证券公司股票期权合同模版.doc
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1、 股票期权合同编号 NO: *证券股票期权合同目录股票期权经纪合同.2第一章 声明与承诺.2第二章 开户.5第三章 交易委托.8第四章 银衍转账业务.2第五章 结算. 1第六章 行权. 第七章风险控制.26第八章 合同生效、变更与终止.39第九章 免责条款与争议解决.41第十章 其他事项.4投资者须知. 45股票期权风险揭示书.48佣金收取标准. 56*证券股票期权合同签署页.571股票期权经纪合同甲方(投资者):机构营业执照/个人身份证号码:乙方:*证券股份有限公司分公司/营业部依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国电子签名法、中国证监会股票期权交易试点管理办法、证券
2、交易所股票期权试点交易规则、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点结算规则和其他有关法律、法规、规章、自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定,甲、乙双方经过平等协商,就乙方为甲方提供股票期权交易经纪服务的有关事项订立本合同,供双方共同遵守。第一章 声明与承诺第一条. 乙方向甲方作如下声明和承诺:、乙方是依法设立的期权经营机构,具有相应的期权经纪业务资格;2、乙方具有开展期权经纪业务的必要条件,能够为甲方的期权交易提供相应的服务;3、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券交易所(以下简称交易所)以及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)业务规则,不接受投资者的
3、全权交易委托,不对投资2者的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导投资者,不诱使投资者进行不必要的期权交易;4、乙方承诺遵守本合同,按本合同为甲方提供期权交易经纪服务。第二条 甲方向乙方作如下声明和承诺:、甲方具有合法的期权投资资格,不存在严重不良诚信记录,不存在法律、法规、规章、交易所及中国结算的业务规则禁止或限制其进行期权交易的情形;2、甲方保证在其与乙方本合同关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法,并保证其资金来源合法;3、甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险揭示书、投资者须知,清楚认识并愿意承担期权市场投资风险;甲方已详细阅读本合同所有条款
4、,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款;4、甲方承诺遵守有关法律、法规、规章、交易所及中国结算的业务规则,遵守乙方投资者适当性管理相关制度和要求;5、甲方承诺遵守本合同,并承诺遵守乙方的相关管理制度。第三条.甲方委托乙方从事期权交易,保证所提供的证件及资料具有真实性、合法性及有效性。甲方声明并保证不具有下列情形:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人; (二)中国证监会及其派出机构、中国期货业协会、中国证券业协会、交易所、中国结算、期权保证金安全存管监控机构、期权经营机构的工作人员及其配偶;(三)国家机关、事业单位;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供真实、合法、
5、有效开户证明文件的单位或个人;(六)中国证监会及交易所规定不得从事期权交易的其他单位或个人。如果以上声明部分或全部不真实,甲方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失。第四条. 在本合同关系存续期间,甲方提供给乙方的身份证明文件过期、身份信息发生变更的,甲方有义务及时向乙方提供新的相关材料。否则,乙方有权拒绝甲方开仓和出金指令,并有权进一步限制甲方的交易权限。甲方在开户时提供的其他信息发生变更时,也应及时向乙方更新。如因甲方未能及时提供更新信息而导致的后果、风险和损失由甲方承担。第五条. 乙方根据反洗钱法律法规履行投资者身份识别、可疑交易报告及其他反洗钱义务,甲方应当积极予以配合
6、。第六条. 乙方应当在营业场所置备期权交易法律、法规、规章、交易所及中国结算业务规则、乙方管理制度等相关文件,提供网上查询等方式供甲方查询乙方从业人员名册及从业人员资4 格证明等资料。甲方可以向乙方询问上述材料及其内容的含义,乙方应当予以必要解释。第二章 开户第七条. 甲方向乙方申请开立衍生品合约账户(以下简称合约账户)及期权保证金账户(以下简称保证金账户),须到乙方柜台办理。以上事项如有变动,应以证券交易所及乙方公告为准。第八条甲方为机构投资者的,应当依法指定合法的代理人(包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)。甲方为个人投资者的,不得委托他人作为代理人代理开户。第九条 甲方
7、指定的代理人在甲方授权范围内所做出的任何行为均代表甲方行为,甲方应承担由此产生的全部责任。甲方如变更代理人,应当书面通知乙方并经乙方确认。甲方的法定代表人或者负责人应当在授权委托书以及变更通知上签字,并加盖甲方公章。第十条.甲方为个人投资者的,申请开户前应当如实填写期权业务投资者适当性综合评估表,通过乙方根据要求进行的投资者适当性综合评估。第十一条.甲方为个人投资者的,申请开设合约账户及保证金账户时须出示下列证件,并按乙方要求如实填写开户申请表:(一)本人身份证件(包含身份证、护照或其他证明本人身份的法定身份证件,以下统称“有效身份证件”)及其复印件;5 (二)本人同名证券账户信息。第十二条.
8、 甲方为机构投资者的,开设合约账户和保证金账户时须出示下列证件,并按照乙方要求如实填写开户申请表:(一)投资者有效身份证明文件副本及其复印件,法定代表人或负责人证明书、法定代表人或负责人身份证明原件及复印件;(二)加盖机构公章、法定代表人或负责人签字的授权委托书以及代理人身份证明原件及复印件;(三)投资者同名证券账户信息。第十三条. 甲方提供的开户材料完整,并符合相关条件和要求的,乙方为甲方向中国结算申请配发实名合约账户号码,并为甲方开立保证金账户。第十四条. 甲方在乙方开立的合约账户,仅用于期权合约的交易,不可用于证券现券交易或者存放证券现券。甲方合约账户未完成销户的,不得办理对应证券账户的
9、转指定或者销户业务。第十五条.甲方在乙方开立的保证金账户,存放甲方用于期权交易、结算与行权交割等的资金。乙方通过该账户对甲方的期权交易进行前端控制、清算交收、资金利息和违约金收取等。第十六条. 甲方开设合约账户与保证金账户时,应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。甲方必须牢记该密码。甲方应当妥善管理自己的密码,并自定义和全权管理本人的密码。由于甲方管理不善造成密码泄密所带来的损失,乙方不承 担责任。第十七条 乙方根据中国证监会、交易所等的有关规定,对甲方参与期权交易进行投资者适当性管理。甲方应当根据乙方要求,如实提供用于投资者适当性评估及开户
10、的相关信息和材料,并对其真实性、完整性、合法性负责。乙方对甲方的开户资格进行严格的管理,如发现甲方未满足准入条件并参与交易,乙方有权限制甲方新开仓并要求其平仓。待没有持仓及未了结债权债务后,甲方应按照乙方要求注销衍生品合约账户。甲方不得以不符合适当性标准为由拒绝承担股票期权交易结果与履约责任。第十八条. 乙方根据交易所的有关规定及本合同约定,对甲方参与期权交易的交易权限进行分级管理。甲方为个人投资者的,乙方根据其适当性管理综合评估结果、股票期权知识测试分数以及具备的期权模拟交易经历,核定甲方的交易权限。第十九条. 甲方申请调高交易权限级别的,乙方根据交易所的规定及本合同约定对其进行综合评估。甲
11、方申请符合条件的,乙方对其交易权限级别进行调整。甲方申请调低交易权限级别的,应当提前三个交易日前以书面方式告知乙方,具体告知方式以乙方实际业务规定为准。第二十条. 甲方提供的用于投资者适当性评估的相关信息和材料发生重大变化的,应当及时告知乙方。乙方有根据认为甲7方不再符合其交易权限对应的资格条件的,可以调低甲方的交易权限级别。第二十一条.乙方核定、调整甲方交易权限级别的,由乙方在其柜台交易系统中设定或者调整甲方交易权限级别,并以书面形式与甲方确认。甲方应当按照乙方核定或者调整后的交易权限进行期权交易委托。第二十二条. 甲方合约账户内持有持仓及存在未了结债权债务的,乙方有权拒绝为甲方办理合约账户
12、的销户,由此产生的一切法律责任和后果由甲方自行承担。第三章 交易委托第二十三条. 乙方接受甲方委托,以乙方名义按照甲方交易指令为甲方进行期权交易,交易结果由甲方承担。第二十四条. 甲方可以通过互联网、期权交易客户端、电话或书面等方式向乙方提交期权交易委托指令(以下简称交易指令)。甲方提交的交易指令类型应当符合交易所及乙方的相关规定。甲方通过互联网下达期权交易指令(以下简称网上交易),是指甲方使用计算机、移动终端等设备并通过互联网,或者通过乙方局域网络向乙方下达交易指令,进行期权交易的一种交易方式。8 第二十五条. 甲方下达交易指令,应当根据乙方确定的格式要求,填写以下内容:(一)合约账户号码;
13、(二)期权合约编码;(三)买卖类型;(四)委托数量;(五)委托类型与价格;(六)交易所及期权经营机构要求的其他内容。前款第(三)项所称买卖类型、第(五)项所称委托类型,以交易所交易规则及相关规定为准。第二十六条. 甲方下达的交易指令,应当符合乙方以及交易所规定的要求。乙方电脑系统和交易所交易系统拒绝受理的委托,以及虽被接受但根据交易所业务规则被认为无效的委托,均视为无效委托。第二十七条. 甲方进行网上交易的,乙方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明。甲方同意,乙方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力。第二十八条. 由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断
14、的可能性,为保证甲方交易的正常进行,乙方为甲方提供备用下单通道,当甲方不能正常进行网上交易时,可改作电话方式或书面方式下达交易指令,具体委托方式以乙方实际开通为准。9 第二十九条. 甲方通过电话方式下达交易指令的,应当与乙方约定身份认证方式(电话交易密码)。通过乙方身份认证的交易指令视为甲方下达的指令。第三十条. 以电话方式下达交易指令的,乙方有权进行同步录音保留原始交易指令记录。甲方同意,乙方的录音记录将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明,与书面指令具有同等法律效力。第三十一条.甲方以书面方式下达交易指令的,交易指令单的填写应完整、准确、清晰,并由甲方或者甲方指令下达人签字。第三十二条
15、. 甲方以书面方式下达交易指令时,必须提供甲方本人或其指令下达人身份证,并填写委托单,否则乙方有权拒绝受理甲方的委托,由此造成的后果由甲方承担。第三十三条. 甲方在使用非柜台委托方式进行证券交易时,必须严格按照乙方期权交易委托系统的提示进行操作,因甲方操作失误或因甲方指令违反证券交易所相关业务规则或本合同约定,或其他可归咎于甲方的原因而造成损失的,由甲方自行承担。第三十四条. 乙方有权审核甲方的交易指令,包括但不限于资金是否充足、合约标的是否充足、合约持仓是否充足、开仓数量是否超过持仓限额、指令内容是否明确、是否违反有关法律、法规、规章、交易所及中国结算业务规则等,以确定指令的有效性。当确定甲
16、方的指令为无效指令时,乙方有权拒绝执行甲方的1 指令。甲方交易指令出现超越其交易权限、持仓限额或者保证金不足等情形的,乙方有权拒绝执行甲方的指令。甲方在进行委托前须确保已完全了解期权有关交易规则,避免发出无效委托指令,否则由此导致的一切后果、风险和损失由甲方自行承担。乙方对根据甲方有效委托而完成的代理买卖交易所引起的后果不负任何责任。第三十五条.甲方在下达交易指令后,可以在指令全部成交之前向乙方要求撤回指令。但如果该指令已经在交易所全部或部分成交,或者按照交易所业务规则不能撤回的,甲方应当承担交易结果。由于市场原因或者其他非乙方原因导致甲方交易指令全部或者部分无法成交的,乙方不承担责任。乙方错
17、误执行甲方交易指令,除甲方认可的以外,交易结果由乙方承担。第三十六条 甲方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。甲方有权查询自己的原始交易凭证、了解自己的账户情况,乙方应当给予积极配合。第三十七条乙方应当在其营业场所或者网站向甲方提供国内期权市场行情、信息及与交易相关的服务。乙方可以以举办讲座、发放资料及其他方式向甲方提供期权1 交易知识和交易技术的培训服务。第三十八条.乙方提供的任何关于期权市场的行情信息、资讯、分析和培训,仅供甲方参考,不构成对甲方下达指令的指示、诱导或者暗示。甲方应当对自己的交易行为负责,不能以根据乙方的分析或者信息入市为理由,要求乙
18、方对其交易亏损承担责任。第三十九条. 甲方应当及时了解期权交易相关的法律、法规、规章和交易所、中国结算的业务规则,并可要求乙方对上述内容进行说明,乙方应予以解释,但甲方不得要求乙方为其作出期权投资判断或决策。第四章 银衍转账业务第四十条. 账户类别(一)期权保证金账户。期权保证金账户用于权利金和行权资金的交收及衍生品保证金的存放。(二)银行结算账户。银行结算账户用于与期权保证金账户之间进行资金划转。第四十一条银衍转账业务服务是指甲方通过乙方或者银行提供的物理或电子渠道,进行在银行开立的甲方银行结算账户与乙方在银行开立的代理客户交易结算资金汇总账户之间资金划转,同时由甲方在乙方开立的保证金账户记
19、录明细的金融服务。甲方银行结算账户与保证金账户存在一一对应关系。12 第四十二条.甲方银行结算账户与其在乙方柜台开立的保证金账户的户名、证件类型、证件号码必须一致,甲方保证向乙方提供的证件和资料内容完整、真实、准确、合法、有效。第四十三条. 甲方在开通银衍转账业务后,乙方为甲方提供以下服务:(一)将资金从银行结算账户转入客户期权交易结算资金账户,并通过保证金账户记载变动明细(银转衍)。(二)将资金从客户期权交易结算资金账户转入银行结算账户,并通过保证金账户记载变动明细(衍转银)。(三)查询银行结算账户余额、保证金账户余额。第四十四条甲方转账单笔最高限额、单日转出最多次数、累计转出限额、转账开放
20、时间等具体规定以乙方规定为准。甲方转账金额必须在甲方的保证金账户或银行结算账户可取资金额度内,超过相应额度而导致资金无法划转的,乙方不承担责任;在可取资金额度内,但超过当日累计转出限额或发生大额转出的,甲方应提前通过书面或者电子方式办理预约取款手续。第四十五条.甲方进行大额入金时,可能发生资金到账延迟,从而导致甲方交易指令下达延迟或失败,因此给甲方造成的一切损失,乙方不承担责任。第四十六条. 甲方在办理第一笔银衍转账业务时,视同甲方已知晓相关初始密码并已完成修改;甲方通过乙方或银行提供的渠道进行转账交易时,必须使用甲方自行设定的相应密码。凡13 使用该密码进行的银衍转账交易,均视作甲方亲自办理
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