市政建设PPP项目实施方案.pdf

赤峰红山经济开发区市政建设项目政府和社会资本合作（PPP）模式实施方案赤峰市红山经济开发区2018年 1 月2目录目录一、项目概况.1（一）项目名称.1（二）基本情况.1（三）经济技术指标.4（四）项目公司及股权结构.15二、风险分配基本框架.15三、项目运作方式.17（一）可供选择的方式.17（二）各种方式的比较.17（三）运作方式说明.18四、交易结构.20（一）投融资结构.20（二）回报及付费机制.21（三）相关配套安排.23五、合同体系.23（一）项目合同.23（二）其他合同.28六、监管架构.29（一）授权关系.29（二）监管方式.29七、采购方式选择.30（一）采购方式选择.30（二）实施程序.31（三）投标人资格条件.31（四）投标保证金/保函.32（五）招标标的及指标.33（六）评标原则和标准.34（七）确定中标人与项目公司成立.36（八）参与投标的投资人不够三家的处理.37八、财务测算.37（一）基本假设.373（二）投资回报测算.38（三）现金流量分析.39（四）项目财务状况.39（五）政府财政付费计算.39九、物有所值与财政承受能力分析.40（一）物有所值定性分析.40（二）财政承受能力分析.42附件：.44附表 1 借款还款计划表.44附表 2 投资使用与资金筹措计划表.45附表 3 总成本费用表.46附表 4 利润表.47附表 5 财务计划现金流量表.48附表 6 资本金现金流量表.51附表 7 项目投资现金流量表.52附表 8 财政支出表.54附件 9 项目实施方案依据的相关法律法规及规定.55赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案1赤峰红山经济开发区市政建设项目赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPPPPP 模式）模式）实施方案实施方案一、项目概况一、项目概况（一）项目名称（一）项目名称赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）（以下简称“市政项目”）（二）基本情况（二）基本情况1、公共产品和服务内容、公共产品和服务内容本项目建设内容包括：装备制造园和农畜产业园共 24 条市政道路（合计 23652.24 米）及相应的配套设施；两个供水工程（16000 米）；另外在农畜产业园建设中小企业信息服务平台楼一栋，建筑面积 10000 平方米。2、采用、采用 PPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性（1）采用）采用 PPP 模式的必要性模式的必要性赤峰市红山经济开发区位于赤峰市中心城区东部，与母城相连，西临红山国家森林公园，东临环城高速，北依英金河，南接赤朝高速，赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案2尽享赤峰市区位、交通、文化和环境等优势资源。开发区规划面积43 平方公里，现已完成建设面积 15 平方公里，入驻企业 105 家，安排就业 2 万余人，形成了冶金、医药、机械、农畜产品四大主导产业。下一步，开发区将坚持发展新兴工业，培育绿色产业，打造生态园区的发展理念，注重发展循环经济，实现经济效益和社会效益的协调发展。但是，开发区内现有道路由于建成时间较早，随着开发区的快速发展，路面窄，等级低，路况差，通行能力较弱等问题日益显现。尤其近年来，开发区内外交通量增长非常迅速，工业材料和产品的运输量很大，现有道路条件已经无法满足要求。另外，一些道路处于村庄密集区，但路面等级低，排水能力弱，维修维护和保障人员、车辆安全均受到不同程度的不利影响。建设本项目下的各条道路，将大大改善沿线两侧区域的居住、生活环境，改善城区面貌，进一步完善城镇功能，促进精神文明建设。本项目此次建设的中小企业信息服务平台，主要用途是：一是可以有效增强中小企业人才队伍，加强对小型微型企业劳动用工的指导与服务，加强产学研联合和资源整合。二是可以提高企业协作配套水平，鼓励中小企业与大型企业开展多种形式的经济技术合作，鼓励大型企业通过专业分工、服务外包、订单生产等方式，加强与中小企业的协作配套。三是可以引导中小企业集聚发展，培育重点示范产业集群。鼓励先进的中小企业通过收购、兼并、重组、联营等多种形式，加强与西部地区中小企业的合作。本项目属于市政基础设施，具有公用性和公益性，采用 PPP 模式建设，对促进开发区社会经济发展意义重大，很有必要。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案3（2）采用）采用 PPP 模式的可行性模式的可行性一是国家鼓励支持。当前国家层面大力推进 PPP 模式，财政部、国家发改委等部委近期陆续出台了一系列政策和配套文件，从政策、审批、资金等方面均对采用 PPP 模式开展公益性基础设施建设给予鼓励和支持。二是本项目符合 PPP 模式的要求和条件。市政工程建设属于应由政府建设的公共基础设施，具有建设和运营的价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。根据财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）相关规定，本项目适宜采用 PPP 模式。三是潜在的投资人市场比较成熟。国内基础设施和公共服务行业市场化程度较高，相当数量的企业对投资参与此类项目的意愿较强，且大多在市政工程领域有着丰富的建设、投资、运营维护经验，采用PPP 模式，可以动员这些投资人发挥其在融资、投资、建设、运营方面的优势，促进政府和社会资本的有效结合，互惠互利，实现双赢。3、采用、采用 PPP 模式运作项目的意义模式运作项目的意义一是可以在短时间内增加供给。本项目投资规模较大，如采用传统模式建设，根据当地政府的财政能力，难以在近期内完成各项建设内容。而采用 PPP 模式，动员社会资本投资建设，可以将政府短期内无法承担的大规模初始投资转化为社会资本承担初期投资，政府在运营期内长期付费，既实现了在短期内增加市政设施供给的目标，又解决了避免为当地政府增加集中财政负担的问题。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案4二是减轻政府财政负担。根据对项目的物有所值评价和财政承受能力论证结果，本项目采用 PPP 模式既能缓解政府短期内的财政负担，减少政府财务风险，又能在全生命周期内为政府节约支出，实现物有所值，且有关补贴支出完全在政府财务承受能力之内。三是为当地政府在基础设施和公用事业领域推广 PPP 模式积累经验。目前赤峰市红山区有大量的基础设施公用事业需要采用 PPP模式，但由于国家层面开始大规模推广 PPP 模式的时间不长，赤峰市推广运用 PPP 模式仍然需要不断探索。通过本项目的实施，可以为今后赤峰市红山区的市政工程建设领域全面推广 PPP 模式积累经验，具有重要的引领和示范作用。（三）经济技术指标（三）经济技术指标1、项目区位、项目区位项目位于赤峰红山经济开发区。2、建设内容、建设内容第一部分：第一部分：序号建设内容建设规模配套设施1农畜产业园一号路（含征地）2161.23m给水管线长度 2162m，雨水管线长度 1951.64m，污水管线长度 2184.64m，热力管线长度 1452.07m，蒸汽管线长度 1052.07m、及跨沟管涵工程、路灯144 盏。征地 140 亩（征地补偿标准为 3.6 万/亩）。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案52农畜产业园大中北路312.26m给水管线长度 412m，雨水管线长度 316m，污水管线长度 325m，热力管线长度 315m，蒸汽管线长度221m、路灯 20 盏。3农畜产业园三号路南段延伸段285.4m给水管线长度 286m，雨水管线长度 286m，污水管线长度 286m，热力管线长度 260m。路灯 19 盏。4农畜产业园五号街1260.03m给水管线长度 1280.4m，雨水管线长度 1260.7m，污水管线长度 1580.6m，热力管线长度 1260.7m，蒸汽管线长度 1060.6m，路灯 84 盏。5农畜产业园六号街990.05m给水管线长度 980.78m，雨水管线长度 970.6m，污水管线长度 972.7m，热力管线长度 1796.2m，蒸汽管线 1646.3 米，路灯 66 盏。6农畜产业园七号街1565.27m给水管线长度 1580.5m，雨水管线长度 1450.6m，污水管线长度 1860m，热力管线长度 1565.27m，蒸汽管线 1465.24m，路灯 104 盏7装备制造园一号路3550m装备制造园一号路 3550 米（红线宽 50 米），并安设路灯 178 盏；同时铺设给水管线 3550 米；雨水管线 3550 米；污水管线 3550 米；供热管线 3550米；架设 10KV 电力线约 3550 米；道路两侧绿化带宽各 20m。8装备制造园五号路1800m安设路灯 90 盏；同时铺设给水管线 1800 米；雨水管线 1800 米；污水管线 1800 米；供热管线 1800米；架设 10KV 电力线约 1800 米；道路两侧绿化带宽各 10m。9南北贯通路及公铁立交桥建设项目2800m1.本项目共建设道路 1 条，道路红线宽度为 30m，道路断面为一块板，道路总长度为 2800m。道路红线占地面积为 84000m2。其中：机动车道面积为 58800m2、人行道面积为 14000m2、绿化带面积为 11200m2。2.桥梁工程沿线建一座 2-20 米斜交 970下穿公路立交的连续箱梁桥梁一座。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案63.排水工程本项目采用雨污分流制，新建排水管道总计10200m。其中：新建污水管道 4000m，管径为DN800mm，新建雨水管道 6200m，管径为DN1500mm-DN2400mm。4.建设公铁立交桥一座5.道路附属工程5.1 道路照明均按单臂双排对称布灯，路灯总数量为 186 基；5.2 绿化工程包括道路红线范围以内的道路绿化。其中：绿地面积总计 11200 m2，行道树 934 株。10中小企业服务中心10000m2建设中小企业信息服务网络平台体系（主要包括一站式服务大厅、土地规划展示厅、产品展示厅、有偿服务机构、无偿服务机构、食品安全监测机构、就业、创业培训机构场地等），同时建设农畜产品展示交易中心、硬化、绿化、道路、给排水、供热、供电等其他基础设施。第二部分：第二部分：序号序号建设内容建设内容总长度（米）总长度（米）总投资（万元）总投资（万元）1装备制造园二号路东延项目17602869（含绿化 634）2中央商务区中央商务区二号路124339361579（含绿化373）60543中央商务区三号路10441639（含绿化313）4中央商务区六号路8251295（含绿化247）5中央商务区七号路8241541（含绿化247）6装备制造园三号路191850653586（含绿化575）8356赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案77六号路9421200（含绿化282）8七号路9421765（含绿化282）9九号路598760（含绿化180）10十号路6651045（含绿化200）11生产性服务区一号路160755103005（含绿化964）1030412二号路17773323（含绿化533）13三号路21263976（含绿化638）14医药产业园新征土地一号路14561850（含绿化 437）15开发区供水工程6000180016红庙子镇居民饮水工程300017医药产业园新征土地七号路12011884（含绿化 360）合计合计249282492836117361173、投资规模或资产价值、投资规模或资产价值赤峰红山经济开发区市政建设项目为新建工程项目，项目总投资为 98109.23 万元，本投资额为投资估算数额，最终以财政局审定的为准，并以审定额作为计算财政付费的依据。4、主要产出说明、主要产出说明第一部分：第一部分：一号路、大中北路、三号路南段延伸道路、一号路征地及管网工程赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案8项目产出说明表：序号名称单位合计备注1道路长度m2758.892给水管线长度m28603雨水管线长度m2553.644污水管线长度m2795.645热力管网长度m2027.076蒸汽管网长度m1273.077征地93333.88路灯盏1839总投资万元6521.4估算10工程建设投资万元6017.411建设工程其他费用万元104.212预备费万元399.8五号街道路及管网工程项目产出说明表：序号名称单位合计备注1道路长度m1260.032给水管线长度m1280.43雨水管线长度m1260.74污水管线长度m1580.65热力管网长度m1260.76蒸汽管网长度m1060.67路灯盏84赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案98总投资万元2759.05估算9工程建设投资万元2555.1010建设工程其他费用万元66.8611预备费万元137.09六号街、七号街及管网工程项目产出说明：序号名称单位合计备注1道路长度m2561.282给水管线长度m2561.283雨水管线长度m2421.24污水管线长度m2832.75热力管网长度m3361.476蒸汽管网长度m3111.547路灯盏1708总投资万元5560.64估算9工程建设投资万元5151.2410建设工程其他费用万元107.2211预备费万元302.18中小企业服务中心建设项目产出说明表：序号名称单位数量建设指标1占地面积m2300002总建筑面积m21000003地上建筑面积m210000其中：可出租面积m26000公共面积m240004地下面积m205建筑占地面积m220006绿化及景观m259007硬化m21400赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案108道路m217009综合管网m120010地上停车场m2500011中心广场m21400012容积率0.3313建筑密度0.00%14绿地率19.67%15总投资万元2900估算装备制造园一号路工程建设项目产出说明表：序号项目单位数量主要建设内容1道路工程m35502污水管线m35503给水管线m35504雨水管线m35505供热管线m35506架设 10KV 电力线m35507绿化带m7100（宽 20）8路灯盏178主要经济指标总投资万元26490.00（含征地拆迁费 16000 万元）1工程费用万元9143.002工程建设其他费用万元16575.45赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案113预备费万元771.55装备制造园五号路工程建设项目产出说明表：序号项目单位数量主要建设内容1道路工程m18002污水管线m18003给水管线m18004雨水管线m18005供热管线m18006架设 10KV 电力线m18007绿化带m3600（宽 10）8路灯盏90主要经济指标总投资万元3815.00（含征地费 200 万元）1工程费用万元3272.002工程建设其他费用万元437.713预备费万元105.29南北贯通路项目产出说明表：序号项目单位数量赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案121道路工程m28002污水管道m40004雨水管线m62005道路红线面积m2840006机动车道面积m2588007人行道面积m2140008绿化带面积m2112009公铁立交及桥梁座210路灯基18611行道树株93412总投资万元11872.97（含征拆费用 3300 万元）第二部分：第二部分：序序号号建设内容建设内容总长度（米）总长度（米）总投资（万元）总投资（万元）1装备制造园二号路东延项目17602869（含绿化 634）2中央商务区中央商务区二号路124339361579（含绿化373）60543中央商务区三号路10441639（含绿化313）4中央商务区六号路8251295（含绿化247）5中央商务区七号路8241541（含绿化247）6装备制三号路191850653586（含绿化8356赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案13造园575）7六号路9421200（含绿化282）8七号路9421765（含绿化282）9九号路598760（含绿化180）10十号路6651045（含绿化200）11生产性服务区一号路160755103005（含绿化964）1030412二号路17773323（含绿化533）13三号路21263976（含绿化638）14医药产业园新征土地一号路14561850（含绿化 437）15开发区供水工程6000180016红庙子镇居民饮水工程300017医药产业园新征土地七号路12011884（含绿化 360）合计合计24928249283611736117其中，中央商务区：路路号号道路修建道路修建供水供水管线管线污水污水管线管线雨水雨水管线管线供热供热管线管线10K10KV V电力电力线线路灯路灯（盏（盏）检查检查井井绿化绿化带带（米（米）起止路段起止路段二号路道 路 总 长1243m，面积24860 12431243124312431243621241243米长*2 侧东起中央商务 区 八 号路，西至新安高速公路入口赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案14三号路道路总长1044m，面积31320 10441044104410441044521041044米长*2 侧东起中央商务区八号路，西至新安高速公路入口六号路道路总长825m，面积24750 8258258258258094280825米长*2侧南起装备制造园一号路，北至中央商务区一号路七号路道路总长824m，面积32960 8248248248248244284824米长*2南起装备制造园一号路，北至中央商务区一号路医药产业园：名名称称道路道路修建修建供水供水管线管线污水污水管线管线雨水雨水管线管线供热供热管线管线检查井检查井（个）（个）10K10KV V电力电力线线路灯路灯（盏）（盏）绿化带绿化带（米）（米）起止路段起止路段一号路道路总长1456米，面积2912014561456145614561441456741456米长*2南起医药产业园原三号路，北至北区一街赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案15七号路道路总长1201米，面积3603012011201120112011201201601201米长*2东起万泽大道，西至医药产业园一号路（四）项目公司及股权结构（四）项目公司及股权结构本项目应设立项目公司（SPV），作为项目融资、投资、建设、运营、移交的主体。项目公司注册资本金按照总投资的 25%确定，全部由将来中标的社会资本方出资，政府不持有项目公司股权。二、风险分配基本框架二、风险分配基本框架按照风险分配最优化、风险收益对等和风险可控等原则，项目实施中的风险应由最有能力消除、控制或降低风险的一方承担。本项目风险分配基本框架如下：风险类别政府承担社会资本承担共同承担备注政治风险征用和公有化政策风险审批获得延迟设计风险设计文件缺陷赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案16建设风险融资失败，融资成本高资金不能满足施工进度要求施工质量缺陷与隐蔽缺陷安全事故施工成本超支工期延误责任方承担发现文物变更变更责任方承担分包商违约运维风险运营成本超支运营商违约维护成本过高维修过于频繁运维效率低运维技术要求改变设计缺陷引起运维不达标由于运维人员不遵守规程引起运维不达标项目移交时不能满足即时的新要求赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案17法律变更政府可控的法律变更政府不可控的法律变更不可抗力三、项目运作方式三、项目运作方式（一）可供选择的方式（一）可供选择的方式项目运作方式主要包括委托运营、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、建设-拥有-运营-移交、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。（二）各种方式的比较（二）各种方式的比较具体运作方式的选择主要由项目性质、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。本项目为新建项目，无经营收入，有融资需求。从确保实现项目总体目标考虑，建议选择 BOT（建设-运营-移交）方式。新建项目在 BOT 模式下政府承担风险较低，社会资本承担风险较高，政府方风险实现了有效转移，社会资本可利用其企业优势实现风险最优控制；项目有融资需求，BOT 模式下，项目融资主体由政府方转移至项目公司，社会资本承担全部融资责任，社会资本可利用其企业优势实现多元化融资，为项目落地提供资金保障；项目运营期满后，项目资产无偿移交政府或其指定机构，体现基础设施的公有属性，故本项目适宜采用 BOT 模式运作。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案18（三）运作方式说明（三）运作方式说明本项目拟采用的 BOT（建设-运营-移交）方式，具体说来，就是赤峰红山区政府授权赤峰红山经济开发区管委会（简称管委会）作为本项目实施机构，并通过法定程序选定社会资本方，由社会资本方组建项目公司。项目公司承担本项目的融资、投资、建设、运营、维护工作，承担向用户提供服务的责任，合同期满后，由项目公司将项目资产及随附的相关权利等无偿移交给政府。根据对项目技术经济指标的测算，建议合作期限为 11 年，包括建设期 1 年，运营期 10 年。在建设期内，项目公司应遵从国家和项目所在地有关本项目建设运营的法规、标准和规范，依据 PPP 项目合同约定，自行完成项目公司组建，筹集建设资金，并按照约定工期完成各项建设内容，通过竣工验收。项目建设期完工后，经政府验收通过，转入运营期。项目公司可以自行或委托其他单位运营，按照国家法律法规和 PPP 合同约定，确保项目资产运营良好，以向社会公众提供有关服务。政府根据 PPP合同约定对项目运营进行监管，确保项目公司正常履约，提供相应的公众服务，在必要时政府可依据 PPP 项目合同行使介入权。项目公司设立前，由社会资本作为主体，开展与银行及有关机构的融资申请、合作事宜谈判等工作。项目公司设立后，社会资本方达成的与实施本项目有关的各项权利义务转由项目公司承担（社会资本方可能继续承担有关补充责任和义务），并由项目公司为本项目实施主体继续后续工作。项目前期工作由政府完成，包括土地预审、环评、立项、地勘、赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案19工程初步设计、造价和监理招标。项目公司（社会资本方）可以对前期工作成果提出合理化建议和意见，并对最终成果予以确认。前期工作所发生的费用由项目公司承担，纳入项目总投资中。根据中华人民共和国招标投标法实施条例（中华人民共和国国务院令第 613 号，2011 年 11 月 30 日国务院第 183 次常务会议通过，2012 年 2 月 1 日起施行）第九条三款的规定“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；”，若本项目采用公开招标采购社会资本方，且社会资本方有与项目匹配的资质，项目可不再进行施工招标。项目公司作为建设单位，有权自行组织安排有关工程发包、采购等事宜，以完成其按照 PPP合同约定的各项责任义务。政府实施机构（赤峰红山经济开发区管理委员会）代表政府方在项目实施期间主要拥有两方面权利：一是依据有关法律法规行使的特定行政管理权；二是依据 PPP 合同约定，作为合同一方拥有的合同权利，如项目建设、运营中的知情权，对项目某些工作（如承包商、分包商、设备材料供应商的资质条件等）的审查批准权，按照合同约定方式实施监督的权利，以及在特定条件下的介入权，等等。项目范围内土地征收拆迁费用计入项目的总投资，工作由政府完成。本项目为公益性项目，所需土地由政府采用划拨的方式提供给项目公司。在 PPP 项目合同期满终止时，项目公司应按照 PPP 项目合同的约定将本项目形成的有关资产及相应权利无偿移交给政府指定的机构；如 PPP 项目合同提前终止，则根据不同的情况，计算应支付的提前终止补偿金，双方办理提前终止有关事宜。本项目建设期内投资建设形赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案20成的项目资产，以及本项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，在合作期限内所有权仍归政府所有，项目公司仅拥有这些资产的管理权、运营权。四、交易结构四、交易结构项目交易结构图：（一）投融资结构（一）投融资结构根据 国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号）要求，本项目属于城市和交通基础设施赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案21项目，最低项目资本金比例不能低于 20%。本项目总投资 98109.23 万元，规模较大，考虑到银行等贷款机构的要求，为方便项目公司融资，暂按 25%资本金比例作为对社会资本方的出资要求。其中，政府不出资，所占股权比例为 0%，中标社会资本以货币方式出资，所占股权比例为 100%。其余建设资金由社会资本方和项目公司通过银行贷款等方式筹集，具体投融资结构见下表：资金来源资金来源金额（万元）金额（万元）占比（占比（%）项目总投资98109.23100.00%资金结构中央专项补贴-0.00%地方与社会资本方24527.3125%其中：政府出资00%社会资本方出资24527.3125%项目公司（SPV）融资73581.9275%合计98109.23100.00%项目总投资实际发生额如果增加或项目公司融资不到位，由社会资本方负责以合适方式补足。项目建设完成竣工验收达到可用性条件后，项目公司账面形成无形资产，无形资产在运营期间直线折旧完毕，不留残值。（二）回报及付费机制（二）回报及付费机制付费机制关系 PPP 项目的风险分配和收益回报，是 PPP 项目合同中的核心条款。在 PPP 项目中，常见的付费机制主要包括三类：政府付费（Government Payment），使用者付费（User Charges）和可行性缺口补助（Viability Gap Funding，简称 VGF）。本项目中，全部为公益性设施，不产生收入。因此，根据本项目赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案22各方的合作预期和承受能力，结合项目所涉的行业、运作方式等实际情况，确定本项目由政府直接付费购买公共产品和服务，即政府付费方式。在项目通过竣工验收后，由政府方确定进入运营期的具体时间，在运营期内，政府依据项目设施的可用性、产品或服务的使用量以及质量向项目公司付费，以保证社会资本方能够收回投资并获得合理利润。财政付费分为两部分，一部分为可用性付费，主要用以保证社会资本方收回投资并获得合理利润，另一部分为运维绩效付费，主要用以支付运营期间的运营维护费用。本项目下应支付的财政付费待双方签定 PPP 合同后，由同级政府财政部门纳入政府年度财政预算和中长期财政规划（跨年度预算）。项目付费机制结构图：可用性付费确认方式：可用性付费确认方式：项目竣工后由项目公司组织申请竣工验收，政府依据法律法规和赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案23项目合同参与验收工作，验收合格后视为项目达到可用性条件，并进入运营期。财政付费自运营期开始之日起，每年度或季度支付一次。具体支付方式可在项目合同中明确约定。上级专项补贴的处理：上级专项补贴的处理：因本项目按照国家现行相关政策，项目期内可能获得财政部的专项资金支持，包括项目前期费或以奖代补奖金。这笔资金到位后，政府方将该笔资金支付给项目公司，等额抵销每年的财政付费金额，抵销完毕后仍按合同约定继续支付。（三）相关配套安排（三）相关配套安排项目实施的土地、供电等现有配套设施由政府协调提供，所需费用计入建设和运营成本。五、合同体系五、合同体系（一）项目合同（一）项目合同项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。交易条件边界主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案24履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。项目合同的关键条款如下。引言，介绍项目背景及目的1.定义2.解释3.项目合作的范围3.1 项目地点及范围3.2 合作范围3.3 项目产出/提供的公共服务3.4 特许权的保护4.项目合作期限4.1 期限4.2 期限的延长4.3 期限的结束。5.前提条件5.1 前提条件内容5.2 前提条件豁免或给予宽限期5.3 未满足前提条件的后果6.项目的融资6.1 项目公司的融资权利和义务6.2 再融资赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案257.项目用地7.1 项目用地取得方式7.2 项目用地费用7.3 土地使用的权利及限制8.项目的建设8.1 设计8.2 建设8.3 甲方对项目建设的监督和介入9.项目的运营9.1 开始运营9.2 运营期间9.3 甲方对项目运营的监督和介入9.4 公众监督10.项目的维护10.1 项目维护义务和责任11.股权变更限制11.1 股权变更的含义与范围11.2 股权变更的限制11.3 违反股权变更限制的后果12.付费机制12.1 付费形式12.2 付费的计量与计算12.3 付费条件及进度12.4 付费手续赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案2612.5 定价和调价13.履约担保13.1 履约担保金额13.2 履约担保的方式13.3 第三人保证14.甲方的承诺与保证14.1 付费或补助14.2 负责或协助获取项目相关土地权利14.3 提供相关连接设施14.4 办理有关政府审批手续14.5 防止不必要的竞争性项目14.6 其他承诺15.保 险15.1 一般保险义务15.2 本项目应投保的保险16.法律变更16.1 甲方可控的法律变更的后果16.2 甲方不可控的法律变更的后果17.不可抗力17.1 不可抗力的定义和种类17.2 发生不可抗力事件的处理18.甲方的监督和介入18.1 甲方的监督权18.2 政府方的介入权赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案2719.违约、提前终止及终止后处理19.1 违约事件19.2 甲方违约事件19.3 乙方和/或项目公司违约事件19.4 违约事件的补救19.5 融资方介入19.6 提前终止的事由19.7 终止后的处理20.项目的移交20.1 移交范围20.2 移交的条件和标准20.3 移交程序21.适用法律及争议解决21.1 适用法律21.2 争议解决22.其他22.1 通知22.2 修改与补充22.3 保密22.4 视为同意22.5 份数23.附件赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案28（二）其他合同（二）其他合同包括股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同和原料供应合同等。股东合同：股东合同由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。融资合同：以项目公司与贷款方签订的项目贷款合同为核心的合同体系。在项目贷款合同中一般包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。工程承包合同：项目公司将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。运营服务合同：项目公司将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的运营商，并与其签订运营服务合同。但是，PPP 项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。原料供应合同针对项目运营期内原料的需求量很大、原料成本在整个项目运营成本中占比较大的情况。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案29六、监管架构六、监管架构（一）授权关系（一）授权关系区政府授权管委会代表区政府办理项目准备、采购、监管和移交等工作。由管委会代表区政府与中标社会资本及双方共同设立的项目公司签署项目合同，授予项目公司投资、建设、运营维护本项目的权利。（二）监管方式（二）监管方式1、履约监管、履约监管管委会根据项目合同约定对项目公司在项目合作期内的合同履行情况进行监督管理，定期对项目公司经营情况进行评估和考核。2、行政监管、行政监管政府相关行业主管部门依据法定职责对项目公司生产、安全、环保等进行行政监管。（1）安全生产监管，包括政府主管部门可在不影响项目正常运行的条件下，随时进场监督、检查项目设施的建设、运营状况等；（2）成本监管，包括项目公司应向政府主管部门提交年度经营成本、管理成本、财务费用等的分析资料；（3）报告制度，包括项目公司向政府主管部门和其他相关部门定期报告和临时报告。赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案303、公众监管、公众监管项目公司应定期披露项目产出的数量和质量、项目经营状况等信息。政府应公开不涉及国家秘密、商业秘密的政府和社会资本合作项目合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和项目重大变更或终止情况等。社会公众及项目利益相关方发现项目存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的，可向政府职能部门提请监督检查。七、采购方式选择七、采购方式选择（一）采购方式选择（一）采购方式选择管委会接受区政府授权作为本项目的采购人。根据财政部关于印发的通知(财库2014215 号)的要求：PPP 项目采购应当实行资格预审。故本项目应进行资格预审。管委会将向通过资格预审的申请人发售采购文件。根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113 号）、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215 号）等有关规定，PPP 项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购，其中邀请招标适用于项目规模不大的政府采购。竞争性谈判和竞争性磋商均无法避免二次招标，单一来源采购仅适用于极特殊项目的采购。建议本项目采取公开招标的方式选择投资人，原因如下：市政工程项目采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案31整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作实质性更改；市政工程项目中标社会资本方如果是具有与项目匹配的施工总承包资质的施工企业，在项目公司设立之后，可以由项目公司直接与社会资本签署施工总承包合同。（二）实施程序（二）实施程序1、编制 PPP 实施方案，通过实施机构同级人民政府审批；2、公开发布资格预审公告，征集潜在投资人；3、起草招标文件；4、由管委会委托招标代理机构公开发布招标文件，并向通过资格预审的申请人发售；5、接受投标人递交的投标文件；6、评标小组就投标文件进行评审，编写评标报告，并向管委会提交中标候选人的排序名单；7、按照中标候选人的排名，管委会依次与中标候选人就项目合同中的偏差条款进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为本项目的中标投资人；8、确认谈判完成后，管委会对招标结果进行公示，公示期满若无异议，管委会与中标社会资本签署项目合同。待项目公司成立后，由项目公司与管委会签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。（三）投标人资格条件（三）投标人资格条件1.依照中华人民共和国法律在中国境内成立，具备独立法人资赤峰红山经济开发区市政建设项目（PPP 模式）实施方案32格。2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；具有建设营造、经营管理、运营维护同类工程的业绩、资质或经验。3.资金充足，具有较强的财务与融资能力，提供最近一个年度经有资质单位审计的年度财务报告；具备专业的 PPP 模式项目管理人才和管理团队，设备配置等要素实力良好。4.质量安全管理体系完善，近三年内没有