电力工程监理实施细则范本模版.doc

XXXX咨询有限公司
XXXXX项目
电力工程监理实施细则

编制：　　　 　　
　　　　　 审核：　　　　　　 　
批准：
　　　　　 日期：　　　　　　　　

监理实施细则审批表
建设单位

工程项目名称

监理
合同号

监理规划
编制
人员
由总监理工程师 主持编制

签 字 年 月 日
工程专业
参编人
工程专业
参编人
电气工程

机电工程

总工办

日期：
公司技术负责人

　　　　　　　　　 日期：

目 录
第一章 工程概况..................................2
第二章 监理工作范围、工作内容、工作目标及依据....9
第一节 监理工作范围.............................9
第二节 监理工作内容.............................9
第三节 监理工作目标.............................10
第三章 监理工作程序、方法和制度 .................13
第一节 监理工作程序.............................13
第二节 质量管理制度.............................47
第三节 工程计量、支付审查签证制度...............47
第四节 进度计划管理制度.........................47
第五节 建设工程安全生产监理制度.................47
第六节 监理档案管理制度.........................50
第四章 监理人员进场计划..........................53
第五章 项目管理组织..............................57
第一节 项目管理的工作结构分解...................57
第二节 主要监理人员配备框图.....................59
第三节 各监理人员岗位及职责......................60
第六章 项目的质量控制...........................65
第一节 监理内部质量控制体系 ....................65
第二节监理质量控制体系...........................66
第三节施工质量控制要点...........................77
第四节 监理工作质量奖惩制度....................115
第五节 监理廉政工作措施.........................126
第六节 突发事件的处理...........................126
第七章 进度控制措施.............................128
第一节 进度控制的监理目标.......................128
第二节 进度风险分析及措施.......................128
第三节 项目前期工作安排.........................130
第四节 进度控制的工作任务......................130
第五节 进度控制的工作制度......................132
第六节 进度控制的工作方法......................134
第七节 进度控制的工作措施......................135
第八节 进度影响分析及预控......................142
第九节 进度控制网络图..........................143
第八章 造价控制措施............................144
第一节 投资控制的监理目标......................144
第二节 总造价的分析及论证......................144
第三节 总造价分解规划..........................144
第四节 造价投资的工作手段......................144
第五节 造价投资的措施..........................145
第九章 合同和信息管理..........................148
第一节 合同管理的目标..........................148
第二节 合同管理内容............................148
第三节 本项目合同管理特点分析..................149
第四节 合同管理的原则..........................150
第五节 合同管理的措施..........................150
第六节 工程变更的管理..........................150
第七节 费用索赔的处理..........................152
第八节 工程延期及工程延误的处理................154
第九节 合同争议的调解..........................154
第十节 信息的收集..............................155
第十一节 信息的处理及输出......................156
第十二节 信息控制的措施........................156
第十三节 信息管理的内容........................159
第十四节 信息管理保密制度......................160
第十章 组织协调措施...........................162
第一节 工程协调的方法.........................162
第二节 工程协调的内容.........................163
第三节 监理组织系统内部的协调工作.............166
第四节 监理部对外组织协调的方法...............166
第五节 组织协调的措施.........................171
第六节 建设、EPC单位等之间的协调..............174
第七节 其他部门的协调...........................174
第八节 协调的方法和步骤........................175
第十一章 安全文明施工、环境健康控制措施........176
第一节 安全文明施工管理目标....................182
第二节 安全文明施工管理组织结构................182
第三节 安全管理的工作内容及方法................184
第四节 文明施工的监理要点......................186
第五节 文明施工的监理措施......................186
第六节 环保施工监理............................188
第七节 健康管理措施............................189
第八节 扬尘治理措施............................189
第九节 监理对传染性疾病的控制..................190
第十二章 监理工作重点与难点分析及对策..........191
第一节 地基处理质量检查........................191
第二节 架空输电线路杆塔组立检查.................195
第三节 架空输电线路杆塔组立检查.................196
第四节 架空输电线路杆塔组立检查.................197
第十三章 拟投入的监理设施、设备及配置计划......200
第十四章 输变电设备的试运行....................202

第一章 工程概况
1.1.工程概述
（略，按工程实际填写）。
1.2.工程规模
1.2.1.（略，按工程实际填写）

监理工作范围、工作内容、工作目 标及依据

第一节 监理工作范围

包括：（略，按工程实际填写）
监理工作内容

本项目监理服务内容是（包括不限于）：负责对承包人提交的初设资料进行全面审查，全面负责监理工程现场的施工管理，对所监理工程的进度、质量、造价、合同、信息进行有效的控制和管理与协调；监督管理工程实施过程中的施工安全、环保水保和文明施工；承担质保期的监理工作以及为完成上述工作所必需的其它工作。包括但不限于以下内容：
（1）会同发包人对承包人提交的初步设计及计施设计图纸进行审查；
（2）发布施工开工令；
（3）确认施工单位选择的分包单位；
（4）确认施工单位提出的施工组织设计、施工技术方案和方案进度计划，提出审查意见；
（5）审查施工单位提出的材料和设备清单及其所列的规格及质量，并审查材料和设备供应单位的资质；
（6）督促、检查施工单位严格执行工程承包合同和工程技术标准；
（7）协调委托人与施工单位之间的争议；
（8）检查工程使用的材料、构件和设备的质量，检查安全防护措施，对未获得国家免检的材料、设备提出试验或更换要求；
（9）检查工程进度和工程质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证，对严重违反规程者，必要时签发停工通知书；
（10）签认隐蔽工程，参与处理工程质量事故，监督事故处理方案的执行；
（11）督促整理合同文件和档案资料；
（12）组织设计单位和施工单位进行工程初步验收，提出竣工验收报告；
第三节 监理工作目标
（1）质量控制目标：满足国家（行业）标准及验收规范，工程质量合格。
（2）投资控制目标：工程总投资控制在批准的概（预）算之内。
（3）安全控制目标：杜绝人生死亡事故、杜绝重大设备、重大质量事故及其他重大事故。
（4）工期控制目标：工程竣工时间控制在合同要求范围内。
第四节 监理依据
1、国家及四川省的有关工程建设和工程建设监理的法律、法规；
2、工程技术标准，施工验收规范，建设工程监理规范；
3、政府批准的该项目建设的有关文件、可行性研究报告、初步设计文件及其他有关文件；
4、设计文件、地勘报告、图纸及说明；
5、工程监理合同和其他工程建设合同。
6、工程项目监理应执行的标准
6.1 国家、地方和部门的政策法规
序号
编 号
名 称
1
中华人民共和国主席令15号
中华人民共和国合同法
2
中华人民共和国主席令21号
中华人民共和国招投标法
3
中华人民共和国主席令91号
中华人民共和国建筑法
4
GB50319－2013
《建设工程监理规范》
5
DL/T5434-2009
电力建设工程监理规范
6
国务院393号令
《建设工程安全生产管理条例》
7
国务院279号令
建设工程质量管理条例
8
国网（基建/3）190-2014
国家电网公司输变电工程建设监理管理办法
9
基建质量〔2010〕19号
国家电网公司输变电工程质量通病防治工作要求及技术措施
10
国网（基建/3）182-2014
国家电网公司输变电工程优质工程评定管理办法
11
Q/GDW 248-2015
输变电工程建设强制性条文实施规程

2011年版
工程建设标准强制性条文（电力工程部分）
12
建标〔2013〕32号
工程建设标准强制性条文（工业建筑部分）
13
2013年版
工程建设标准强制性条文 房屋建筑部分
14
CJJ/T 117-2007
建设电子文件与电子档案管理规范
15
DL/T 5229-2005
电力工程竣工图文件编制规定
16
GB/T 26429-2010
设备工程监理规范
17
DL/T 602-1996
架空绝缘配电线路施工及验收规范
18
DL/T 5394-2007
电力工程地下金属构筑物防腐技术导则

DL/T5161.1-5161.17-2002
电气装置安装工程质量检验及评定规程

DL/T 621-2011
交流电气装置的接地

DL/T 5106－1999
跨越电力线路架线施工规程

DL/T 437-2012
高压直流接地极技术导则

DL/T 770-2012
变压器保护装置通用技术条件

DL/T 815-2012
交流输电线路用复合外套金属氧化物避雷器

DL/T 1140-2012
电气设备六氟化硫激光检漏仪通用技术条件

DL/T 837-2012
输变电设施可靠性评价规程

DL5009.2-2004
《电力建设安全工作规程（架空电力线路部分）》

DL5009.3-2013
《电力建设安全工作规程（变电所部分）》
6.2 土建部分技术规范及验评标准：
序号
编号
名称
1
GB50201-2012
土方与爆破工程施工及验收规范
2
GB50202-2012
建筑地基基础工程施工质量验收规范
3
GB50203-2011
砌体结构工程施工质量验收规范
4
GB50204-2011
混凝土结构工程施工质量验收规范
5
GB50205-2012
钢结构工程施工质量验收规范
6
GB50206-2012
木结构工程施工质量验收规范
7
GB50207-2012
屋面工程质量验收规范
8
GB50208-2011
地下防水工程质量验收规范
9
GB50209-2010
建筑地面工程施工质量验收规范
10
GB50210-2011
建筑装饰装修工程质量验收规范
11
GB50212-2002
建筑防腐蚀工程施工及验收规范
12
GB50224-2010
建筑防腐蚀工程施工质量验收规范
13
GB50231-2009
机械设备安装工程施工及验收通用规范

6.3 设备安装部分技术规范和验评标准：

序号
编号或发文单位
名 称
1
GB50173-92
电气装置安装工程 35kV及以下架空电力线路施工及验收规范
2
GB50147-2010
电气装置安装工程 高压电器施工及验收规范
3
GB50148-2010
电气装置安装工程 电力变压器、油浸电抗器、互感器施工及验收规范
4
GB50149-2010
电气装置安装工程 母线装置施工及验收规范
5
GB50150-2006
电气装置安装工程 电气设备交接试验标准
6
GB50164-2011
混凝土质量控制标准
7
GB50166-2007
火灾自动报警系统施工及验收规范
8
GB50168-2006
电气装置安装工程 电缆线路施工及验收规范
9
GB50169-2006
电气装置安装工程 接地装置施工及验收规范
10
GB50170-2006
电气装置安装工程 旋转电机施工及验收规范
11
GB50171-2012
电气装置安装工程 盘、柜及二次回路接线施工及验收规范
12
GB50172-2012
电气装置安装工程 蓄电池施工及验收规范
13
GB50147-2010
电气装置安装工程 高压电器施工及验收规范
14
GB50148-2010
电气装置安装工程 电力变压器、油浸电抗器、互感器施工及验收规范
15
GB50149-2010
电气装置安装工程 母线装置施工及验收规范

监理工作程序、方法和制度

第一节 监理工作程序

1、熟悉和了解合同文件，以便监督承包人严格按要求履行合同。
2、熟悉设计文件和图纸，掌握质量控制的技术依据，对图纸中存在的问题,通过业主向设计单位提出书面意见和建议。参与业主主持的施工图设计交底会议，并整理编写设计交底会议纪要。
3、召开监理交底会议，介绍人员，明确各方职责、任务、分工。
4、踏勘现场，掌握情况，并主持审批施工方案及进度计划。
5、协助施工方做好施工现场定位桩的交接，并完成对现场主要控制点施测成果的复核，对施工放样进行抽检复测。检查其测量人员的岗位证书及测量设备核定证书。
6、审核工程材料、成品或半成品的出厂证明、技术合格证原件，并将复印件存档，必要时应到生产厂家进行实地考察。检查材料落实情况，供货能力。
7、检查机械、设备的技术合格证、技术性能。配备数量是否满足工程需要。对专业工种的人员检查其上岗证，对不合格的人员要求更换。
8、审核施工单位关于材料、制品试件取样及试验的方案，并对参与试验、检测人员的资格进行检查。
（一）工前准备阶段质量控制表
控制阶段
控制环节
控制重点
主要控制内容
控制依据
工作要求
开
工
前
准
备
阶
段
设计交底
图纸技术
文件自审
图纸签字是否齐全，满足施工要求
图纸技术
文件
自审纪录
设计交底
了解设计意图，
提出问题
图纸技术
文件
设计交底
记录文件
图纸会审
图纸会审
图纸的完整性，
准确性
图纸技术
文件
图纸会审
记录
制定施工工艺文件
施工组织
设计
按要求编制
设计会审
施工图及
技术规范
批准的施工 组织设计
施工机具
设备
专题施工
方案
组织审批
施工图及
技术规范
批准的专题 施工方案
各专业提交需用计划
审核报批
规范、定额
批准的
材料计划
材料设备
进场
材料设备
进场计划
编制平衡计划，
组织计划
预算
计划表

承包人工程项目开工申报程序见图1所示：
施工单位开工
前的准备工作
施工单位递交
开工申请表
条件满足
合同要求
总监签发
开工令
施工单位开工
（1）承包人的工作程序是否符合高县电力公司的计划，其关键线路上的工程项目是否合理，工序安排是否适当；
（2）承包人的机械设备进场计划是否符合工程计划的安排，其所配备的机械质量、能力和性能是否与当地的地形、地质、水文情况相适应，施工设备的使用状况是否完好，是否有足够的零配件，是否考虑到工期、当地气候条件（如雨雪等影响）和因维修保养而停驶等因素，所配备的设备数量是否足够；
（3）便道、水、电、临时设施布局是否妥善合理；
（4）管理人员、技术人员、电力施工人员、熟练操作工、测量工和试验工的配置是否与施工计划相适应，若主要管理、技术人员与招标文件中所报人员不相符，应提出质疑，并要求承包人报这些人员的详细资料以供审查；
（5）控制桩高程的复测和施工放线测量是否落实与合格；
（6）三材及地方材料的来源、组织、合格证、抽样试验、配合比的标准试验是否符合规定；
（7）监理用房及必要的设备（办公室生活）是否已交付正常使用；
（8）35KV及以上变电站改扩建工程安全施工方案及保护措施是否合理。环境保护措施是否合理。

监理工程师
审核开工条件

A、工程概况和施工；
B、总体施工组织部署；
C、总体施工方案；
D、总体施工进度布置；
E、劳力与机械设备进场计划图表；
F、总平面布置图；
G、施工准备、状况；
H、质量、安全及环保措施提要；
I、资金使用计划和月度现金流转表。
合格

施工组织设计审批程序如图2所示：
编制施工项目的施工组织设计(施工方案)并填报表(A2)
审核以下重点内容：
1．承包单位的审批手续和申报程序是否符合要求；
2．施工程序与顺序是否合理，采取的施工方法是否可行，质量管理体系及质量保证措施是否可靠；
3．工期安排是否符合施工合同规定的开工、竣工日期；
4．进度计划能否保证施工的连续性和均衡性；
5．承包单位的质量保证体系是否健全；
6．保证安全施工，防止事故和文明施工措施；
7．季度施工方案及专项施工方案的可行性、合理性和先进性；
8．其它必要和内容
承包单位项目经理部
组织项目监理人员进行审查
项目总监理工程师
项目监理部
在原（B2）表上签审核意见

项目总监理工程师
按审定的施工组织设计组织施工
项 目 经 理 部

图2 施工组织设计（施工方案）审批程序框图
施工阶段监理工作包括施工质量、进度、造价控制，安全、文明施工、信息、合同管理及现场施工协调。配合委托人进行工程结算和审计工作。
1、 施工质量监理
在开工令发出后，监理部已建立了完整的质量监控组织体系，监理人员已全部到位，依据合同条款、设计图纸、技术规范、质量标准及经批准的施工组织设计及施工方案等，监理人员对施工全过程进行检查、监督和管理，发现和消除影响工程质量的各种不良因素，使承包人最终提交使用的工程项目符合设计图纸、技术规范、使用要求和验收标准。
根据本工程实际情况，项目监理部设置专业技术岗位，并明确其名称和职责，以保证对所有施工环节进行有效控制。
质量检查程序如图3所示，所有监理人员、承包人的自检人员和施工人员应共同遵循，使质量控制工作程序化。
不合格
不合格
不合格
审查开工申请单
每道（步）工序完工后
承包商自检
填报工序质量检验单
监理工程师进行质量检查，签认质量检验单
分项工程已完工
承包商自检
填报质量检验报表及分项工程完工证书
监理工程师检查，汇总质量验收单
签认分项工程完工证书
返工
返工
不合格
进行下一道工序（如下图）

图3 质量检查程序质量控制按以下程序进行：
（1）单项工程开工报告
在各单项工程、分部工程及分项工程开工前五天内，承包人应提交《单项工程开工报告》、《施工进度计划》、《施工组织设计》及《施工方案》报监理部审批。
（2）工程自检报告
（3）工序检查认可
（4）中间交工报告和中间交工证书
（5）现场质量监理
现场质量监理工程师应做以下主要工作：
① 检查用于工程的材料、设备，现场施工人员及其它施工条件与批准的单项工程开工报告是否符合；
② 检查基槽和基坑开挖情况、几何尺寸及地质情况是否与设计符合，
是否超挖或欠挖，核定中心线、标高数据、地下水情况等；
③ 检查各种集料的级配、杂质含量、配合比等与批准的标准试验通知单是否一致；
④ 检查施工程序、施工方法和施工工艺，特别重视检查所采用的新工艺、新技术、新材料；
⑤ 进行每道工序或单项工程完工后的检查验收；
⑥ 严格执行对隐蔽工程进行覆盖的检查并签认，必要时可摄像留档；
⑦ 监督承包人自检人员的试样抽取和控制参数的测定及记录；
⑧ 观察了解影响工程进度和质量的自然因素，隐患及外部干扰的信息，及时报告总监理工程师；
⑨ 做出监理工作日记和月度监理工作报告。
（6）工程质量缺陷与事故处理
① 现场监理工程师必须随时掌握现场施工的信息，当质量缺陷发生在
萌芽阶段时，能及时发出警告信息；
② 当质量缺陷已经出现时，现场监理工程师应立刻向承包人发出暂停施工命令（先口头后书面），待承包人采取了保证质量的整改措施后，再书面通知恢复施工；
③ 当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对后续工序或单项工程产生不利影响时，现场监理工程师应拒绝检查验收或计量，并要求承包人进行返工处理；
④ 若出现严重质量缺陷，产生较大经济损失或严重影响结构安全时，则必须通过总监理工程师或业主邀请设计单位进行联合现场诊断或验算，以决定采取处理措施；
⑤ 现场监理工程师对质量缺陷的判断必须准确；
⑥ 当质量事故发生后，承包人应尽快提出事故分析报告并抄报总监理工程师和业主，并按上述条款进行质量事故处理，并记入施工记录编入竣工文件。

质量事故处理程序见图4：
施工过程
事故发生
承包人暂停工作
承包人驻地组报告
驻地组现场查办
重大事故否
向监理部报告
给出结论
联合查勘
承包人向监理部提出补救方案
监理部审批
承包人复工
承包人事故总结报告
联合诊断验证
联合现场记要
总监指示承包复工

图4 质量事故处理程序

（7）变更设计监理
① 变更设计的提出
工程变更可以由业主、设计单位、监理部及承包人任何一方提出，承包人、设计单位提出的变更设计均需总监理工程师审查度由其呈报粘主批准方可实施，工程变更涉及主体结构改变或增加较多费用时应由四方现场会议确定；
② 变更设计的理由
工程变更应提出充足的理论依据和制定合理的变更方案，以利尽可能减少投资和保证工程质量。
③ 变更设计的确定
承包商
提出变更建议
监理部提出变更建议，项目总监理工程师签字确认
业主指令
变 更
监理部提出审查意见
技术室完成设 计
监理下达变更通知，原设计人
或承包人做详细变更设计图
业主代表
审 定
监理部审定
业主代表审批
报技术室备案
承包商执行
总监下达变更图纸或变更令
监理部审定
总工程师审定
各部备案
任一方提出的变更设计必须满足工程质量的要求和节约投资的要求，经业主代表、监理部、设计单位及承包人签署后报业主批准，由总监理工程师下达工程变更令。

图5 变更设计监理程序框图

④ 变更工程数量费用的评审
监理工程师评审承包人提出的工程变更数量，根据施工承包合同的规定呈报业主批准。
（8）竣工交付的监理
① 合同范围的全部工程已基本完成，驻地总监理工程师收到承包人的交工申请报告，并对工程进行全面检查；
② 当监理工程师确认各种质量问题已得到妥善的解决，建议由业主主持召集工程使用单位、监理单位、设计单位和承包人现场进行初验，并由承包人拟出初验文件，由各方签认，发现的问题由承包人限期整改；
③ 监理工程师审查承包人工程竣工文件、工程竣工决算，监理部做出关于工程监理工作情况（含变更设计）的报告，由总监理工程师将承包人递交的竣工验收申请和监理意见递交业主，由业主负责安排竣工验收工作。
2、 施工进度监理
（1）施工进度监理的任务
承包人应根据施工合同规定的总工期、开工日期及竣工日期，编制总体施工进度计划并报总监理工程师审核并经业主批准。
（2）施工进度监理的程序
a、总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。
b、总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划。
c、专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析。
d、专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。
e、总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。
业主承包人签定施工承包合同
不同意
内容应包括：
①主要劳动力计划
②主要材料进场计划
③主要机械、设备进、退场计划
④施工准备工作计划
⑤临时设施、临时占地计划
⑥现金流动计划
⑦工程施工工期
⑧施工方案和方法
①当月（年）计划完成工程量
②当月（年）实际完成工程量
③采计计划完成数和累计实际完成数
④计划提前或拖后的原因分析
⑤拟采取的措施
⑥现场人工、材料、机械设备数量汇总
承包人编制施工总进度计划、或根据批准的施工总进度计划编制阶段性的年、月（季）度计划和关键工程网络图
上报监理部
审 查
报总监批准、实施
承包人按月填报实际工程进度情况及下月进度计划
上报监理部
进度计划的进度与实际完成量的检查
检查结果
继续执行计划直到工程竣工
不符合
指定承包人修改施工进度计划
承包人修改施工进度计划
报项目总监理工程师批准
符合
施工进度监理应严格按程序进行，如图6所示

图6 施工阶段工程进度监理工作程序
3、 工程造价的监理
（1）项目监理部应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：
a. 承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。
b. 专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。
c.总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。
（2）项目监理机构应按下列程序进行竣工结算：
a.承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表。
b.专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表。
c.总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。
（3）项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。
（4）总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。
（5）项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。
（6）专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。
（7）专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。
（8）项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算。
（9）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

监理工程师监督承包商按设计图纸和施工合同进行
承包商提交变更付款报告

工程合理性
可行性审查
监理部审查工程变更价款报告核准金额

工程变更价款报监理部和业主审批

承包商提交变更价款报

监理部审查每期完成工作量
按批准的工程量表,承包商提交每期进度款报告
承包商按设计图纸和施工合同要求计算每期完成的工作量
驻地监理部审核进度款支付报告
驻地监理部总监理工程师签署工程款支付凭证,报业主审批
业主支付工程款进度表
修改调整
重新修订
索赔事件发生承包商提交索赔报告
监理部审查索赔报告
监理部按合同原则,与承包商协商索赔价款
索赔价款报业主批准
承包商提交索赔款支付报告
（二）、质量控制程序
签认装饰工程样板或样板、签发JL-A015表
参加图纸会审和设计交底
核定分包单位
签发JL-A003表
审核施工组织设计签发JL-A002表

施工测量放线报验复测签发JL-A005表
审查原材料、设备、构件的质量，签发LJ-A006、
L-A007、JL-A008表

签认分部(子分部)工程
质量签发JL-A015表
参加隐检工程、验收检验批分项工程
监理签认后，施工单位可进行下一道工序
所有工序完成后，进行单位工程竣工验收
1、 单位工程质量控制程序

2、施工测量放线报验控制程序
合　格
施工测量填报表JL-A005
施工单位
审核或复测结果
监理人员
在报表JL-A005上签注审核意见
监理工程师
进行下一道工序
施工单位
不合格

3、施工组织设计(施工方案)审批控制程序

同　意
编制工程项目施工组织设计
并填报表JL-A002
施工单位
审核以下重点内容：
施工程序是否符合科学规律
施工现场布置是否合理
施工人力、机械安排是否满足需要
工程进度安排是否满足施工承包合同的要求
工程质量保证措施是否先进、科学、可行
防尘整治、安全环境保护措施是否切实可行
监理人员
在报表JL-A002上签注审核意见
监理工程师
报送建设单位审阅
监理部
按审定的意见组织施工(施工单位)
按审定的意见进行施工监控(监理部)
不同意，需修改

同　意
分包单位
1、营业执照
报送施工单位资质的有关材料填报表
施工单位
2、企业资质证书
3、有关许可证
4、拟分包工程的内容和范围
5、历年承包主要工程介绍
6、主要人员履历表
7、本项目负责人履历表
对有关情况进行调查与核查
监理部
在报表JL-A003上签注审核意见
监理工程师
允许施工单位进场施工
施工单位(总承包商)
清退施工单位
施工单位(总承包商)
不同意
4、资质审核控制程序

5、原材料、构配件及设备质量控制程序
材料设备不准进场
施工单位
不同意
同意
对报表审核
监理人员
监理人员
在JL-A006、JL-A007、JL-A008上签注审核意见
材料设备可进场，在指定部位使用
施工单位
1、原材料、构配件填报表JL-A006、JL-A008 （附材料、构配件合格证，材质化验单，材料复试报告）
2、工程设备填报表JL-A007（附设备出厂合格证，性能试验单等）
施工单位

6、钢筋隐蔽工程质量控制程序

整 改

局部不合格
全部合格
施工单位钢筋工序施工完成自检合格后，填表SG-T028报监理验筋
监理单位检查审核（除日常旁站监理外）：
1、钢材出厂合格证及试验报告是否齐全；
2、质量保证材料和评定工作是否具备；
3、检查钢筋规格、分布是否符合设计要求，绑扎和焊接接头长度、位置、焊缝是否符合规范，钢筋对焊、搭接焊、帮条焊必须有试验报告。
监理人员
施工单位模板、预留、预埋施工完成自检合格后，填表SG-T029报监理验收
整