评价风险属性，拟定重大风险。
5.提出各风险也许采用管理、应对办法，选取实行管理举措，制定风险管理方案。
6.检查与监控风险管理方案实行。
7.根据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。
8.技术支持：对公司各项业务单位或部门在经营过程中发现经营风险提供技术支持，提出专业意见，以供决策参照。
9.建立重要管理岗位岗前风险管理培训制度。
10.完毕领导交办其她工作。

重要绩效点
1.风险信息收集、反映，数据汇集有效性。
2.重大风险及时辨识和有效评估。
3.重大风险预警及时、监控到位。
4.制定应对方案有效。
5.风险管理评价报告具备价值。
重要风险点
1.风险信息收集不够精确、全面、及时。数据汇集有效性局限性。
2.重大风险不能及时辨识，评估有误。
3.重大风险预警不及时。
4.制定应对方案不合理。
5.专业化限度不够。
任职
条件
教诲背景
全日制本科及以上学历，法律、审计、公司管理有关专业
专业知识
技能
理解房地产及建筑行业管理规范、法规及房地产开发全过程，具备内部审计和内部控制经验，精通有关法律知识。
工作经验
具备5年以上房地产公司风险管理方面工作经验，熟悉房地产开发流程，具备风险研究和分析能力。
能力规定
工作严谨、沟通协调能力、分析解决问题能力、具备良好团队合伙精神和职业操守
其他规定
具备公司风险管理师证书
备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
高档法律事务经理
直接上级
部门副总监（分管法务）
直属下级

岗位
职责
1.运用法律知识，解决涉诉案件。
2.依照需要，负责非诉事务解决。
3.从法律角度，参加合同管理。
4.指引经理开展工作。
5.依照需要，担任法律培训讲师。
6.完毕领导交办其她工作。
重要绩效点
1.能协助部门领导建构有效公司法律风险防控体系。
2.起草、审核、修改合同切实发挥作用，能有效规避法律风险。
3.起草和审核公司各类业务法律文献，能有效防止法律风险。
4.在诉讼、仲裁业务中发挥出众，有力地维护公司利益。
重要风险点
1.合同审核存在漏洞。
2.漏掉重大法律风险防控建议。
3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
4.发生泄密事件。
5.提供法律意见不精确。
6.证据文献材料丢失。
任职
条件
教诲背景
全日制大学法学专业大学本科以上
专业知识
技能
具备律师从业资格证书
工作经验
五年以上
能力规定
有在大型公司从事过法律事务或大型律师事务所执业经验
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
法务经理
直接上级
副总监（分管法务）
直属下级

岗位
职责
1.运用法律知识，解决代理涉诉案件。
2.依照需要，负责非诉事务解决。
3.从法律角度，参加合同管理。
4.指引助理经理开展工作。
5.依照需要，担任法律培训讲师。
6.完毕领导交办其她工作。
重要绩效点
1.参加建构公司法律风险防控体系。
2.起草、审核、修改合同切实发挥作用，能有效规避法律风险。
3.起草和审核公司各类业务法律文献，能有效防止法律风险。
4.在诉讼、仲裁业务中发挥出众，有力地维护公司利益。
重要风险点
1.合同审核存在漏洞。
2.漏掉重大法律风险防控建议。
3.诉讼、仲裁中浮现重大失误。
4.发生泄密事件。
5.提供法律意见不精确。
6.证据文献材料丢失。
任职
条件
教诲背景
全日制大学法律专业本科以上
专业知识技能
具备律师从业资格证书
工作经验
五年以上
能力规定
具备从事公司或有关机构法律事务工作经验
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
助理法务经理
直接上级
副总监（分管法务）
直属下级

岗位
职责
1.运用法律知识，协助法务经理解决涉诉案件。
2.依照需要，协助法务经理解决非诉事务。
3.从法律角度协助合同管理工作。
4.承担法律档案收集、整顿、归纳、保管工作。
5.承担定期收集新颁布法律信息工作。
6.加强自身业务学习，与部门同事保持交流与沟通。
7.完毕领导交办其她工作。
重要绩效点
1.参加起草、审核、修改合同，规避法律风险。
2.案卷管理及时精确，提高工作效率。
3.参加解决公司面临诉讼、仲裁以及非诉讼法律业务，最大努力维护公司利益。
重要风险点
1.漏掉或提出错误法律风险防控建议。
2.诉讼、仲裁中失误。
3.案卷保管不当。
4.发生泄密事件。
任职
条件
教诲背景
全日制大学法律专业本科以上
专业知识
技能
具备律师从业资格证书
工作经验
三年以上
能力规定
具备从事法律事务工作经验
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
高档审计经理
直接上级
部门副总监（分管审计）
直属下级

岗位
职责
1.依照公司批准年度审计筹划，拟定各审计项目详细实行方案。
2.负责实行对所属公司进行审计工作（涉及年度审计、依照指令开展专项审计、任期或离任审计等），对审计工作质量负责，编写审计报告。
3.负责外勤审计工作控制和管理，复核审计人员完毕审计底稿、审计成果和审计报告。
4.对外勤审计员工工作进行督促、管理。
5.理解集团公司有关制度、规定，掌握审计工作原则，审核所属公司上报关于经济文献。
6.完毕领导交办其她工作。
重要绩效点
1.制定详细审计工作方案，实行审计项目，能精确发现问题并提出相应建议。
2.组织、协调、指引审计详细工作，制定审计业务操作原则和考核原则，规范业务工作流程和档案管理等进一步、全面。
3.文献审核及时、精确。
4.对审计项目进行总结、研讨、评比，负责业务培训工作状况及时有效。
重要风险点
1.审计工作规范设计全面性、有效性不够。
2.内控管理制度建立健全和执行有效性检查渗入和效果不佳。
3.详细审计方案制定全面性、合理性局限性。
4.审计项目质量、效果不佳。
5.预审审核质量、效果不佳。
6.违背审计纪律。
任职条件
教诲背景
审计、会计或财经有关专业本科以上学历。具备审计师、会计师中级职称，具备注册会计师、国际注册内部审计师资格者优先。
专业知识
技能
熟悉《公司法》、《证券法》等有关法律、法规。熟悉公司内部审计操作办法。熟悉房地产开发和建设内控管理及财务管理流程。
工作经验
从事公司内部审计工作5年以上，具备审计项目管理能力，有房地产工作经验者优先。
能力规定
具备公正性、原则性，责任心强。具备敏锐洞察力和逻辑思维能力。具备良好组织协调能力和沟通能力，具备较强语言和文字表达能力。
其他规定

备注

岗位阐明书
部门名称
风险控制总部
岗位名称
审计经理
直接上级
副总监（分管审计）
直属下级

岗位
职责
1.依照项目审计实行方案及项目负责人工作安排，参加各审计项目工作，按质、按量、准时完毕，并编写审计报告。
2.理解集团公司有关制度、规定，掌握审计工作原则，审核所属公司上报关于经济文献。
3.整顿归类审计工作档案
4.完毕领导交办其她工作。
重要绩效点
1.文献审核及时、精确。
2.准时、按质(审计业务操作原则和考核原则)完毕审计底稿和审计报告编制。
3.审计有关资料、文献及时完整归类存档。
重要风险点
1.审计项目质量、效果不佳。
2.预算审核质量、效果不佳。
3.违背审计纪律。
任职条件
教诲背景
财务、会计或审计有关专业本科以上学历。具备注册会计师资格者优先。
专业知识技能
熟悉审计操作规程及审计办法。熟悉内控及财务管理流程。
工作经验
从事3年以上内部审计或内部控制项目工作管理经验 。有房地产工作经验者优先。
能力规定
坚持原则，责任心强。具备良好沟通能力，具备较强语言和文字表达能力。具备良好逻辑思维能力与执行能力。
其他规定

备注